第二节 不完全竞争与国际贸易

      不完全竞争市场经常与规模经济相伴出现。与完全竞争理论不同，不完全竞争理论至今没有一个统一的理论框架。造成这种局面的一个重要原因是，不完全市场结构过于复杂。
　图6—3是关于市场结构的一个直观说明。假设图中的原点代表一种极端的市场结构——完全垄断，即市场上只有一家厂商。由原点出发沿着箭头方向右移动，表示竞争程度在不断加剧，垄断程度在不断下降，无穷远处代表另一种极端的市场结构——完全竞争。那么在Ｏ和无穷大之间任何一点都表示一种介于两个极端市场结构之间的不完全竞争市场结构，比如，图中A和B就表示两种不同的不完全竞争市场结构，A和原点更接近，表示与B相比，前者市场竞争程度要低于后者市场竞争程度。

图6-3
　　由于不完全竞争市场结构千差万别，所以无法用一种统一的“语言”去描述。但在经济理论中，有两种市场结构经常成为不完全竞争理论的研究对象。这两种典型的不完全市场就是垄断竞争市场和寡头市场。目前，垄断竞争模型和寡头模型已成为不完全竞争理论中最成熟的理论模型，应用也最为广泛。
　　以下我们就以这两个模型为基础，讨论在不完全竞争下的产业内贸易问题。

一、垄断竞争与差异产品下的产业内贸易

（一）、 垄断竞争市场特征
　1． 定义：垄断竞争市场，与完全竞争市场不同，垄断竞争市场是保持其他完全竞争的条件不变，允许差异产品(differentiated product)和大量厂商的存在的市场。
　2． 市场或行业内产品品种的数目的决定。
　（1）在垄断竞争条件下，差异产品（的存在使得产品数目扩大
　　在需求方面，我们假设消费者偏爱消费多样化（love of variety），即消费者希望供选择的消费商品种类越来越好。
在供给方面，差异产品的存在使得每个厂商都面对一条向下倾斜的需求曲线，这一点与完全垄断厂商面对向下斜率的需求曲线是一样的，因此每一个厂商在单个品种市场上都拥有一定的垄断力量，而且与其他厂商的产品差异越大，垄断力量也就越强。
　　结果，基于消费者偏好和追求垄断利润，每个厂商都倾向于选择不同于其他厂商的产品，这样一来，市场中的产品品种数目有一种不断扩大的趋势。
　（2）规模经济和自由进入限制了产品的种类
　　如果市场中产品品种不断增加，那么由于市场规模有限，每一品种的产量都比较低，规模经济就难以实现。也就是说，对于厂商而言，他既希望生产更多的品种，又希望扩大生产规模，降低生产成本。但这两种追求对厂商来说很难两全齐美。因此，厂商只能在这两种追求中折衷一下，即要使生产规模不能太低，又要选择与其他厂商不同的商品品种。最后，当市场均衡时，市场中的产品品种是有限的。
此外，决定市场中产品品种数目的另一个重要因素来自于市场可自由进入这条假设。这一假设意味着，当市场上存在垄断利润时，就会不断有新的厂商进入市场，直到当市场平均利润为零时，厂商数目达到均衡，差异产品的种类也随之确定。

（二）、市场规模与厂商产量、厂商数目
　1． 假设条件：
　（1） 在一共同行业内，所有厂商的生产技术条件和所面对需求条件均分别相同，
　（2） 每个厂商只生产一种品种的产品，各厂商的数目与差异产品的数目是等同的。
　（3） 该行业的要素投入总量是固定不变的，市场总需求完全无弹性，即与价格无关。
　2．模型分析
　（1）垄断竞争市场的自由进入，最终导致行业的内所有厂商的利润为零，从而确定了市场中厂商数目。
　　图6－4描述了在垄断竞争条件下，单个厂商均衡产量的决定。

  图6-4

　　图中，边际收益MR与边际成本MC相交，交点横坐标所对应需求曲线上的点为E点。在E点，平均成本曲线AC与需求曲线相切于E点，可见厂商利润为零。
　　在图6－4中，均衡时，厂商的需求曲线与其平均成本曲线相切，并且在切点满足MR=MC这一条件，这时厂商所面对的价格等于其生产成本，均衡价格与产量的分别为PE和qE。
　（2）规模经济与差异产品决定了市场规模的大小与厂商数目。
　　首先，如果市场规模越大，则其所能容纳的厂商数目（n）就会越多；
　　其次，厂商数目越多，与单个厂商平均成本典线相切的需求两线就越平坦，
　　第三，差异产品导致产品种类具有不断扩大的趋势。
　 图6－5中的曲线RC描述了均衡时厂商数目与厂商产量之间所有可能组合的轨迹。RC曲线向上倾斜，曲线上离原点越远的点表示市场规模M越大，因而对应的厂商数目与厂商产量就越大。

   图6-5

　
（三）、开放条件下垄断竞争市场的均衡
　1． 模型假设
　（1） 假设世界上只有两个国家——A国与B国；
　（2） 两个国家除了市场规模存在差异（例如人口规模的差别导致了市场规模的差异）外，在生产技术条件、要素禀赋以及消费者偏好等诸多方面假设都完全相同，
　（3） 假设A国是小国，B国是大国。
　2． 模型分析
　　在封闭条件下，A、B两国的市场均衡分别为A点与B点（图6-5）。同时，我们还可以很容易地推断出，在封闭条件下，A国产品的价格要高于B国，
　　在开放条件下，在该行业上A国会因价格高成为进口国，B国会因价格低成为出口国的情况不会发生。事实上，规模经济会导致另外一种国际分工与国际贸易格局。
　　首先，开放以后，原来处于封闭状态下的两国市场结合成统一的世界市场，由于市场规模的扩大，整个世界所能容纳的厂商数目和产量均扩大。
　　其次，自由贸易下，各国市场均衡也发生变化。各国厂商的产量与封闭情形相比都扩大了，但由于假设该垄断竞争行业的要素使用总量是固定的，对于各国来说，厂商产量的扩大必然意味着厂商数目的减少。
　　对应于新的均衡点，A、B两国的厂商数目之和等于nw，即开放后两国所生产的差异产品的数目之和等nw，很显然，nw>nb>na，所以开放后两国消费者可选择的产品品种要比各自在封闭状态下都多；
　3． 模型结论

　（1） 由于厂商间所生产的产品都是 有差异的，因而它与规模经济共同成为不同于价格差的国际贸易的新基础。
　（2） 每个国家究竟生产哪些种类的产品，即国际分工与第一节的结果一样也是不确定的。
　（3） 这种贸易是发生在具有差异产品的同一行业内，所以贸易型态是一种产业内贸易。
　4． 福利效果
　　根据以上分析，在规模经济存在的情况下，国际贸易的作用在于使一国市场扩大，市场扩大则产生两种积极效应，
　（1） 通过厂商产量的提高实现规模经济利益；
　（2） 增加产品的品种数量。从整个社会福利提高的来源看，贸易利益要体现为两方面：一是生产成本的降低，使消费者可以更低的价格购买消费品；二是产品品种的增加，使得消费者可有更多的选择，带来更多的满足。

（四）、规模经济、要素禀赋与国际贸易
　　在上一部分所建立的垄断竞争贸易模型基础上，除了规模经济外，我们将引入要素禀赋差异这一因素，并从一般均衡分析（针对两个部门）角度入手对国际贸易与规模经济进行分析。
　1． 模型假设
　（1） 假设现有两个部门——X与Y，
　（2） X是资本密集型部门，属于垄断竞争市场结构，Y是劳动密集型部门，属于完全竞争市场结构；
　（3） 要素市场仍假设为完全竞争结构。
　（4） A、B两国除了要素禀赋存在差异外，其他一切条件都相同，其中A国为资本丰富的国家，B国为劳动丰富的国家.

　　 2．模型分析
　　由于X部门中的厂商具有对称性，均衡时，所有厂商的产量和价格均相同，所以X部门的所有产品的平均价格也等于单个产品的价格。根据要素禀赋理论，在封闭条件下，X相对Y的价格（X部门的平均价格与Y产品价格之比）A国要低于B国，所以开放后，A国的消费者会从Ｂ国购Ｙ产品，
　　但在X部门，规模经济的存在会导致两国的厂商各自生产不同的差异产品，两国消费者所消费的X部门产品将一部分来自于本国，而另一部分则来自于外国，所以，在X部门，每个国家都既有出口，又有进口，但整个贸易最终必须达到平衡，所以在开放后的均衡状态下，A国在X部门应属于净出国，B国在X部门则应属于净进口国。
　2． 模型结论
　（1） 产业间贸易与产业内贸易两种形式都同时存在；
　（2） 产业间贸易的发生取决于两国的要素禀赋的差异，而产业内贸易则完全由规模经济引起。
　（3） 两种贸易形式在整个贸易中的相对重要性，取决于要素禀赋差异与规模经济的对比，两国间 的差异越小，那么贸易应主要由规模经济引起，贸易形式应以产业内贸易为主，反之，两国的差异性越大，产业间贸易就会越显著。

二、寡头垄断与同质产品下的产业内贸易

（一）寡头市场的特征
　定义：寡头市场，厂商数目很少，每个厂商拥有的市场份额比较大，厂商做决策时要考虑到自己的行动会引起竞争对手什么样的反应的垄断市场结构。

（ 二）双寡头模型
　作为典型的寡头垄断市场结构的代表，双寡头模型体现了寡头市场的主要特征。
　假设市场中只有两个厂商，而且两个厂商的生产技术条件完全相同。另外假设厂商行为模式是非合作型的，厂商的决策变量是产量，即决定生产或销售多少产品。
　在此情况下，厂商对对方的产量并不了解（假设厂商同时做决策），但可根据对对方的猜测，来作出自己的各种选择。即通过对两个企业的反应曲线关系的讨论，得到市场的均衡。
　定义：反应曲线（reaction curve），即把厂商的最佳产量选择与对方各种可能产量之间的对应关系在坐标图上的线性描述。

   图6-6

　为方便起见，以下称这两个厂商分别为Ｈ和F。Qh和qf分别代表两个厂商的产量。图6—6中的两条直线HH/、FF/分别表示厂商H`和F`的反应曲线。图中两条反应曲线的斜率为负，这比较容易理解，因为对方的产量越高，自己面对的剩余需求就越小，所能选择的最佳产量也就越小。但H厂商反应曲线在图中要比F厂商的反应曲线更陡一些。对此，我们通过比较一下两条曲线的端点位置来解释其原因。

（三）寡头垄断与产业内贸易
　现在应用上面的模型来解释，在这寡头市场结构下，产业内贸易的发生。
　1． 模型假设
　（1） 世界上只有A、B两国，两国在某一共同行业中各只有一个厂商存在，即在封闭条件下，两国的该行业都是完全垄断市场结构。
　（2） 两国的厂商的生产技术条件完全相同，两国需求条件也假设完全相同。
　2． 模型分析
　首先，我们确定开放以后，两国市场的均衡。开放后，两国厂商均可自由进入对方市场，因此两国的国内市场现在变为寡头市场结构（双寡头）。每个国家的市场上都两个厂商，一个是本国厂商，另一个为外国厂商。假设H厂商为A国厂商，F厂商为B国厂商。

   图6-7a

    图6-7b

　　图6—7描述了A、B国市场的均衡。在图6—7(a)中，A国市场的均衡点为E，此时国内厂商在国市场上的销售量为 ，来自B国的厂商在A国市场上的销售量为 。在图6—7(b)中，B国市场均衡点为Ｅ＇。均衡时，B国厂商在本国销售量为 。A国厂商在Ｂ国的销售为 。由此可知，开放以后，A国向B出口量为 ，自B进口同种产品，进口量为 ，即在寡头垄断条件下，两国之间的同质产品发生了双向贸易，即产业内贸易。由于对称性，两国厂商在本国和他国市场上的占有率各为50％。贸易后，两国市场价格也完全相同。
　如果考虑国际贸易运输成本的存在，则上述结果会稍有变化。因运输成本会提高一国产品在他国市场的销售成本（生产成本＋运输成本），因此，在这种情况下，每个厂商在他国市场上的反应曲线位置要比不考虑运输成本时的反应曲线更接近于原点。这样，均衡时，每个厂商在他国市场上的销售要低于在本国市场的销售。虽然厂商出口产品在他国市场的销售价格相同，但考虑到运输成本的存在，出口商品的离岸价格要低于其在国内的销售价格，这意味着每个厂商都以低于本国市场价格，出口商品到他国，这种情形称为相互倾销（reciprocal dumping）。
　以上我们虽然证明了同质产品下产业内贸易也同样可以发生。但可能有人对这一结论还是觉得难以理解。既然两国的产品完全相同，就不应存在象垄断竞争下以差异产品为基础的完全专业化分工这种现象，而且两国的产品价格也完全相同，这样一来还有必要开展国际贸易吗？如果再考虑运输成本的话，象上面的那种在国外销售价格反而低于国内销售价格的相互倾销现象似乎更不应该出现。事实上，同质产品的产业内贸易之所以发生，是由厂商行为引起的。
　（1） 封闭条件下
本国厂商完全控制着本国市场，在这种情况下，厂商从追求利润最大的目的出发，他所选择的产量和价格对应于完全垄断下的均衡产量和价格。在这个产量上，他不会再增加产量，因为如果额外增加一点产量，不仅其边际收益要小于边际成本，而且由于销售量的增加，市场价格会下降，从而产品的平均销售收入也要低于产量增加前。
　（2）开放条件下，厂商会发现，如果新增加的产量不在本国销售，而在他国销售（即出口），那么，一方面不影响本国在国内市场的利润（因为在国内市场的销售量与完全垄断下一样），另一方面因国外市场原本就是垄断市场，存在超额利润，所以在他国销售可以分享他国市场的部分超额利润。出于这种考虑，他便会选择增加生产，然后再将新增的产品出口到他国。同样外国的厂商也会这么想，这么做，因为如果他保持封闭条件下的产量不变，那么由于他国的进口，自己也无法维持垄断利润，其利润会受损，所以他也必须选择进入他国市场这一策略 。于是，便会出现上面所说的产业内贸易。
　3． 模型结果
　（1） 垄断的市场结构在一定条件下，是国际贸易产生的独立原因；
　（2） 贸易的结构将是以“相互倾销”为基础的产业内对象贸易；
　（3） 贸易的福利效果来源于两个方面：一是贸易的资源分配效果，二是贸易的竞争出进效果，即贸易减少了两国市场的垄断因素，降低了资源配置扭曲。
　　运输成本和关税壁垒在一定程度上会影响到贸易的决定。