教学目的：了解文学活动的构成、发生和发展的规律。
教学要求：重点理解文学活动的构成四要素以及文学活动的发生，文学发展与社会发展的关系，文学自身的继承与革新等。
教学内容：文学活动是人的一种精神活动，是人所从事的文学创作、接受、研究等活动的总称。它本身是一个包含诸多方面的复杂系统，同时又是作为人的整个社会活动的一个子系统而呈现出来。考察文学活动，首先就要将它放到作为它的基础和前提的人的生活活动整体中去认识，然后再对文学活动自身的性质和构成惊醒考察，最后再回过头来清理文学活动的发生和发展问题。
第一节 文学活动及其构成
本节概述：
按照艾布拉姆斯的观点，文学活动应由四个要素构成：世界、作者、作品和读者。这四个要素是紧密相连的。人类的生活世界是文学活动产生、形成和发展的客观基础；作者则是文学生产的主体；读者，作为文学接受的主体，不仅是阅读作品的人，而且是与作者生活于同一世界的主体，双方通过作品进行潜在的精神沟通；作品，既是作者本质力量对象化的显现，也是读者本质力量对象化的显现。在文学活动中，主体和对象的关系始终处于发展与变化之中。
一、文学活动的四要素
（一）世界
定义：世界是文学活动的四要素之一，即指文学活动所反映的社会生活。由于文学活动总是涉及到一种意识反映行为，这就成为艺术模仿论和再现论的立论根据。
1、柏拉图认为艺术是“影子的影子”、“模仿的模仿”，和真理隔了三层，并因此而否定艺术存在的合理性。亚里斯多德则认为一切艺术实际上都是摹仿，它们的区别只在于摹仿所用的媒介和摹仿所取的对象、所取的方式不同。他的《诗学》被誉为西方文艺理论的奠基之作，他的主张成为后来现实主义文艺观的圭臬，“他的概念竟雄霸了一千余年”（别林斯基语）。
2、摹仿说的代表人物还有德谟克利特、达·芬奇、莎士比亚、歌德、雨果、别林斯基、车尔尼雪夫斯基等。以摹仿说为中心的再现理论直到19世纪西方浪漫主义文学兴趣后才受到冲击，但仍有不少人坚持此说，比如别林斯基。
3、从“观物取象”说可以看出，中国古人也认识到，文艺的起源是与人“观”天地鸟兽的运动变化并加以摹仿的行为有关的。如司马迁、刘勰、白居易、梁启超等，都曾论述过艺术与生活的联系。
4、 再现说侧重从客体方面，从文学的外部关系和社会学角度研究文学艺术的性质，强调文艺对生活的依赖关系和反映关系，体现了朴素的唯物主义精神和现实主义美学原则。
（二）作者
定义：文学活动不仅与生活有关，而且与作者有关。作者创作了作品，并在作品中表达对生活的感受和情感，并试图唤起读者相应的感情。这样，作者在文学活动中便是一个重要的因素。作者通过创作表达情感，因此文学也是一种作者表现活动。侧重于从作者方面研究文学，便出现了“表现说”文学观和艺术观。
1、 中国古代文论：这典范地体现在早先秦就形成的“诗言志”说中。“诗言志”说认为，诗歌是作者的情感和志向的表现。
2、 19世纪，随着欧洲浪漫主义思潮的兴起，表现说开始形成并逐渐成熟。“表现说”认为作家是文学活动的中心，文学是作者心灵的表现，因而应从作家方面来考察文艺的本质和特征。
再现说视文学为镜子，表现说视文学为灯盏——燃烧着作家思想情感的灯盏。英国诗人华兹华斯、文学批评家柯勒律治以及美国作家爱伦·坡都强调过诗是情感的表现。柏拉图将文艺看成是灵感的表现，康德也认为艺术是天才的产物，诗是“想象力的自由游戏”。
（三）作品
定义：文学所反映的世界并不等于世界本身，文学表达的情感也与作者的实际情感有别，因而，作品便具有了独立价值。作品源于生活但又不同于生活，它是作者的艺术创造、能超越现实事物的本真状态，包含着更为普遍的、深刻的意蕴，具有自身独特的魅力和艺术价值。作品一经产生便具有了客观独立性，成为“第二自然”。于是，便有人侧重于从作品的角度来研究文学。
1、俄国形式主义出现于1914年，其代表人物主要是什克洛夫斯基和雅各布森。此派认为文学研究的真正对象是作品的形式价值，反对把文学作品当做历史文献，反对以哲学、社会学、历史学和心理学等方法来研究文学，试图创立一种独立的专门研究文学材料的“文学科学”。他们认为文学研究的对象不是笼统的文学，而是“文学性”，是使一部作品成其为文学作品的东西，即作品的“形式价值”，同时，什克洛夫斯基还提出有名的“陌生化”理论。
2、英美新批评派以1941年美国兰色姆（1888—1974）的《新批评》一书而得名。这一批评学派的代表人物除兰色姆外，还有英国诗人艾略特（1888—1965）、理查兹（1883—1981）和韦勒克、沃伦等。兰色姆创造了一个术语，即“文学本体论”。他认为文学活动的本体在于文学作品而不是外在的世界或作品。而作为本体的作品并不是指传统意义上的内容或内容与形式的统一，而是仅仅指作品形式，即所谓“肌质”、“隐喻”、“复义”、“含混”、“语境”、“反讽”等语言学或修辞学因素。新批评派的批评方法是细读文本，详加分析，不重视对作品思想内容的分析。
3、20世纪60年代结构主义在法国盛极一时。结构主义将文学结构提高到自主地位，试图在繁多现象背后寻找“秩序”，在表层的活动下面发掘深层的结构关系，并提出了种种原理，设想了种种模式。
4、读者
定义：文学活动不只是作者的创作活动，它还包括读者的阅读鉴赏活动，只有经过读者阅读，作者创作的文本才能实现其价值。因此，读者是文学活动的又一基本要素。读者对作品的阅读活动是一个阐述和再创造的过程。读者阅读作品，既是从作品中了解作者思想、了解作品中描写的人情世态的活动，同时也是读者在自己的生活经验、文化修养的基础上，运用想象联想等心理因素在自己头脑中进行形象地再创造的活动，即所谓“仁者见仁，智者见智”、“一千个读者，就有一千个哈姆莱特”。
20世纪60年代后期在德国出现了接受美学和读者反应批评理论，它将文学接受活动当成文学研究的焦点。其代表人物是姚斯和伊瑟尔。前者从文学史方法论提出接受理论，后者则更多从读者的接受心理提出问题。
二、对文学活动的整体观照
文学活动的四个环节是就一般情况而言的。上述四种观点分别从不同角度去研究文学，均有一定的合理性。但应当看到在文学活动中，世界、作者、作品和读者四要素不是彼此孤立地静止地存在的，而是相互依存的，相互渗透、相互作用，浑然一体。
第二节 文学活动的发生与发展
本节概述：
关于文学活动的发生主要有巫术发生说、宗教发生说、游戏发生说和劳动说。马克思主义的观点是人类的文学活动产生于劳动。物质生产发展同文学发展之间存在不平衡关系。“不平衡关系”只是说明了文学发展与经济发展关系的一个方面，而这一关系的另一方面则是两者发展上的平衡关系，不平衡与平衡两者共存于文学与经济发展的关系之中。在总体的方面看，文学发展的水平在经济发展水平的曲线上左右摆动，二者之间总是大致平衡的。
一、文学活动的发生
（一）文学活动的发生历来争议较大。其原因有二：1、文学的产生先于文字，而口头文学源于何时不得而知，且收集到的最早的书面文学，其年代本身仍需考证；2、不同时代的文学观念彼此具有差异。
1.巫术发生说
定义：英国人类学家弗雷泽（J G Frazer）在其代表作《金枝》中较早提出了巫术与文学的关系问题。巫术说不是说文学直接来源于巫术，而是认为巫术意义的生产过程对文学创作有某种启发意义，甚至，巫术活动的仪式化还为某些文学类型提供了直接的借鉴。
在原始人的意识中，动物的图形和动物的实体有一种神秘的互渗联系。原始人相信描绘动物就能够影响动物和占有动物，从这个角度出发，巫术说解释了原始洞穴壁画中的一些难解之谜。
巫术理论高扬了想象的意义，而想象无疑是促成艺术生成的最基本要素之一。但是，艺术与巫术尽管在原始社会中有这种难以分解的联系，但说到底它们之间还是两种原始意识活动中的互渗关系。巫术说虽然有较多的合理之处，把人们对艺术起源的认识大大推进了一步，但艺术发展的真正根源，在此并没有获得科学的揭示。
2.宗教发生说
定义：德国批评家赫尔德（Herder）认为，诗歌是想象的艺术，“惟一通向灵魂的美的艺术”，“灵魂的音乐”，“打动着内在的感官，而不是艺术家的肉眼”，诗歌占有特殊的位置。格罗塞在《艺术的起源》一书中认为，艺术在其活动过程与结果中都存在着丰富的情感活动，追求情感表达就是艺术的目的。格罗塞的观点主要不在于他论证了艺术同宗教在发生学上的联系，而是在某种意义上把艺术也当成了一种宗教。
3.游戏发生说
定义：最早从理论上系统阐述游戏说的是德国哲学家康德。康德认为，艺术是“自由的游戏”，其本质特征是无目的合目的性或自由的合目的性。康德的游戏说在席勒那里被系统地继承并加以发挥。席勒认为，人的艺术活动是一种以审美外观为对象的游戏冲动，德国学者谷鲁斯也标举游戏说。
4.劳动说
定义：普列汉诺夫是“艺术起源于劳动”理论的有力提倡者，他在《没有地址的信》一书中阐述了这一理论。他认为，原始艺术是适应着劳动的需要并在劳动实践过程中产生的，与原始人的劳动生活有着非常密切的联系。最初的艺术是劳动的产物，因而有明显的功利目的。鲁迅受到普列汉诺夫的影响，也主张艺术起源于劳动，他在《门外文谈》中说：“我们的祖先的原始人，原是连话都不会说的，为了共同劳作，必需发表意见，才渐渐练出复杂的声音来，假如那时大家抬木头，都觉得吃力了，却想不到发表，其中有一个叫道“杭育杭育”，那么这就是创作，大家也要佩服，应用的，这就等于出版；倘若用什么记号留存了下来，那就是文学……。”
1、劳动提供了文学活动的前提条件
艺术产生的前提是：人的灵巧的双手、发达的大脑、语言和认识、感受能力。只有在这个前提下，人们才能开始文学艺术的创作。而这些前提条件，包括人都是劳动创造的。
恩格斯：“只是由于劳动，由于和日新月异的动作相适应，由于这样所引起的肌肉、韧带以及在更长时间内引起的骨骼的特别发展遗传下来，而且由于这些遗传下来的灵巧性的愈来愈新的方式运用于新的愈来愈复杂的动作，人的手才达到这样高度的完善。在这个基础上它才能仿佛凭着魔力似的产生了拉斐尔的绘画，托尔瓦德森的雕刻以及帕格尼尼的音乐。”
2、劳动产生了文学活动的需要
原始人的文学艺术活动是和物质生产劳动结合在一起的。原始人在劳动过程中为了协调动作、减轻疲劳、交流生产生活经验及思想感情、提高劳动生产率。
在一些原始民族里，“每种劳动有自己的歌，歌的拍子总是十分精确地适应于这种劳动所特有的生产动作节奏。”如中国古代《淮南子·道应训》说：“今夫举大木者，前呼‘邪许’，后亦应之，此举重劝力之歌也。”
这些历史事实都说明了最早的音乐、诗歌、舞蹈是为适应劳动过程的节奏和音响以提高劳动效率而产生的。但这只是表明了艺术是随劳动一起产生的，即只是相当然的阐述，并没有从所以然的层面上解释清楚“为什么”原因，人为什么要在劳动中创作艺术？
3、劳动构成了文学描写的主要内容
劳动过程、成果、劳动者本身都成为了原始文艺的内容。原始人生产劳动的实践活动为文学提供了反映对象，原始文学艺术反映的是原始人民的劳动过程、场面。
相传黄帝时代的《弹歌》：“断竹，续竹；飞土，逐宍（肉）。”就生动形象地反映了狩猎生活的整个过程。原始舞蹈是各种动物动作的摹仿和劳动生产过程的再现。原始的绘画表现的是一些动物和狩猎生活场面。如西班牙阿尔塔米拉岩洞中的野牛画，是属于旧石器时代的山洞壁画。
4、劳动制约了早期文学的形式。
劳动决定了原始文艺诗歌、音乐、舞蹈三位一体的形式。原始艺术是原始人在集体劳动中适应于劳动的需要，配合着劳动的节律和动作创造的。诗歌、音乐、舞蹈往往伴随和适应于劳动的音调、节奏和不断重复的劳动动作而共同发生。因此，原始文艺三位一体的形式，是由劳动的现实所决定的。据《吕氏春秋?古乐篇》记载：“昔葛天氏之乐，三人操牛尾，投足以歌八阕：一日载民，二日玄鸟，三日遂草木，四日奋五谷，五日敬天地、六日建帝功，七日依地德，八日总禽兽之极（《吕氏春秋?古乐》）。”尽管这八首歌谣的词已失传，但这种反映劳动过程的边歌、边舞的原始艺术最典型的形式却被记载下来了。
小结：巫术说和宗教说肯定了文学发生的原始巫术和原始宗教的原型基础，从而深入地阐释了文学发生的文化基础和文化原型，但是忽略了心理动因和社会历史条件；游戏说乃至无意识本能说虽然肯定了深层心理动因乃至生理基础，但是却忽视了文学发生的文化原型和社会历史条件；劳动说强调了社会劳动在文学发生中的决定作用，解决了文学发生的社会历史条件问题，但是忽略了生理基础和心理动因，尤其片面地将文学发生完全归结为劳动实践。
二、文学活动的发展
一、关于文学发展的诸种观点：
有关文学发展的见解很多，主要有三类：第一，从社会或世界状况看待文学的发展，如中国《乐记》、德国黑格尔；第二，从文学内部因素演化看待文学的发展，如加拿大批评家弗莱认为文学的发展像自然界的发展一样只在于它的内在动因如“循环”，而整部文学史可以视为喜剧、传奇、悲剧和讽刺文学这四种基本原型的不断“循环”史；第三，从文学固有因素的组合看待文学的发展，如俄国形式主义者普洛普和法国结构主义者列维—斯特劳斯都认为是文学固有因素的不同组合才引起了文学形态的变化。
(一)文学的发展与经济发展的关系
在影响文学发展的诸种社会因素中，经济是最终的决定因素，但并非只有经济才是积极的因素。文学与经济的联系是间接的，上层建筑诸因素要相互影响并对经济基础产生反作用。在文学发展与经济发展之间，往往呈现为两种不同的关系形态。
a)文学发展与经济发展相适应
一定时期的文学繁荣，往往是作为经济发展的结果而出现的。经济发展最终导致文学繁荣的原因为：第一，经济繁荣为文学的发展提供了强大的物质基础；第二，经济发展往往带来社会稳定，政治相对开明，社会思潮活跃，有利于发挥作家艺术个性和创造才能；第三，经济繁荣往往促进各民族文化交流，使民族文学可以借鉴外来文学，推动本民族文学的发展。
b)艺术生产与物质生产不平衡
文艺的繁荣并不同物质生产发展成比例，它往往作为经济发展的要求出现。这种不平衡有两种情形：第一，某些艺术种类的繁盛期只能出现在社会发展的低级阶段；第二，整个艺术生产同物质生产发展水平不成比例。
(二)文学与政治的关系
政治作为上层建筑，它包括政治思想、法律思想、以及与之相适应的政治机构、政治制度、政策法令等等。它最直接、最集中地反映本阶级的经济利益。列宁说：“政治是经济的集中表现”，它在上层建筑中处于主导地位，是经济基础和其他意识形态之间的中介，对文学的发展有着巨大、直接而深刻的影响。主要表现在：
1、政治斗争推动文学发展。处于社会变革时期的政治以及激烈的阶级斗争会影响文学的性质和方向。如19世纪俄国批判现实主义文学、抗日文学、先秦诸子散文的政治哲理性色彩。
2、政治思想统治影响并干预文学发展。统治者的政策、制度、方针会影响到文学的兴盛或萧条，如“建安文学”、文革文学、清代的文字狱等。
3、政治风尚影响一个时代的文学风貌。不同时期的政治状态会影响到文学的内容与风格，如“治世之音安以乐，乱世之音怨以怒，亡国之音哀以思”。
文学也对政治产生影响，它通过审美途径，对一定阶级的政治起舆论宣传作用；以艺术形象特有的审美感染性，潜移默化地影响人们的政治观念与态度。
(三)文学的发展与其它意识形态
1、文学发展与道德
道德是人们共同遵循的生活准则和行为规范。在文学与经济之间，道德起着仅次于政治的中介作用：文学需要反映人们的道德生活；文学中道德观念的冲突，丰富了文学的表现内容；对美好道德的追求与歌颂，使文学作品具有感人的魅力。文学作品中的道德是经过作家审美情感过滤后的道德，不是抽象的原则和乏味的说教。
2、文学发展与哲学
哲学是关于世界观的学说。在整个意识形态领域内，哲学是其他各种思想形态的理论基础。哲学对文学的影响表现在：哲学通过影响作家的世界观而影响创作；哲学成为一种社会思潮时，往往对一个时代的文学面貌、思潮和运动产生重大影响；哲学融入作品形象体系后，往往形成深厚的哲理意蕴，丰富作品审美价值，增强艺术魅力。
3、文学发展与宗教
二者相似之处：第一，都要通过幻想把握世界，但宗教的幻想是虚幻的，文学的幻想则立足于现实；第二，二者都力图建立某种理想境界，但宗教寄希望于来世，文学的理想则立足于现实生活；第三，都采用形象化的手段反映生活：但宗教是人的本质的异化，而文学是人的本质的自我确证；第四，都要通过诉诸人的心灵和情感实现其社会作用，宗教虽能给人以心灵抚慰，但将人的希望引向虚幻，因而具有麻醉作用，文学则能激发人们在现实生活中的热情创造和积极追求。其次，宗教和文学作为两种上层建筑和两种精神文化，它们又相互影响。
总之，文学发展的终极原因是以生产劳动为中心的人们的经济活动，因为作为社会上层建筑的一部分的文学从根本上讲是经济制约的。然而，终极原因并不是影响文学发展的唯一因素，除了经济外，文学的发展往往还与上层建筑中其它部分，如政治、法律、宗教、哲学等的直接影响有关。同时，文学的发展也有其自身因素的作用。这就是说，文学的发展是在诸多因素的“合力”中进行的。
二、文学发展的继承与革新
（一）文学发展中的历史继承性
1、为什么文学的发展具有历史继承性
马克思：“人们自己创造自己的历史，但是他们并不是随心所欲地创造，并不是在他们自己选定的条件下创造，而是在直接碰到的、既定的，从过去承继下来的条件下创造。”首先，这是由社会事物发展的客观规律所决定的。按信息论的观点，新颖信息必须以旧有信息为基础，没有旧有信息，新颖信息的传输与接收是不可能的。其次，任何时代的文学都不是凭空产生的，而是根据当时社会的需要，在继承前人优秀的文学遗产的基础上发展起来的。正如《文心雕龙·通变》所说：“楚之骚文，矩式周人；汉之赋颂，影写楚世。”其次，任何作家从事创作都会从文学遗产中吸收思想和艺术养分，都自觉或不自觉地借鉴前代作家的创作经验，并在一定程度上受到业已形成的文学惯例和语言方式的影响和制约。杜甫有诗云：“别裁伪体亲风雅，转益多师是汝师。”《歌德谈话录》载：“各门艺术都有一种源流关系。每逢看到一位大师，你总可看出他吸取了前人的精华，就是这样的精华培育出他的伟大。”
a) 文学发展中历史继承性的表现
文学的历史继承性既表现在内容上，又表现在形式上。首先，从思想内容上看，历史上反映了人民生活，表达了人民的愿望和思想感情的作品，从题材、主题、人物形象塑造等方面，都有一定的继承性。其次，从艺术形式上说，后代作家总是自觉或不自觉地继承过去时代所形成的文学传统和创作经验，学习和运用已有的文学形式、技巧和语言，从中吸取营养而创造出新文学。
b) 继承文学遗产的意义
继承优秀的文学遗产是宏扬民族文化和发展新文学的需要。首先，继承优秀的文学遗产、弘扬民族文化，可以激发人们的爱国主义感情，提高民族自信心和民族自豪感。其次，继承优秀的文学遗产，是发展和繁荣社会主义新文学的必要条件。社会主义文学不是从天上掉下来的，在本民族优秀的文学遗产中，表现了本民族特有的审美理想和传统精神，有着本民族喜闻乐见的民族形式，学习、继承和改造它，可以培养出新一代的文学家，可以创造出社会主义的新文化。
c) 继承文学遗产的原则
我们要根据列宁的“两种民族文化”的学说对文学遗产进行清理和鉴别，在批判继承文学遗产的同时要坚持人民性的标准，要用历史主义的观点对待文学遗产。因此要反对如苏联的“无产阶级文化派”那样的主张，它形成于1917年，以波格丹诺夫为首，以“无产阶级文化协会”为组织，认为过去的文化都是封建地主和资产阶级的，无产阶级文化应抛弃一切旧文化，而创造百分之百的无产阶级文化，并且要由无产阶级文化派自己来创造，这个主张立即遭到了列宁的批判。列宁指出无产阶级文化是人类一切文化的合乎逻辑的发展。因此继承既包含着对异民族文化的继承，也包含着对传统文化的继承。在继承文学遗产时，应该做到以下几点：
首先，要根据列宁提出的“两种民族文化”的理论，对文学遗产加以清理和鉴别。列宁指出：“每一个民族文化中，都有两种民族文化。”其次，吸取精华，剔除糟粕。文学遗产是复杂的，因此，我们要坚持以人民性的标准对其进行取舍。所谓人民性，正如毛泽东所言，要看作品对待人民的态度如何，以及在历史上有无进步意义。所谓封建性糟粕，是指“古代封建统治阶级的一切腐朽的东西”。如宣扬忠孝节义等封建道德观念，宣扬封建正统思想，反对人民革命，鼓吹奴才主义，宣扬封建迷信以愚弄麻醉人民的作品。再次，运用历史主义的观点，对古代作家作品作出适当的评价。列宁说：“在分析任何一个社会问题时，马克思主义理论的绝对要求就是把问题提到一定的历史范围之内。”当然，我们还应从今天的现实需要出发，去研究分析过去时代的作品在今天的意义和作用。
（二）发展中的革新性
d) 只有革新和创造，才能发展新文学。
首先，文学发展的革新与创造性也是由事物发展的客观规律所决定的。文学只有不断革新与创造才能产生出有别于前人、超越前人的作品来。正如刘勰所说：“时运交移，质文代变。”又如“格歌谣文理，与世推移。”社会生活在变，审美需求在变，为了适应新的文学消费，文学创作必然要突破旧的框架，就要创新。其次，从文学实践看，只有大胆探索，不断革新与创造，才能求得文学的繁荣和发展。大到一个时代的文学，小到具体作家、作品，莫不如此。
b)文学发展中继承与革新的辩证关系
文学发展中的继承与发展是辩证统一的，继承是革新的基础和前提，革新、创造是继承的目的和要求。没有革新，一切仿效古人，文学的发展就会停滞；没有继承，一切从零开始，也谈不上什么革新与创造。新文学要顺应时代的发展，创造出为广大人民群众所需要的新作品。
c)毛泽东论“古为今用”，“推陈出新”。
在对待文学遗产的态度上，我们要反对两种倾向：即虚无主义（全盘否定）和全盘继承。
（三）批判地吸收他民族文学的精华
在对待外民族文学的态度上，常常会出现两种错误倾向，即“排外主义”和“全盘西化”我们的态度是既要坚持有开放的胸襟和世界性的视野，要敢于和善于吸收他民族文学中一切优秀的和进步的成分，为我所用。但同时又要考虑到我们民族的现实需要，要用批判的眼光审视他民族文学，应采取批判地吸收的态度。既要反对“盲目排外”，又要反对“全盘西化”。
基本概念
生活活动、人的本质力量对象化、文学活动的“四个要素”、文学活动的对话性结构、文学本体论、劳动说、物质生产与精神生产的“不平衡关系”
思考问题
1、文学活动与生活活动是怎样的关系？文学活动在生活活动中处在什么位置？
2、文学活动的四种理论视角各自的理论依据是什么？请简述之，并指明它们的片面性。
3、简要论述文学起源上的“劳动说”。
4、试辩证说明文学发展的诸种原因。