第七章 资本主义地租

1、资本主义地租的本质

 地租是土地所有权在经济上的实现形式。资本主义地租是农业资本家为取得土地使用权而付给土地所有者的报酬，它是超过平均利润以上的超额利润的转化形式，是农业雇佣工人创造的一部分剩余价值的特殊转化形式。

 资本主义地租和封建地租都是土地所有权的经济实现形式，但二者又有如下区别：

 第一，前者以资本主义土地私有制为基础，通过土地所有者和租地资本家之间的纯粹契约关系事先确定；后者以封建土地私有制为基础，通过对农民不同程度的超经济强制得以保证；

 第二，数量上前者只是农业超额利润，是农业工人创造的一部分剩余价值；后者则包括农民的全部剩余产品，甚至一部分必要产品；

 第三，前者既体现土地所有者和租地资本家共同剥削农业雇佣工人的关系，又反映二者共同瓜分农业雇佣工人创造的剩余价值的竞争关系，后者则体现封建地主对农民剩余劳动的直接占有关系。

    为了纯粹地考察资本主义地租，更准确地把握它的本质，还必须区分真正意义上的地租和租金。真正意义上的地租是单纯为获取土地使用权而支付的金额，租金则是租地资本家向土地所有者支付的全部货币额。在现实生活中，租金除真正意义上的地租外，还包括：

    第一，土地上的固定资本折旧费和利息；

    第二，租地资本家的一部分平均利润。一部分中小租地资本家因无力到其他部门经营而不得不接受高额租金，从而将平均利润的一部分作为租金支付给土地所有者；

    第三，农业工人的一部分工资。租地资本家为了保证获得平均利润，往往克扣和压低农业工人的工资作为租金支付给土地所有者。这三部分都不是真正意义上的资本主义地租。

2、级差地租形成的条件、原因和源泉

    级差地租是与土地的不同等级相联系的地租，它是由农产品个别生产价格低于社会生产价格的差额构成的超额利润转化而成的地租。土地因肥力和地理位置不同，从而形成优、中、劣三种不同的等级差别。等量资本投入生产条件不同的等面积土地，劳动生产率和产量收益就不同。土地总是有限的，优中等地更有限，优中等地的农产品数量不能满足社会需要，因而农产品社会生产价格由劣等地个别生产价格决定。投资于优中等地的农业资本家，农产品个别生产价格低于社会生产价格，可获得超额利润，这部分超额利润缴给土地所有者便形成级差地租。可见，级差地租形成的条件是土地的等级差别。

    土地等级差别只是级差地租的形成条件或基础，但不是级差地租产生的原因。级差地租产生的原因是土地的资本主义经营权垄断。所谓土地的资本主义经营权垄断，就是指在土地有限的条件下，优中等地作为经营对象被租地资本家使用后所形成的土地经营的垄断性。由于土地的资本主义经营权垄断，经营优中等地的租地资本家就可以长期稳定地获得超额利润。它不仅使其他资本家在同等投资条件下无法获得同等生产条件，也使经营优中等地的租地资本家无法扩大优中等地的面积满足社会对农产品的需要。这样，社会对农产品的需要，就只能且必须通过劣等地加入耕作来得到满足。由于农产品供不应求，价格必然会上涨，直到上涨到劣等地能获得平均利润为止。因此，农产品社会生产价格不像工业中那样，由中等条件决定，而是由劣等生产条件决定，垄断经营优中地的租地资本家便都能长期稳定地获取超额利润，从而转化为级差地租。

    级差地租的源泉是耕种优中等地的农业雇佣工人的劳动创造的超额剩余价值。耕种优中等地的农业雇佣工人的劳动是一种具有较高劳动生产率的劳动，在同一时间内可比耕种劣等地的农业工人创造更多的价值和剩余价值。

3、绝对地租形成的条件、原因和源泉

 绝对地租就是由土地所有权垄断产生的租用任何等级土地都必须缴纳的地租。

    绝对地租形成的条件是农业资本有机构成低于社会资本平均构成。由于土地所有权垄断的存在，租用任何等级土地都必须缴纳绝对地租，同时租种劣等地的农业资本家又必须获得平均利润，因而农产品出售价格就必须高于社会生产价格，只有这样，才能保证租地劣等地的农业资本家既获得平均利润，又可获得超额利润，有绝对地租可缴。

    在资本主义发展的一个相当长历史时期内，农业生产技术水平落后于工业，从而农业资本有机构成低于社会资本平均构成。农业资本有机构成低于社会资本平均构成，等量农业资本就可比等量工业资本推动更多活劳动。从而在剩余价值率相等的条件下生产更多的剩余价值，使农产品价值高于社会生产价格。因此，农产品出售价格高于社会生产价格，完全可以不高于价值。这样，农产品价值高于社会生产价格的余额而形成的超额利润，便可转化为绝对地租。这就使得租地资本家既有绝对地租可缴，又不违背价值规律。

    绝对地租产生的原因是土地所有权垄断。因为土地所有权垄断阻碍、排斥、限制部门间竞争和资本向农业的自由转移，因而农业中的利润不参与社会利润率平均化过程。这就决定了农产品能够按高于社会生产价格的价值出售，使租地资本家既可获得平均利润，又可缴纳绝对地租。

    绝对地租的源泉是农业工人的剩余劳动。

4、土地价格的决定

    土地价格不是土地价值的货币表现。土地价格和股票价格类似，实际上是土地所有者凭借土地所有权所获得的地租收入的资本化，或者说是资本化的地租。

    土地价格取决于两个因素：一是地租量，二是存款利息率。用公式表示就是：土地价格=地租量/存款利息率。可见，土地价格与地租量成正比，与利息率成反比。

    土地价格既没有价值为基础，又脱离实际地租和现实利息率，它是一种虚拟价格。因而土地成为重要的投机对象，从而使社会总价格远离社会总价值，提高经济的虚拟性，它是“泡沫经济”形成的重要原因之一。

    随着经济的发展，土地价格具有提高趋势。原因主要有：

    第一，由于经济发展和人口增加，对土地需求的增长大大高于新开发土地数量的增长，因而土地开发成本增加，土地产品价格提高，从而地租额提高造成土地价格上涨。

    第二，土地投机活动推波助澜，造成土地价格急剧上涨。对土地的投机性购买，一方面造成了一定时期对土地需求的急剧增加，另一方面造成土地价格刚性，这势必导致土地价格的上涨趋势。

    第三，平均利息率的下降趋势也使土地价格具有上涨趋势。因为从长期看，平均利润率具有下降趋势，所以平均利息率也具有下降趋势。利息率与土地价格成反比，所以利息率下降趋势必然导致土地价格具有上涨趋势。

第八章  垄断资本主义的形成和发展

1、生产集中与垄断的形成

    自由竞争引起生产集中，生产集中发展到一定程度必然引起垄断。

    自由竞争是资本主义条件下商品生产者之间为争夺最有利的生产和销售条件而进行的不受限制的竞争。它是以分散的私人企业作为主体，在为数众多的中小资本家之间展开的竞争；生产资料和劳动力可以在生产部门之间自由转移，除了土地私有权外没有人为的或自然的垄断障碍。竞争的主要手段是改进技术、扩大规模以降低成本、增大利润。同一部门生产同种商品的企业间的竞争，使个别价值均衡为统一的社会价值。每个资本家都力图使本企业生产的商品的个别价值降低到社会价值以下，以获取超额利润并扩大销路。同时，竞争也在不同生产部门之间进行，通过资本在部门间的转移，使各部门的利润率平均化。这样就使价值转化为生产价格，并自发地调节社会劳动在各部门的分配和各种经济资源的配置。

 生产集中是指生产资料、劳动力和商品的生产越来越被集中于少数大企业的过程，或者说少数大企业在整个社会生产中所占比重日益增大的过程。生产的集中是以资本的积聚和集中为前提条件的，只有掌握了巨额资本，才能使生产规模扩大到集中的程度，因此生产集中是资本集中的结果。在资本主义经济条件下，资本的集中和生产的集中是在剩余价值规律、资本积累规律和竞争规律作用下产生的。

    生产的集中发展到一定程度必然引起垄断。所谓垄断，就是少数大企业或若干个大企业联合对某种或某些商品的生产和市场的操纵或控制。

 垄断的产生主要有以下两个原因：（1）生产集中首先使企业之间失去了在自由竞争中的平衡，为大企业确立垄断地位提供了条件。资本主义自由竟争的特点是企业规模小、数量大、彼此独立；因而没有哪个企业可以单独影响商品或生产资料的市场价格，即使一些企业之间能够联合在本部门的生产和销售的比重也不大，很难形成控制和操纵。当生产的集中发展到一定程度时，个别企业规模扩大到在本部门的生产和销售占相当比重，所谓平等竞争的平衡被破坏了。在这种竞争中，大企业利用它们在竞争中的优势排挤和吞并中小企业，独占或控制某些商品的生产和销售。

2、垄断资本主义的经济特征

    列宁在《帝国主义是资本主义最高阶段》一书中概括了垄断资本主义经济的五大特征：（1）生产和资本的集中已经发展到这样高的程度，以至造成了在经济生活中起决定作用的垄断组织；（2）银行资本和工业资本已经溶合起来，在这个“金融资本”的基础上形成了金融寡头；（3）与商品输出不同的资本输出有了特别重要的意义：（4）瓜分世界的资本家国际垄断同盟已经形成；（5）最大资本主义列强已把世界上领土分割完毕。

3、垄断利润及其来源

    垄断利润是垄断企业凭借垄断地位所获得的一种特殊超额利润。从理论上说，垄断利润应是垄断企业所获利润中超过平均利润的利润部分，因为正是这部分利润才是大企业凭借垄断地位而获得的。

    垄断利润的来源不外两个方面：一是垄断企业内部职工创造的剩余价值；二是存在于垄断企业外部但通过价格等机制转移到垄断企业中的价值和剩余价值。

    具体说来，垄断利润的来源包括：垄断企业内部职工在生产过程中所创造的剩余价值；工人和劳动群众必要劳动创造的一部分价值通过购买消费品时的垄断高价化为垄断利润；非垄断企业的一部分价值和剩余价值通过购买生产资料时的垄断高价转化为垄断利润；小企业和小生产者的一部分价值或剩余价值通过出售原材料时的垄断低价转化为垄断利润；社会已经形成的一部分价值和剩余价值，通过资产阶级国家对国民收入的再分配（如政府对垄断企业的减税、津贴、科研资助、优惠贷款、军事订货等等）转化为垄断利润。

4、垄断价格理论

 制定和维持产品的垄断价格是获取高额利润的主要手段。垄断价格是垄断企业为获取高额垄断利润而确定的产品价格。

 垄断价格与资本主义自由竞争阶段所通行的生产价格有所不同。资本主义垄断前阶段由于部门内部和部门之间的自由竞争，企业只能得到平均利润，产品通常按照生产价格出卖。到了垄断资本主义阶段，由于大企业的垄断地位阻碍了部门内部和部门之间的自由竞争，大企业则能够按照高于生产价格的垄断价格出卖商品，并以垄断利润作为自己的利润目标。

 垄断价格包括垄断高价和垄断低价。垄断高价是垄断企业产品售卖价格的特征，而垄断低价则是垄断企业在购买生产资料产品时竭力追求的。垄断企业确定垄断价格时在客观上受到资本主义商品经济一般条件的限制，不能是任意的。

5、垄断竞争的基本形式

 垄断竞争的基本形式有两种：一是垄断资本与非垄断资本的竞争，二是垄断资本之间的竞争。

    第一，垄断资本与非垄断资本之间的竞争。资本主义垄断大企业在与部门内部及外部非垄断中小企业发生的竞争关系中，力图排挤、掠夺或控制中小企业。其手段可归纳为以下三类：依靠进入壁垒排挤中小企业；通过转包等形式控制中小企业；通过买方垄断掠夺中小企业。

    第二，垄断资本之间的竞争。无论是同一部门还是不同部门的垄断企业，无论是进行勾结还是没有勾结的垄断企业，只要它们在市场上发生关系，就会有竞争。垄断资本之间的竞争主要在以下两个领域中展开：同一部门内部垄断企业之间的竞争，以及不同部门之间垄断企业的竞争。

6、金融资本和金融寡头统治

    工业和银行业的垄断资本互相渗透，彼此溶合或混合生长，形成了最高形态的垄断资本，即金融资本。金融资本的人格化就是金融寡头。金融寡头就是指掌握巨额金融资本操纵国民经济命脉的少数最大垄断资本家或垄断资本家集团，即通常所说的垄断财团或金融财团。

    垄断资本主义的重要特征是金融资本和金融寡头统治。金融资本在经济领域的统治主要是通过“参与制”实现的。“参与制”是在股份公司广泛发展的基础上产生的，通过掌握一定数量的股票来层层控制企业的制度。金融寡头先利用手中的巨额资本创办股份公司作为母公司，由母公司去购买其他公司的股票，取得股票控制权，把这些公司作为子公司，再以同样方式控制更多的公司，作为孙子公司，等等，如此逐级层层控制，形成经济上垄断的多层宝塔，金融寡头高居于塔顶，成为经济统治的主宰者。金融寡头借助于“参与制”支配和控制大于自有资本几倍、十几倍甚至几十倍上百倍的资本，实现经济上的统治。金融寡头还通过创办企业、发行“空额”股票、买卖公司债券、整顿或改组企业等手段，攫取高额垄断利润，加强经济统治。金融寡头还把触角伸到上层建筑的各个领域，把资产阶级国家机器变成自己的直接统治工具，以实现对垄断资产阶级国家的政治和社会统治。

第九章 国家垄断资本主义

1、国家垄断资本主义的形成和发展

    国家垄断资本主义是国家资本同私人垄断资本相结合的一种垄断资本主义。这种结合所形成的新型垄断资本，高于一般私人垄断资本，是在社会再生产过程中形成的新的垄断资本主义生产关系体系，成为现代资本主义国家的经济基础。

    国家垄断资本主义的萌芽早在私人垄断资本主义初期就已出现，第一次世界大战前夕一些帝国主义国家为了准备战争，战争期间各交战国为了动员全国的力量进行战争，普遍加强了国家对社会经济和人民生活的统治与管理。而当第一次大战结束后，这些国家的国家垄断资本主义又出现了收缩和倒退，这表明当时的国家垄断资本具有暂时的军事性质。

    1929—1933年的资本主义世界经济大危机以后，开始出现以宏观经济干预为特征的国家垄断资本主义经济关系。1933年，美国总统罗斯福开始推行的“新政”成为国家垄断资本主义实践的体现，英国经济学家凯恩斯1936年发表的《就业、利息和货币通论》，作为凯恩斯主义理论的标志成为国家垄断资本主义的理论基础。但是这个时期的国家资本主义具有明显的历史特征，国家垄断资本主义的政策主要是针对大危机推出的。

    直到二次大战之前，国家垄断资本主义经济关系始终没有取代私人垄断资本，在资本主义国家经济生活中取得稳定的和支配的地位。二次大战后国家垄断资本主义在和平时期获得了迅速、持续和稳定的发展。现代国家垄断资本主义已不再是暂时的、军事的和局部的，而是发展为一个涉及资本主义生产、流通、分配、消费各环节的生产关系体系。

    二战后，国家垄断资本主义的迅速发展是科技进步和生产社会化程度进一步提高的产物，是垄断资本统治致使资本主义基本矛盾尖锐化的必然结果。这是战后国家垄断资本主义产生和迅速发展的根本原因。具体说来有以下几点：第一，它是解决科技进步和生产社会化带来的一系列新矛盾新问题的需要。第二，它是经济恢复的需要。第三，它是克服经济危机，实现经济稳定发展的需要。第四，它是适应日趋激烈的国际市场竞争的需要。

2、国家垄断资本主义的基本形式

    国家垄断资本主义可以划分为三种主要形式：国有企业；国私共有企业；国家参与私人垄断资本的再生产过程。

    国有资本是一种最典型、最高层次的国家垄断资本主义形式，是生产资料资本家占有社会化的最高形式。二次大战以前资本主义国有企业就已存在，但为数不多，对国民经济的影响极为有限。二次大战后国有经济在主要资本主义国家，特别是在西欧各国得到持续稳定的发展，在国民经济中占有相当大比重。尽管20世纪80年代各主要资本主义国家兴起了一股国有企业私有化浪潮，从而削弱了国有经济，降低了国有企业在国民经济中的比重，但国有经济在各资本主义国家中仍占有一定比例。资本主义国有企业主要是通过两条途径建立的：一是国家财政拨款直接投资开办企业；二是实行私人垄断企业国有化。

    国有垄断资本是资产阶级国家直接掌握的垄断资本。它以两种形式存在，一种是国家用来调节经济的各种基金，一种用来经营国有企业的，这部分可以称为国有企业垄断资本。

    国私共有企业是战后一个时期资本主义各国国家垄断资本主义的主要形式。它形成的主要途径有：（1）国有企业将一部分股份出售给私人；（2）国家和私人共同投资开办合资企业；（3）由国有企业与私人垄断资本企业合并而成；（4）国有企业对私人企业参股；（5）国有企业转由私人承包或租赁经营。国私合营企业的所有权分别属于国家和私人垄断组织，以国家持股为标准，大致可以分成两类，一类是国家掌握控股权的企业，另一类是国家不掌握控股权的企业。前者实际上是国有企业的延伸，国有垄断资本在企业内可以起监督和控制作用，特别是起调节经济的作用，对于后者国有垄断资本的作用则不大，它的投入实际上是国家对于私人垄断资本的支持资助。

    国家通过多种方式参与私人垄断资本的再生产过程。这种形式也属于国家垄断资本主义范畴，因为虽然它仍保留着私人资本的性质，但已和国家资本发生了密切联系，同国家资本在社会再生产过程的各个环节中内在地结合起来了。它的主要类型有：（1）国家向私人垄断企业大量订货，为其提供有保证的国家市场，加速其资本由商品资本向货币资本的转化，促进其生产发展。（2）国家通过各种形式的津贴和补助，直接或间接地资助私人垄断企业。如对某些产品的价格补贴，对某些急需发展、经营困难、需要国家支持的部门的补贴，以及给私人垄断企业以税收和货款优惠，等等。（3）国家通过社会福利开支，提高社会购买力，扩大社会消费需求，为私人垄断企业创造市场条件。战后，各国政府以大量支付社会保险金方式，使个人消费维持相对稳定水平，保证资本主义再生产的正常运转。社会保险金包括政府付给退休人员和丧失工作能力者的保证金、失业保险金、公共补助及其他形式补贴等。

3、国家垄断资本主义的实质

    国家垄断资本主义的实质是：资产阶级国家与私人垄断资本在社会再生产过程的各个主要方面紧密地结合起来，以保证垄断资产阶级获取更高的垄断利润；资产阶级国家代表垄断资产阶级的整体利益并凌驾于个别垄断资本之上，调节社会经济和各种阶级矛盾，以推动资本主义经济的运转和维护资本主义经济制度的生存。

4、市场调节的局限性

 第一，难以解决外部性问题。外部性问题包括外部经济和外部不经济两个方面。外部不经济是指经济主体追求自身经济利益的过程构成对外部经济主体利益的损害，使之损失得不到补偿。如工厂排放污染物而使附近居民受到环境污染之损害。外部经济是指经济主体不付任何代价即可得到外部的经济利益，如兴建道路可带来附近地价上涨，这些经济主体就得到“搭便车”的好处。有些产品个别效益与社会效益相互冲突，经营者可从中获利，使公民健康、社会治安和社会风尚都受到损害。这都是单靠市场机制的自发作用难以妥善解决的。

 第二，市场主体行为目标具有短视性。市场经济主体只注重当前资源稀缺，忽视长远资源匮乏；只顾近期利益，忽视长期利益；只顾个人局部利益，忽视社会整体利益。因此，就决定了资本主义市场经济条件下局部利益与整体利益不一致，微观经济活动与宏观经济运动不统一，个别企业有组织性、计划性与整个社会生产无政府状态的矛盾。

 第三，市场调节具有自发性、盲目性和滞后性。由于竞争的外在压力，各市场主体都不顾社会资源约束而盲目投资和扩大生产；又由于从价格形成、价格信息反馈到商品生产和销售的时间差，单个主体信息量不足，从而在供求平衡甚至供过于求时生产仍依一定惯性进一步增长，或在供求平衡甚至供小于求时生产都还在进一步收缩。这些都会导致资源和社会劳动的巨大浪费。

 第四，市场调节只以效率原则为标准，会造成个人收入分配不公。市场经济条件下，人们在生产资料所有制关系上的不同地位，个人收入差距会不断扩大，从而偏离公平原则，引起收入分配不公，从而引发生产和消费之间的矛盾等等影响社会经济均衡发展。

5、资本主义国家宏观经济调控的目标和手段

    宏观经济调控的目标主要有：（1）谋求国民经济协调发展。（2）实现充分就业。一般说来，失业率保持在5%以下，就算是充分就业。（3）谋求稳定的国民经济增长率。（4）平抑经济波动，防止经济萧条或衰退。（5）稳定物价，防止和抑制通货膨胀。（6）谋求公平与效率的统一，改善国民福利。所有这些目标的实质，从根本上说，就是推动资本主义经济正常运转，协调社会经济利益关系，缓和社会经济和阶级矛盾，以达到维护垄断资产阶级统治的目的。

 二战后，各发达资本主义国家，除了直接干预和调节社会生产外，还主要以各种政策措施为手段，对宏观经济进行广泛调节。主要政策措施有：

 1、财政政策。财政政策调节是指通过财政收支政策，影响社会消费和投资的总量，以谋求社会经济稳定增长。在萧条时期采取减免税和扩大政府开支政策，以增加社会成员可支配收入，扩大消费，进而促进投资。在生产急剧扩大造成通货膨胀时期，则增加税收和缩减政府开支，借以压缩社会成员可支配收入，从而减少消费，限制投资。

 2、货币信贷政策。货币信贷政策调节是指由中央银行增减货币供应量，扩大或收缩信贷，影响利息率，进而影响投资增减，促进社会经济稳定发展。它主要包括以下措施：（1）改变再贴现率。它是指中央银行变更对商业银行的再贴现率，控制市场利率和调节货币资金。当生产过分扩张、资金充斥时，中央银行就提高再贴现率，紧缩信贷，抑制投资和生产；反之，则反是。（2）改变商业银行存款准备金比率。它是指变更商业银行存款准备金比率，调节货币供应量，扩大或收缩信贷规模。当危机来临时，中央银行就降低之，增加货币供应量，使商业银行有更大放款能力，以扩大信贷；反之，则反是。（3）开展公开市场业务。它是指中央银行通过金融市场公开买卖政府债券，增加或减少货币供给，影响经济发展。

 3、产业政策。它是通过干预产业间资源分配或产业内产业组织，促进产业结构和产业组织合理化的政策。它主要包括产业结构政策和产业组织政策。

 4、收入政策。它是指通过确定工资水平控制通货膨胀，进而抑制失业增加和经济衰退。它的主要形式有：（1）工资—物价指导线。（2）实行工资—物价管制，即由政府颁布工资物价管制法令，甚至暂时加以冻结。（3）以税收为基础，通过奖励和处罚手段限制工资增长。