第一章  导论    

●学习目标

认识政治经济学的研究对象和研究方法，理解马克思主义政治经济学是发展的理论。   

●本章概述    

分析政治经济学的产生与发展，阐明政治经济学的对象与方法，揭示政治经济学的学科性质和意义。

●内容提要     

马克思主义政治经济学的产生；马克思主义政治经济学是发展的理论；政治经济学的研究对象是生产关系；政治经济学的主要方法是科学抽象法；政治经济学是经济科学中的基础理论学科，具有重要意义。

●学习时数：4课时

●本章的重点和难点

为什么政治经济学把生产关系作为研究对象?什么是科学抽象法？

●学习指导

    认真阅读、理解知识点，查阅相关背景资料，如果有精力可以阅读课程引注的参考文献。

 

政治经济学属于理论经济学，是马克思主义的重要组成部分，是“马克思理论最深刻、最全面、最详细的证明和运用” （列宁：《卡尔·马克思 》，《列宁选集》第2卷，第588页）。政治经济学具有特定的研究对象和研究方法，在经济学的各门科学中居于基础性学科的地位，是经济学科类和工商管理类各专业学生必须学习掌握的基础理论课程。

一 、政治经济学的产生与发展

●经济的含义

“经”、“济”二字最早见诸我国古代典籍《周易》，把“经济”连起来使用最初见于隋代王通的《文中子·礼乐篇》中，书中有“经济之道”的用语。但我国古代典籍中的“经济”一词是指 “经国济民”或“经邦济世”，即治理国家、拯救贫民的意思，与现代语言中的“经济”一词的含义有所不同。我国对“经济”一词的现代用法是20世纪初引自日本的。日本从19世纪下半叶开始大量翻译、介绍西方学术著作，曾移植我国古籍中的“经济”一词来译economy这个英语词汇。

●经济与经济学

在西方，经济与经济学(economics)的含义经历了一个不断演变的过程。在西方文献中，最先使用“经济”一词的是古希腊的色诺芬 (约公元前430—前354年)。在他所著的《经济论》中，把奴隶主阶级对奴隶生产活动的组织和管理首次用“经济”一词来概括， 意指家庭管理。经济学便成了研究家庭(奴隶主家庭或庄园)管理或规划的学问。在希腊文中 ，经济学就是由“oukoc”(家庭)和“nomoc”(规划)两个词组成的。亚里士多德（公元前384—前322年）在《政治学》的第一篇讨论治家问题，比较详细地讨论了什么是经济学，认为经济学就是研究家务，即奴隶主的家庭经济问题。从近代以后，经济学的含义逐渐超越了这种狭隘的概念，成为研究社会生产、交换、分配和消费过程中的经济关系和运动规律，以实现稀缺资源的优化配置的一门科学。它包括很多具体的学科，如政治经济学、国际经济学、应用经济学、部门经济学等等。

●政治经济学的由来
    “政治经济学”的提法出现于17世纪初，源于希腊文中的“Poniz”(原意为城邦、国家及政治)与“经济学”组成的复合词。首次使用这一说法的是法国重商主义的代表人物安·德·蒙克来田 (1575—1622年)。他在1615年出版的《献给国王和王后的政治经济学》一书中用了 “政治经济学”这种提法，目的在于说明他所论述的经济问题已经超出了自然经济的范围，不再是家庭或庄园经济的管理问题，而是国家或社会的经济问题。尽管如此，因为重商主义者仅仅把研究视野停留在流通领域，其研究方法只是对观察到的经济现象作一些肤浅的说明，还不是真正意义的政治经济学。

  政治经济学作为一门独立的经济科学产生于17世纪中叶以后。当时，工场手工业制度已在英、法等国确立，资本主义生产关系迅速发展。但是新兴资产阶级与封建地主阶级之间的矛盾仍十分尖锐，代表产业资本家阶级利益的古典政治经济学应运而生。其任务是批判封建主义，证明封建制度必然为资本主义制度所代替，阐述资本主义的生产、交换、分配和消费过程中的经济关系及运动规律。古典政治经济学的创始人是英国人威廉·配第 (1623—1687年)， 亚当·斯密(1723—1790年)是古典政治经济学的集大成者。大卫·李嘉(1772—1823年)是其完成者。他们把政治经济学的研究视点从流通领域转向生产领域，提出了劳动创造价值的理论，在一定程度上触及到资本主义经济运动的本质，对经济学的形成做出了开创性贡献。自1776 年亚当·斯密发表了《国富论》以后，经济学才越来越成为最受重视的科学。但是，由于英国古典政治经济学的代表人物的阶级局限性，以及资本主义经济制度刚刚确立，各种经济矛盾尚未充分暴露，他们把资本主义制度看作是自然永恒的社会制度，不能揭示社会经济运动的规律性，其理论体系及观点的缺陷是十分明显的。英国古典政治经济学的代表人物对社会经济运动的本质认识只是初步的。随着资本主义经济制度各种社会经济矛盾的发展，特别是在进入19世纪30年代以后的阶级矛盾和阶级斗争尖锐化，抛开经济运动本质，辩护资本主义永恒不变的社会制度，只研究经济现象，即在既定资本主义制度前提下经济如何运行和发展问题，则成了英国古典政治经济学之后历代资产阶级经济学家的一种意识形态，并发展成为一种传统而绵延至今。在经济学说史上，英国古典政治经济学之后的若干资产阶级经济学说被称为庸俗政治经济学。

●马克思主义政治经济学的产生

    马克思主义政治经济学是适应19世纪无产阶级与资产阶级斗争的需要，在对英国古典政治经济学、法国空想社会主义学说的批判性继承以及同资产阶级庸俗经济学的战斗中产生的。

马克思和恩格斯《资本论》为代表的一系列政治经济学著作中，一方面服务于无产阶级革命斗争的需要，对资本主义经济制度进行前所未有的揭露和批判，阐明了资本主义制度必将为更先进的社会制度代替的历史必然性；另一方面也结合对资本主义经济制度本质的分析，对社会化大生产和商品经济的运行和发展的一般规律进行了最深刻的揭示和卓越的研究。同时，马克思主义政治经济学的经典作家还对未来的社会主义社会的经济制度及社会经济资源的配置方式等提出了原则构想。

●马克思主义政治经济学是发展的理论

理论必须由实践来检验，在实践中发展。马克思创立的政治经济学基本原理已被实践所证实，是普遍适用的。同时，马克思主义政治经济学又是随着时代、实践和科学的发展而不断发展的。恩格斯曾说：“我们的理论是发展的理论”（恩格斯：《致弗·凯利-威士涅威茨涅夫人(1887年1月27日)》。《马克思恩格斯选集》第4卷第460页。）。列宁指出：马克思主义“绝不是离开世界文明发展大道而产生的固步自封、僵化不变的学说。恰巧相反，马克思的全部天才正在于他回答了人类先进思想已经提出的种种问题。”（列宁：《马克思主义三个来源和三个组成部分》。《列宁选集》第2卷，第441页。）如果不愿落后于实际生活，就应当在各方面把这个科学推向前进。马克思主义政治经济学就是随着时代和实践发展而发展的科学。

首先，资本主义经济制度经历不同发展的阶段。马克思和恩格斯在其所处的时代，主要研究自由竞争资本主义经济。第二次工业革命及战后新科技革命，资本主义经济制度发生局部调整和变化，从自由竞争资本主义阶段到垄断资本主义阶段、由一般垄断资本主义到国家垄断资本主义的转变过程，出现许多新情况和新问题。列宁运用马克思主义的立场、观点和方法，依据马克思主义政治经济学基本原理，对垄断资本主义进行全面系统的研究，得出一系列新的结论，极大地丰富和创造性地发展了马克思主义政治经济学。

    其次，社会主义在实践中，面临许多新情况和新问题。社会主义实践超出马克思、恩格斯的预料，都是在经济相对落后的不发达国家取得革命胜利和进行社会主义建设的。马克思、恩格斯提出的社会主义基本原则是科学的、完全正确的，但不可能而且也不应该苛求前人为未来社会主义实施提供具体的现成方案。“什么是社会主义，怎样建设社会主义”，这是当代马克思主义者需要回答的人类社会先进思想提出的时代课题。马克思、恩格斯说过：科学社会主义基本原理“随时随地要以当时的历史条件为转移”（马克思和恩格斯：《〈共产党宣言〉德文版序言》。《马克思恩格斯选集》第1卷，第228页。）。列宁认为：“对于我国社会主义者来说，尤其需要独立地探讨马克思的理论，因为它所提供的只是一般的指导原理，而这些原理的应用具体地说，在英国不同于法国，在法国不同于德国，在德国又不同于俄国。”（列宁：《我们的纲领》。《列宁选集 》第1卷，第203页）邓小平说：“我们多次重申，要坚持马克思主义，坚持走社会主义道路。但是，马克思主义必须是同中国实际相结合的马克思主义，社会主义必须是切合中国实际的有中国特色的社会主义。”（邓小平：《建设有中国特色的社会主义》。《邓小平文选》第3卷，第63页）马克思主义同中国实际相结合有两次历史性飞跃，产生两大理论成果：毛泽东思想和邓小平理论。毛泽东经济思想，特别是邓小平经济理论，回答了“什么是社会主义，怎样建设社会主义”这个根本问题，极大地丰富了马克思主义经济理论宝库，对马克思主义政治经济学的发展做出了划时代的贡献。

二、 政治经济学的研究对象

     ●政治经济学的研究对象
     马克思主义政治经济学的研究对象是生产关系，是阐明人类社会中支配物质资料生产、交换、分配及消费的客观规律的科学

●物质资料生产是政治经济学研究的出发点

马克思写道：“面前的对象，首先是物质生产。”（马克思：《〈政治经济学批判〉导言》。《马克思恩格斯选集》第2卷，第86页。）人类要生活，需要食物、衣服、房屋等物质生活资料，就必须进行物质资料的生产。生产如果停止，人类就无法生活，社会就要灭亡。物质资料的生产是人类社会存在和发展基础的地位。
     马克思写道：“物质生活的生产方式制约着整个社会生活、政治生活和精神生活的过程。”（马克思：《〈政治经济学批判〉序言》。《马克思恩格斯选集》第2卷，第82页）。人们之间的社会关系，除了适应生产力结成的生产的社会关系以外，还包括人们的政治、思想的社会关系。一定社会的生产关系总和，相对于政治、思想关系而言，叫社会的经济基础。而人们政治、思想的社会关系，即建立在经济基础之上的政治、法律等制度以及与其相适应的社会意识形态，叫社会的上层建筑。经济基础和上层建筑的辩证统一，构成社会形态。在人们的社会关系中，生产关系是决定其他社会关系的最基本的关系。而整个社会生活，则决定于物质资料的生产方式。
     随着知识经济时代的来临，知识的生产和运用越来越重要。这对于节约物质资料的消耗，生产更多替代品，优化配置乃至替代稀缺资源，创造更多社会财富，发挥着划时代的作用。但知识经济不能替代物质生产。马克思曾经写道：“任何一个民族，如果停止劳动，不用说一年，就是几个星期，也要灭亡，这是每一个小孩都知道的。人人都同样知道，要想得到和各种不同的需要量相适应的产品量，就要付出各种不同的和一定数量的社会劳动量。”（马克思：《致库格曼(1868年7月11日)》。《马克思恩格斯选集》第4卷，第368页。）人类生存和发展的物质文化需要最终要靠物质生产来满足，知识经济的来临，比起工业社会经济来，会促进更多更快的物质财富增长，将引起社会生活的巨大变化，但不会取代物质生产是社会生存和发展基础的地位。
      ●物质资料生产的要素
      物质资料生产必须具备三个简单的要素，即人的劳动、劳动对象和劳动资料。
      人的劳动是指劳动者耗费自己的体力和脑力改变自然物使之适合人类需要的有目的的活动。人能够生产的体力和脑力的总和，构成人的劳动力。劳动就是劳动力的支出，是人的体力和脑力的生产耗费。
      劳动对象是指被劳动加工于其上的自然物质对象。它包括两类：一类是天然的劳动对象，如原始森林、地下矿藏等；另一类是已被劳动加工过的劳动对象，如生产家具用的木材、冶金用的矿石等，这部分通常叫做原料或原材料。
      劳动资料或叫劳动手段，是指人们用来影响和改变劳动对象的一切物件。它包括生产工具、生产用容器以及土地、厂房、仓库、道路等等。
      物质资料的生产过程或劳动过程就是生产的三个要素相结合发生作用的过程。人的劳动表现为生产劳动，劳动对象和劳动资料的总和构成生产资料，生产过程的结果便是劳动产品。 

●物质资料生产的社会性
    人类从事生产活动，从来是结成团体进行社会的生产。任何孤立的个人，离开了社会，便不能进行生产。
     ●社会生产涉及两个方面的关系
     一方面，是人与自然界发生关系，叫做生产力，也叫社会的物质生产力。它表示人们改造和征服自然的能力。关于生产力的定义还有一种观点认为，生产力不仅包含人对自然的关系，而且包括由分工协作、管理等因素引起的人与人之间的关系，生产力不是自然力，而是一种社会力量。同时生产力也不仅仅是人类征服、改造自然的一种“能力”，而是一种现实的物质力量。因此，生产力被定义为社会生产力，意指人类征服、改造自然，生产物质财富的现实的、社会的力量。 “生产力的基本因素是生产资料和劳动力。”（邓小平：《在全国科学大会开幕式上的讲话》。《邓小平文选》第2卷，第88页。）这两个因素都同一定的科学技术有密切联系，所以“生产力中也包括科学。”（马克思：《经济学手稿》(1857-1858年)。《马克思恩格斯全集》第46卷下册，第211页。）而且科学技术在生产中的地位与作用不断跃升，已成为“第一生产力”。（邓小平：《科学技术是第一生产力》，《邓小平选集》第3卷，第275页）从农业社会劳动者体力居支配性地位，到工业社会包含科技知识运用的机械代替劳动者的体力劳动，再到后工业社会(知识经济时代)的知识和信息技术部分替代人的脑力，以解放人类大脑，投入更有创造性的劳动，科技的作用越来越突出。另一方面，人与人之间在生产过程中发生社会关系，叫做生产关系，也叫经济关系。
      ●生产方式的概念
      生产力和生产关系的辩证统一，构成社会的生产方式。生产力是生产的物质内容，生产关系是生产的社会形式，有什么样的生产力便有什么样的生产关系。生产力是生产中最活跃最革命的因素，而生产关系是相对稳定的，生产力的发展和变化决定生产关系的发展和变革。生产关系对生产力也有反作用，能促进或延缓生产力的发展。生产关系一定要适合生产力状况，这是人类社会发展共有的客观规律。
      ●生产关系的内容
     （1）从社会再生产总过程来考察，生产关系一般包括：生产、分配、交换、消费。马克思说：“它们构成一个总体的各个环节，一个统一体内部的差别。”（马克思：《〈政治经济学批判〉导言》。《马克思恩格斯选集》第2卷，第102页）。这里的生产，指狭义的生产，是直接的生产过程。它是生产总过程的起点和决定环节。社会不生产物质资料，便无从分配、交换、消费。分配和交换是联结生产和消费的中间环节。分配是指社会对劳动产品的分配。交换是指人们互换劳动和劳动产品的过程。生产出来的劳动产品，只有通过分配和交换，才能最后进入消费。消费是指人们消费物质资料以满足各种需要，它是生产总过程的终点。消费包括生产消费和生活消费。生产消费本身包含在生产之中。生活消费是恢复和发展劳动力所必不可少的条件，也是保证生产过程不断进行的前提。直接生产过程的社会关系、分配的社会关系、交换的社会关系、消费的社会关系的有机统一，构成生产关系总体。

（2）从社会生产关系的本质考察，研究生产关系，不仅要考察生产一般，而且要考察其本质差别。“而忘记这种差别，正是那些证明现存社会关系永存与和谐的现代经济学家的全部智慧所在。”（马克思：《〈 政治经济学批判〉导言》。《马克思恩格斯选集》第2卷，第88页。）从社会生产关系的本质差别来考察，在生产关系总体中，生产资料所有制问题占有极其重要地位。马克思、恩格斯说，共产党人“特别强调所有制问题，把它作为运动的基本问题”。（马克思、恩格斯：《共产党宣言》。《马克思恩格斯选集》第1卷，第285页）。列宁指出：“如果生产中的关系阐明了，各个阶级获得的产品份额也就清楚了，因而，‘分配’和‘消费’也就清楚了。”（列宁：《评经济浪漫主义》。《列宁全集》第2卷，第167页）。生产资料所有制是生产关系的基础，是区别不同生产关系类型的主要标志。不同的生产资料所有制形式决定人们在生产中的地位及其相互关系。生产资料归少数剥削者私人所有，就会产生统治与服从、剥削与被剥削的关系。生产资料归劳动者公共所有，就会形成人们之间互相合作的关系。生产资料所有制形式和人们在生产中的地位及其相互关系，又决定劳动产品的分配形式。而分配还制约着人们的消费关系。同时，人们的相互关系、分配关系和消费关系，对生产资料所有制也起反作用。
   （3）生产关系本身又是分层次的，不仅包括生产、交换、分配和消费四个环节，而且也是一个多层次的概念。其中存在着“第二级和第三级的东西”，即“派生的、转移来的、非原生的生产关系”。（马克思：《〈政治经济学批判〉导言》。《马克思恩格斯选集》第2卷，第112页。）也就是说，不仅存在着体现于生产、交换、分配和消费四个环节中以所有制、分配方式表现出来的基本生产关系，而且这种基本生产关系也通过一系列具体的实现形式表现出来，从而表现为具体的经济体制以及在相应体制框架下的经济运行和经济发展。研究经济运行和经济发展是政治经济学研究生产关系的必然结论。如果说马克思主义经典作家侧重于研究基本生产关系旨在批判资本主义，揭示资本主义必然为崭新的社会经济制度所代替的话，在新的历史条件下，政治经济学研究生产关系则需要拓展。一方面要坚持马克思主义政治经济学研究基本生产关系即基本经济制度的传统；另一方面，毕竟面临着不同于马克思和恩格斯当年的历史任务，要研究怎样建设社会主义。这就要求今天的政治经济学在研究基本生产关系的同时，必须研究的生产关系的具体实现形式；不仅要研究经济关系的本质，还必须研究经济现象形态；不仅要研究社会经济的质和规定性，还必须研究经济的运行和发展。而要研究经济运行和经济发展，就不仅要研究人与人的关系及各种具体实现形式， 还必须研究生产关系表现的人与物的关系，研究如何优化资源配置，以实现经济有序运行和健康发展。

 三、 政治经济学的性质、方法和意义

●政治经济学的阶级性

政治经济学是一门具有阶级性的科学。阶级性是一定阶级或阶层的利益和要求的表现，反映一定阶级的意识形态。政治经济学具有阶级性，决定于它所研究对象的特殊性质。作为政治经济学对象的生产关系，在阶级社会中表现为阶级或不同社会阶层之间的关系。研究生产关系问题必然触及各阶级或阶层的切身利益。代表不同阶级或阶层利益的经济学家对生产关系的研究，总是持有不同的解释，形成不同的观点，为各自的阶级或阶层的利益服务。在阶级矛盾十分激烈的社会中，政治经济学的阶级性很容易理解。在阶级矛盾相对缓和的社会，由于不同的社会阶层的客观存在，利益差别和利害冲突是必然的，政治经济学的阶级性也是客观存在的，毋庸讳言。政治经济学作为一门独立的科学，是在工场手工业时期产生的。在政治经济学的发展史上，先后出现过资产阶级政治经济学(经历资产阶级处于上升时期的古典政治经济学到资产阶级确立统治地位以后蜕变的庸俗政治经济学)、小资产阶级政治经济学和无产阶级政治经济学。
    无产阶级政治经济学即马克思主义政治经济学，是科学的政治经济学。19世纪中叶，资本主义生产方式已在西欧主要国家和美国占据统治地位，资本主义的基本矛盾日益暴露，无产阶级作为独立的政治力量登上历史舞台。马克思和恩格斯总结无产阶级革命运动实践经验，用无产阶级世界观批判地吸收资产阶级古典政治经济学的研究成果，在同资产阶级庸俗政治经济学和小资产阶级政治经济学的斗争中，创立了马克思主义政治经济学。马克思主义政治经济学的产生是政治经济学史上的伟大革命。“它使社会主义者早先像资产阶级经济学者一样在深沉的黑暗中摸索的经济领域，得到了明亮的阳光的照耀。科学的社会主义就是从此开始，以此为中心发展起来的。”（恩格斯：《反杜林论》，《马克思恩格斯选集》第三卷，第243页）
    ●政治经济学阶级性和科学性的统一
    马克思主义政治经济学的阶级性和科学性是统一的。这是由无产阶级的阶级地位决定的。资产阶级、小资产阶级政治经济学由于所代表的阶级私利的局限，不能正确地认识资本主义制度矛盾的起源和历史发展趋势。无产阶级是代表先进的生产力的，是最大公无私的阶级。无产阶级的根本利益同全体劳动人民的利益是完全一致的，同社会历史的发展方向是完全一致的。它没有任何阶级私利的偏见，要求科学地认识社会制度和客观经济规律。因此，马克思主义政治经济学体现阶级性和科学性的统一。

●政治经济学的方法论基础
    马克思主义政治经济学是以辩证唯物主义和历史唯物主义作为自己的方法论基础。马克思研究政治经济学的方法是同唯心主义和形而上学根本对立的。即坚持唯物主义观点，从物质的社会关系，而不是从理性或正义出发，来考察社会经济现象和发展过程；运用唯物辩证法，特别是对立统一规律，分析经济范畴的内在矛盾和本质的规定性；根据历史唯物主义原理，把社会关系归结于生产关系，把生产关系归结于生产力，来揭示社会形态的物质运行规律即经济规律。
    ●政治经济学的科学抽象法
    政治经济学应用辩证唯物主义认识论来研究社会生产关系，具体运用的是科学抽象法。
    科学抽象法就是运用人们思维的抽象力，从大量的社会经济现象中，抽去外在的、偶然的、非本质的联系，找出内在的、必然的、本质的联系，形成科学理论体系的方法。“分析经济形式，既不能用显微镜，也不能用化学试剂。二者都必须用抽象力来代替。”（马克思：《资本论》第1卷，《马克思恩格斯全集》第23卷，第8页）科学抽象法是马克思主义政治经济学的基本研究方法，是唯物辩证法的具体运用，并且在马克思的巨著《资本论》研究与写作中得到创造性的体现。运用科学抽象法能够深刻地反映社会经济现象的本质，阐明经济范畴和经济规律。经济规律是经济现象和发展过程内在的、本质的、必然的联系。经济规律是客观的，是通过经济现象表现出来的。但是，如果停留在对经济现象的描述上，必然使政治经济学流于肤浅。因为事物的现象和本质往往不会合而为一。“如果事物的表现形式和事物的本质会直接合而为一，一切科学就都成为多余的了。”（马克思：《资本论》第3卷，《马克思恩格斯全集》第25卷，第923页。）政治经济学离开科学抽象法将陷于现象形态的肤浅研究，无法揭示支配经济现象和发展过程的内在的、本质的规律。
    科学抽象法包括两种互相区别、互相联系的方法，即从具体到抽象的研究方法和从抽象到具体的叙述方法。即“在第一条道路上，完整的表象蒸发为抽象的规定；在第二条道路上，抽象的规定在思维进程中导致具体的再现”。（马克思：《〈政治经济学批判〉导言》。《马克思恩格斯选集》第2卷，第103页）
    科学抽象法的研究方法是从具体到抽象，从现象到本质的认识方法。客观存在的社会经济现象都是具体的、复杂的。研究社会经济现象和过程，要从实际出发，详细地占有材料，经过思考，从生动的直观进到科学的抽象，从感性认识到理性认识，形成概念、范畴系列和理论系统。经济范畴是对经济现象的普遍本质的概括，是生产关系的理论表现，是从具体到抽象的研究工作的结果。有了经济范畴系列，就可以构筑政治经济学的理论体系。马克思在创作《资本论》时，正是运用了科学的研究方法，从资本主义生产方式的各个经济领域和各种经济现象的实际出发，充分占有丰富的具体材料。1848-1849年革命失败后，为了充分占有材料，马克思不仅在大英博物馆的图书馆里摘录了政府公布的各种官方文件、官员及工厂视察员有关经济问题的各种报告、统计材料、个人札记以及从著名经济学家的学术著作到不知名的“小人物”的甚至是匿名的小册子，而且在经济激烈变动时，还逐日记载股票行情、国际市场情况，仔细地分析了这些材料并做了大量的眉批。面对大量实际材料，进行逻辑思维与理论分析，抽象和排除事物的非本质的、次要的、外在的因素和联系。然后，对特定生产关系与过程进行抽象概括，提炼出简单、高度抽象的概念，即从表象的具体达到越来越稀薄的抽象，直到一些最简单的、共同的、普遍的、本质的规定。所以，《资本论》中的抽象范畴不是凭空产生的，是运用抽象法的研究方法，从客观、具体过程中抽象出来的。 
    科学抽象法的叙述方法是从抽象上升到具体、从本质说明现象的逻辑方法。从具体到抽象的研究工作完成之后，还要把理性认识推向前进，运用研究结果的各种经济范畴进行理论叙述，使客观存在的具体经济关系在思维上正确地反映出来。叙述经济范畴系列和理论体系的思维逻辑进程，不能从具体到抽象，而必须倒转过来，采用从抽象上升到具体的方法。“从抽象上升到具体的方法，只是思维用来掌握具体并把它当做一个精神上的具体再现出来的方式。”（马克思：《〈政治经济学批判〉导言》。《马克思恩格斯选集》第2卷 ，第103页）也就是说，从抽象上升到具体的方法，就是在从具体到抽象的基础上，先分析最简单、最抽象的经济范畴，再凭借这些范畴来一步步地分析较为具体的经济范畴。显然，运用从抽象上升到具体的方法时，也必须依靠思维的抽象力。因为在分析较为抽象的经济范畴时，只能做一些一般的规定，将那些更为丰富的具体规定暂时舍弃掉，等到分析较为具体的经济范畴时再着力去分析那些具体的规定。而在分析具体的经济范畴时，抽象经济范畴的各种规定已经作为既有前提并且寓于其中了。
    马克思在《资本论》中对资本主义经济关系的阐述是运用从抽象上升到具体叙述方法的典范。早期的资产阶级经济学家往往从作为全部社会生产行为主体的人口等复杂现象开始分析资本主义经济。这种方法是不科学的。因为人口是分阶级和阶层的，如果不分析阶级和阶层，人口不过是一个整体的混沌表象。如果从阶级开始，而不知道决定资本主义社会阶级结构的雇佣劳动关系，阶级又是一句空话。而资本与雇佣劳动又是以商品关系为前提的。那么，逻辑进程必须沿着从简单逐步上升到复杂、从抽象上升到具体的道路展开。在《资本论》中，马克思由分析商品这个资本主义的最简单、最抽象的范畴开始，从商品到货币，从货币到资本的转化，从资本主义的剩余价值生产过程到流通过程，再从剩余价值到剩余价值转化的利润、利息、地租等各种具体的现象形态，直到最后分析阶级结构，从而把资本主义经济关系有条理地叙述、再现出来。
    科学抽象法的叙述方法实质上是逻辑分析方法与历史分析方法的统一。从抽象上升到具体的方法，就是按照由抽象经济范畴到具体经济范畴的思维进程，从理论上再现经济关系的方法。这种用逻辑思维来认识和再现资本主义生产关系的方法，就是逻辑的分析方法。所谓历史的分析方法就是按照历史发展进程来研究和说明经济关系的方法。马克思的《资本论》就体现了逻辑分析方法和历史分析方法的统一运用。马克思在分析资本主义生产关系时，是按照商品、货币、资本、剩余价值……这样一个逻辑顺序展开的。这种逻辑的分析方法正确地反映了经济范畴在揭示资本主义生产关系中所处的地位和相互关系。同时，这些经济范畴的逻辑顺序与它们所反映的生产关系的历史发展过程又是完全一致的。“历史从哪里开始，思想进程也应当从哪里开始，而思想进程的进一步发展不过是历史过程在抽象的、理论上前后一贯的形式上的反映。”（恩格斯：《卡尔·马克思〈政治经济学批判〉》。《马克思恩格斯选集》第2卷，第122页）如果逻辑分析方法与历史分析方法难以统一运用时，应以逻辑分析方法为主，或历史分析方法服从于逻辑分析方法，而不是相反。
    ●政治经济学的其他方法
    鉴于当代政治经济学的使命不仅要研究社会基本经济制度，而且应该研究经济制度的实现形式及社会经济运行和经济发展。因此，除了运用科学抽象法等政治经济学基本方法外，也要借鉴西方经济学分析经济运行和经济发展的方法。
    首先，是规范分析与实证分析相结合的方法。所谓规范分析方法，是指从一定的价值判断出发，提出一系列衡量经济活动的标准，据以研究经济活动怎样才能符合这些标准的分析方法。规范分析力求回答的是“应该是什么”或“不应该是什么”、“应该做什么”或“不应该做什么”、“应该怎样”或“不应该怎样”这类的问题。
    所谓实证分析方法，就是指从某个可以证实的假设前提出发来分析人们的经济活动，并预测经济活动的后果的方法。这种分析方法试图超越一切价值判断来分析社会经济是如何运行的，是怎样运行的，以及它为什么是这样运行的。它不把价值判断作为基础，而只考虑经济事物之间关系，分析和预测人类经济行为的后果。实证分析力求回答的是经济现象“是什么”或“不是什么”这类问题，而不回答“好”或“坏”的问题。在政治经济学中经常统一运用规范分析方法和实证分析方法。
    其次，是定量分析的方法。定量分析是对事物进行数量分析的方法总称，是对事物描述的量化和精确化。量是事物存在和发展的规模、程度、速度、水平等可以用数量来表示的规定性。马克思主义政治经济学要把定性分析和定量分析方法结合起来。马克思的《资本论》是定性分析与定量分析相结合的代表作。
    ●学习政治经济学的意义
    政治经济学是经济科学中的基本理论学科，在经济学科体系中处于重要的、不可替代的地位，学习和掌握政治经济学具有重要的意义。
   （1）作为经济学中的基础理论学科，政治经济学是学习其他经济学科的理论基础。21世纪将是一个不允许有经济学文盲的世纪，人人要学习并掌握经济学的知识。经济学类和工商管理类的大学生更要学会像经济学家那样去思考问题。政治经济学透过纷纭复杂的经济现象，研究经济现象之间内在的、本质的、必然的联系，是学好经济学的起点和理论基础。不仅如此，随着时代发展，政治经济学不仅研究社会基本经济制度，也研究社会主义经济的运行和发展，在研究经济运动的本质的同时，也注意剖析经济现象，为学习和掌握各门经济学提供了基本原理。政治经济学阐明经济关系的本质和经济规律，对于培养学生扎实的经济理论功底，增强经济学学习能力和经济工作中的适应能力，无疑具有重要意义。
   （2）政治经济学对于树立无产阶级的世界观是不可或缺的。政治经济学联系生产力和上层建筑研究生产关系，揭示资本主义必然被社会主义代替的历史必然性，阐明社会主义建设道路，是我们树立社会主义事业必胜信念，解放与发展社会主义生产力，建设社会主义的强大思想武器。

 

第二章  商品与货币

 

 ●学习目标：
    通过学习马克思对商品和货币的剖析来了解商品所体现的社会生产关系及其运动规律，为进一步学习和掌握马克思的剩余价值学说以及全部马克思主义政治经济学奠定基础。
    ●内容提要：
    商品是资本主义社会中最普遍、最简单、最基本的经济现象，是资本主义经济的细胞，其中包含着资本主义一切矛盾的萌芽。本章讲述了商品是使用价值和价值的统一；生产商品劳动的二重性；商品的价值量是由社会必要劳动时间决定的以及价值规律等内容。货币作为从商品中分离出来的固定充当一般等价物的特殊商品，本质是通过它的职能体现出来的。货币充当流通手段需要有一定的数量，这个数量的多少是由货币流通规律来决定的。纸币作为金属货币的符号，其流通规律以金属货币流通规律为基础，在纸币流通的情况下，会出现通货膨胀或通货紧缩的现象。本章还介绍了信用的产生与发展以及信用的形式和作用。
    ●学习指导：
    学习这一章要从构成商品的二因素——使用价值和价值为切入点。而且要把使用价值与一定的社会生产关系联系起来，作为商品的使用价值来研究。在学习交换价值的决定内容时，要注意马克思主义经济学与资产阶级经济学的区别。掌握和了解商品价值量与社会必要劳动时间、劳动的复杂程度及劳动生产率的关系。从分析价值形式的发展过程入手，了解货币的起源。然后通过学习货币的五种职能来理解货币作为一般等价物这样一种特殊商品的本质，通过金属货币的流通规律来了解纸币的流通规律及通货膨胀和通货紧缩。学习和掌握信用的产生、发展、形式和作用。深刻理解价格围绕价值的上下波动不是对价值规律的否定，甚至相反，而是价值规律发生作用的表现形式。
    ●学习时数：6课时
    ●本单元重点和难点：
    本单元有以下几个重点和难点；（1）价值是商品的社会属性，反映的是商品生产者之间的社会关系及价值与使用价值的对立统一关系；（2）劳动二重性学说的内容；（3）商品价值量的决定和运动规律；（4）价值规律的内容、作用形式及作用；（5）货币的起源、货币的本质、货币流通规律、信用的本质及其在商品经济中的作用。

     2.1商品经济的产生和发展

 2.1.1商品经济产生和发展的条件
    ●商品经济的概念
    商品经济是直接以市场交换为目的经济形式，它包括商品生产和商品流通。商品经济在以自然经济占统治地位的奴隶社会和封建社会中，虽然有一定的发展，但只处于从属地位。在资本主义社会，商品经济才成为普遍的经济形式。在社会主义社会也仍然要大力发展商品经济。
    ●商品经济产生的条件
    商品经济产生和存在的一般条件有两个：一是社会分工；二是生产资料和产品属于不同的物质利益主体所有。
    社会分工是商品经济存在的前提，是一切商品生产的一般基础。在原始社会末期和奴隶社会初期，曾有过的三次社会大分工，使生产具有单一性，生产的单一性与需求的多样性发生了矛盾，为了解决矛盾，互通有无成为必要。但社会分工并不能决定相互交换的产品必须采取商品形式，因而也不能决定商品经济的存在。商品经济产生和存在的决定性条件，是生产资料和产品属于不同的物质利益主体所有。这个决定性条件是在原始社会末期随着家庭和私有制的出现而产生并随着社会的发展而发展的。从事不同产品生产的不同财产权利主体，为了维护各自的经济利益，在互通有无时，惟一能够接受的方式，就是等价交换，这样，产品便表现为商品，产生了商品交换。
    商品经济产生和发展的两个基本条件是同社会生产力相联系而产生和发展的，最终也将会随着生产力的高度发展而归于自行消亡。所以，社会生产力的一定发展水平是商品经济产生和发展的最终经济原因。
    2.1.2商品经济的基本特征
    ●商品经济的特征
    商品经济作为自然经济的对应物，具有与自然经济不同的特征：
    第一，商品经济本质上是交换经济。在商品经济条件下，生产要素和消费资料的全部或大部分都要通过市场交换来获得，商品生产者以追求价值为目的，并通过市场交换来实现。
    第二，商品经济是开放型经济。商品经济以社会分工为基础，强调生产过程中的分工与协作，人与人之间、商品生产者之间以及生产单位之间的经济联系随着商品经济的发展而日益紧密，范围也日益扩大。
    第三，商品经济是开拓进取型经济。商品生产者为追求更多的经济利益并在优胜劣汰的竞争中处于有利的地位，必然竞相改进技术或采取新技术，提高劳动生产率。追求经济利益的内在动力和市场竞争的外在压力，不断激发着商品生产者的开拓进取和创新精神。
    第四，商品经济以扩大再生产为特征。商品生产者为获得更多的价值实现和在竞争中处于有利地位，必然不断增加投入、改进技术和改善经营管理，从而使生产规模不断扩大。

2.1.3 商品经济的不可逾越性
   ●商品经济发展所经历的阶段
    在商品经济产生和发展过程中，随着生产力的发展和社会形态的变化，商品经济循序经历了不同的发展阶段。从社会经济形态的变化来考察，商品经济的发展经历了以下三个阶段：
    （1）商品经济的起源、萌芽和初始阶段。它以直接的物物交换为特征，是原始部落之间发生经济联系的形式。
    （2）以私有制为基础的小商品经济阶段。它包括奴隶社会、封建社会处于从属地位的商品经济。其经济是在狭小规模的范围内以货币为交换媒介，以满足私人利益需要为目的，交换的目的是获取对自己有用的使用价值。
    （3）社会化生产的发达商品经济阶段。它是建立在社会化大生产基础上，是以机器大生产和科学技术现代化为特征的发达的商品经济。这一阶段包括资本主义商品经济和社会主义商品经济。商品生产和商品交换的目的不仅为了交换自己需要的使用价值，更为了获得更多的价值，使价值增殖。
    商品经济是与自然经济相对应的经济形式。人类社会在漫长的岁月里，过着自然经济生活，社会生产力的发展极为缓慢。在原始社会末期开始发生商品生产和商品交换，历经奴隶社会和封建社会，商品经济都是在自然经济的缝隙里生长着。直到资本主义社会，商品经济才取代自然经济而占据统治地位，推动社会生产力长足发展。这是人类社会历史发展的一大进步。

    ●商品经济的历史进步性
    第一，自然经济只限于自然分工，排斥劳动的社会分工和协作，限制和延缓社会生产力的发展。商品经济是以社会分工为前提的，反过来又促进社会分工的发展，使生产专业化和社会化水平不断提高，有利于社会生产力的大发展。
    第二，自然经济中各经济单位分散生产、互不往来，具有因循守旧、自我封闭的特性，束缚技术进步和生产的发展。商品经济中各经济单位互相依赖、密切联系，具有开放性、竞争性的特征。各个商品生产经营者在经济交往中发展自己，在互相竞争中改进技术，促进社会生产力迅速发展。
    2.1.4 经济现代化和发展商品经济的必要性
    商品经济作为几个社会共同存在过的人们互相交换其活动的经济形式，既可以为资本主义制度服务，也可以为社会主义制度服务。尤其是在经济比较落后的条件下取得革命胜利的社会主义国家，可能逾越资本主义充分发展阶段进入社会主义建设，而决不可能逾越商品经济充分发展阶段。这是因为：
    第一，商品经济的存在最终与社会生产力有关。商品经济是社会分工和生产力发展的产物，同时又是社会生产力发展尚未达到更高阶段的产物。在社会主义现阶段，逾越商品经济的充分发展，就是超越社会生产力发展阶段。
    第二，商品经济作为社会生产的经济形式，反映社会生产力的连续、继承和发展的客观规律性。商品经济充分发展，使生产社会化发展达到更高程度，才有可能使商品经济进化到产品经济。这是人类社会生产力发展的连续性、继承性和规律性的结果。

2.2 商品的二因素
    2.2.1 使用价值　
    ●商品的概念
    商品是用来交换的劳动产品，具有使用价值和价值两个因素或两种属性。
    ●使用价值的概念
    商品能满足人们某种需要的属性，叫做使用价值。
    ●使用价值的质与量
    使用价值可以从质和量的两个方面来考察。
    从质上看，各种不同的使用价值其效用是不同的，可以满足人们各种不同的需要。例如，粮食可以充饥、衣服可以御寒等。即使是同一种使用价值，也可以有多方面的用途。例如，木材既可以作燃料，也可以作建筑材料，还可以作化工原料等等。发现物品的各方面的使用价值，是人类科学技术进步和生产力发展的结果。
    从量上看，任何使用价值都可以用一定单位来衡量，用数量来表示其大小、多少。计算不同使用价值的量时，往往用不同的计量单位，如粮食用公斤、衣服用件等。物品用什么单位来计量，取决于物品的性质和社会习俗。
    ●使用价值是商品的自然属性
    不论什么社会形态下，使用价值总是构成社会财富的物质内容，与社会形态的性质无关，它本身不反映任何社会生产关系。我们从小麦的滋味中尝不出它是封建制度下农民生产的，还是资本主义制度下农业工人生产的。政治经济学是把使用价值与一定的社会生产关系联系起来，是作为商品的使用价值来研究的。
    ●商品使用价值的特殊性
    商品的使用价值与普通物品使用价值相比有两个特殊性：
    第一，作为商品的使用价值，不是为了满足自己的需要，而是为了满足他人的需要，是社会的使用价值。
    第二，它供给别人满足需要，不是无代价地奉献或赠与，而是通过交换转移到别人手里。因此，它是交换价值的物质承担者。
    2.2.2 交换价值
    ●交换价值的概念
    商品是用来交换的劳动产品，除了要有使用价值属性以外，还必须要有能同别的商品相交换的属性，即交换价值。交换价值首先表现为一种使用价值同另一种使用价值相交换的数量上的关系或比例。例如，商品生产者用一只羊换两把斧子，羊和斧子之间的交换比例表明一只羊可值两把斧子，这两把斧子就是一只羊的交换价值。
    商品的交换价值表示在交换中一定数量的不同商品彼此相等，不过是相交换的商品中某种共同东西在数量上的表现形态。那么，是什么共同东西决定不同商品之间这种交换比例呢？有些资产阶级经济学家主张商品的交换价值决定于商品的效用，即使用价值。这种观点是错误的。首先，不同的效用，不同的使用价值，没有等同性，因而是无法比较的。其次，认为效用大小决定交换价值大小，必然陷于主观价值论。还有的资产阶级经济学家认为，交换价值的大小是由供求决定的，这一种观点也是不正确的。虽然商品交换价值的波动、变化与供求关系是有关的，商品供不应求时，交换价值会提高，反之，供过于求时交换价值会下降。但是，这种现象并没有从根本上解决交换价值由什么决定的问题。因为它不能回答在商品供求一致时，交换价值是由什么决定的；也不能回答在交换价值上下波动时，这种波动为什么总是要受到一定的约束。决定交换价值，决定两种不同使用价值按一定比例交换的是什么呢？我们知道，只有共同的东西才能比较量的大小，确定交换比例。这个共同的东西是什么呢？马克思说：“这种共同的东西不可能是商品的几何的、物理的、化学的或其他的天然属性。”（ 马克思：《资本论》第1卷，《马克思恩格斯全集》第23卷，第50页）。如果抛开不同商品的自然属性，抛开商品的使用价值，便发现商品只剩下一个能够比较的共同属性，这就是人类劳动的生产物。而且这种劳动既不是生产斧子的铁匠的劳动，也不是饲养羊的牧羊人的劳动，劳动的具体形态都抛开了，乃是无差别的一般人类劳动。不同商品能按一定比例相交换，就是因为它们都凝结了同样多的无差别的一般人类劳动。例如，1只羊=2把斧子，就是因为1只羊凝结的劳动量正好和2把斧子中凝结的劳动量相等。所以，隐藏在交换价值后面使商品能够在同质（人类抽象劳动的凝结）异量（劳动量即劳动时间的产别）的基础上进行比较的共同东西，就是凝结在商品中的一般人类的劳动。

    2.2.3 价值
    ●价值的概念
    凝结在商品中的一般人类劳动，就是商品的价值。
    ●价值与交换价值的关系
    价值是交换价值的基础，交换价值是价值的表现形式。商品的价值是内在的、抽象的、不能自己表现出来，只有通过与另一种商品相交换，才能获得表现；而交换价值则是外在的、具体的现象形式。价值是一种绝对的量，而交换价值则是一种相对的量，即通过两种商品的价值比较而相对地表现出来的量。它可以与价值相一致，也可以随着供求关系的变化而与价值相背离。
    ●价值是商品的社会属性
    任何物品都具有使用价值，但只有当这种有用物品作为商品时，它才具有价值。一般人类劳动构成商品价值的实体。但是并非任何生产条件下耗费的劳动都形成价值，只有为交换而生产商品所耗费的一般人类劳动才形成价值。因为在商品生产条件下，生产者交换各自需要的商品，必须把不同的生产物看做价值，以实现彼此之间相互交换的社会联系。所以，价值不是商品的自然属性，而是它的社会属性。
    ●商品是使用价值和价值的对立统一体
    首先，两者是统一的，相互依赖的，互为条件，共处在商品体中，缺少哪一个因素，都不能成为商品。使用价值是价值的物质承担者，没有使用价值的物品，就没有价值，因而也就不是商品；价值是商品中最本质的因素，一种物品如果仅有使用价值，但不是人类劳动产品，就没有价值，也不能成为商品；有些物品虽然既有使有价值，又是劳动产品，但没有用于交换，因而没有形成价值，也不是商品。所以，任何商品都是使用价值和价值的统一体。
    其次，二者的对立表现在：
    ⑴使用价值是商品的自然属性，提供了交换的必要性；价值是商品的社会属性，提供了交换的标准、尺度。
    ⑵使用价值不是商品所特有的，是所有物品的共同属性，是永恒范畴；价值是商品特有的属性，是历史范畴。
    ⑶价值的存在要以使用价值的存在为前提；使用价值的存在不以价值的存在为前提。
    ⑷商品的使用价值和价值不能同时归买者或卖者中任何一方所有，而只能分别归于买方和卖方。这是因为，对于商品生产者来说（卖方），他生产商品的目的是为了取得价值，而要取得价值，就必须生产出不是供自己需要的使用价值并让渡过去；对于商品买方来说，他购买的目的是得到商品的使用价值，为此就必须支付商品的价值。无论生产者或购买者，都不可能既占有某种商品的使用价值，又同时实现它的价值。
    可见，商品的使用价值和价值是相互排斥、互相矛盾的。要解决这个矛盾，就必须通过交换，交换成功了，商品的使用价值和价值才能够分别得到实现，商品内部的矛盾才能得到解决。

2.3 体现在商品中的劳动二重性
    2.3.1具体劳动　
    ●具体劳动的概念
    各种不同使用价值的商品，是由不同种类的劳动生产出来的。铁器是由铁匠的劳动生产的，木器是由木匠的劳动生产的。这些生产劳动都是在特定的形式下进行的，都有不同的生产目的、劳动对象、劳动手段、操作方法和劳动结果。这种在特定的具体形式下进行的劳动就是具体劳动，又称为有用劳动。
    ●具体劳动的性质
    具体劳动创造商品的使用价值。各种各样的具体劳动分门别类，形成社会分工。随着生产力的发展和人们需要的变化，具体劳动的种类也会不断发生变化。具体劳动体现了人和自然的关系，是人类社会存在和发展的永恒条件。不论在哪种社会形态下，人类要生存和发展，都必须从事各种具体劳动，生产各种不同的使用价值，以满足人们的不同需要。但是，具体劳动必须同自然物质相结合，才能创造出使用价值。具体劳动和自然物质是生产使用价值的两个不可缺少的要素。马克思指出：具体劳动“并不是它所生产的使用价值即物质财富的惟一源泉。正如威廉·配弟所说，劳动是财富之父，土地是财富之母。”（马克思：《资本论》第1卷，《马克思恩格斯全集》第23卷，第55页）。这里所指的土地，是泛指自然物质。
    2.3.2 抽象劳动
    ●抽象劳动的概念
    抽象劳动是撇开劳动的具体形式的一般人类劳动。生产各种商品的具体劳动，尽管在特殊性质和具体形式上千差万别，但是，它们所创造的各种各样的商品都可以互相比较和交换，这表明在各种不同的具体劳动背后隐藏着某种共同的东西。撇开生产各种商品的劳动的具体形式和有用性质，就会发现，无论是木匠的劳动，还是铁匠的劳动，都不外是人类脑力和体力的消耗，即人类的脑、肌肉、神经、手等等的生产性耗费，这是一切劳动共有的东西，即一般人类劳动，也就是抽象劳动。
    ●抽象劳动的性质
    抽象劳动形成商品价值，凝结在商品中的抽象劳动是价值实体。作为价值实体的抽象劳动是劳动的社会属性，它体现着人与人之间的一定社会关系。可见，形成价值的抽象劳动是一个历史范畴。
    2.3.3 具体劳动与抽象劳动的关系
    具体劳动和抽象劳动是生产商品的劳动二重性。商品之所以具有使有价值和价值这二因素，正是由生产商品的劳动二重性决定的。
    ●生产商品的劳动是具体劳动和抽象劳动的矛盾统一体
    统一表现在：具体劳动和抽象劳动并不是两次或两种劳动，而是生产商品的同一劳动的两个方面。商品生产者在进行具体劳动的同时，也就支出了抽象劳动。不论时间上还是空间上，具体劳动和抽象劳动都是不可分割的，是同一劳动过程的两个方面。没有具体劳动，就没有抽象劳动，抽象劳动寓于具体劳动之中；抽象劳动又是各种具体劳动彼此联系的表现，也是商品生产者借以相互联系的桥梁。马克思说：“一切劳动，从一方面看，是人类劳动力在生理学意义上的耗费；作为相同的或抽象的人类劳动，它形成商品价值。一切劳动，从另一方面看，是人类劳动力在特殊的有一定目的形式上的耗费；作为具体的有用劳动，它生产使用价值。”（马克思：《资本主义》第1卷，《马克思恩格斯全集》第23卷，第60页）。
    具体劳动和抽象劳动的区别在于：
    ⑴具体劳动是从劳动的特性考察的，在质上相异，因而在量上不能比较；抽象劳动是从劳动的共性考察的，在质上相同，只有量的差别；
    ⑵具体劳动表明的是怎样劳动、什么劳动的问题；抽象劳动表明的是劳动多少、劳动时间长短的问题；
    ⑶具体劳动是生产使用价值的劳动，但它不是使用价值的惟一源泉；抽象劳动是创造价值的劳动，它是价值的惟一源泉；
    ⑷具体劳动作为有用劳动，是人类生存和发展的基础，反映的是人和自然的关系，是一切社会形态都存在的永恒的范畴，抽象劳动作为创造价值的劳动，反映的是社会生产关系，是劳动的社会属性，是商品经济特有的历史范畴。
    ●劳动二重性学说是理解马克思主义政治经济学的枢纽
    劳动二重性学说是由马克思首先提出并加以科学论证的，它在经济学上有重大意义，是理解马克思主义政治经济学的枢纽。
    首先，劳动二重性学说为劳动价值论奠定了坚实的基础。马克思以前的资产阶级古典经济学家亚当·斯密和大卫·李嘉图等人，早就分析了价值并把价值归结为劳动时间。但是，他们没有发现生产商品的劳动二重性，不了解是抽象劳动而不是具体劳动创造了价值。当人们提到生产商品的劳动各不相同为什么可以互相比较，是什么劳动形成商品价值时，他们不能作出科学的回答。马克思把生产商品的劳动区分为具体劳动和抽象劳动，提出劳动二重性学说，第一次科学地回答了什么劳动创造价值的问题，从而使资产阶级古典政治经济学家提出的劳动价值理论发生了革命性变革，成为完全科学的理论。
    其次，劳动二重性学说为剩余价值理论奠定了理论基础。马克思运用此学说，论证雇佣劳动者的具体劳动，在生产出新的使用价值同时，转移了旧价值，而抽象劳动则形成新价值。科学分析了资本主义生产过程的两重性，区分了资本的不同组成部分在价值增殖过程中的不同作用，揭示了剩余价值的真正源泉，从而创立了剩余价值理论。
    再次，劳动二重性学说，还为其他一系列理论提供了理论基础。马克思从科学的劳动价值论出发，在剩余价值理论的基础上，创立了资本有机构成理论、资本积累理论、资本主义再生产理论，等等。总之，马克思的全部经济理论都是建立在劳动二重性理论基础之上的。

2.4 商品的价值量
    2.4.1 个别劳动时间和社会必要劳动时间
    商品的价值是质和量的统一，以上分析了商品价值质的规定性，下面分析商品价值量的规定性，即价值的大小或多少是由什么决定的。
    商品的价值是由劳动创造的，所以，商品的价值量只能由生产商品所耗费的劳动量来决定。劳动量是由劳动的自然尺度——劳动时间来计量的，因此，商品价值量是由生产商品的劳动时间决定的。
    ●个别劳动时间的概念
    每种商品都是由许许多多的商品生产者生产的，由于生产中的各种主客观原因，每个商品生产者所耗费的劳动时间各不相同。各个商品生产者耗费在同一种商品上的各自的劳动时间，叫做个别劳动时间。
    商品的价值量如果由个别劳动时间决定，那就必然会鼓励落后和懒惰，束缚生产力的发展，因此，商品的价值量不是由个别劳动时间决定的，而是由生产这种商品的社会必要劳动时间决定的。
    ●社会必要劳动时间的概念
    所谓社会必要劳动时间，是指“在现有的社会正常的生产条件下，在社会平均的劳动熟练程度和劳动强度下，制造某种使用价值所需要的劳动时间。”（马克思：《资本论》第1卷，《马克思恩格斯全集》第23卷，第52页）。这里所说的现有的正常的生产条件，是指现时某一生产部门大多数产品生产已经达到的技术装备水平。这里所说的平均的劳动熟练程度和劳动强度，是指中等水平或部门平均水平的劳动熟练程度和劳动强度，是劳动的主观条件。由社会必要劳动时间决定的商品价值是该种商品的社会价值。
    2.4.2 简单劳动和复杂劳动
    生产商品的劳动有简单劳动和复杂劳动的区别。
    ●简单劳动的概念
    简单劳动是指不需要经过专门训练和培养的一般劳动者都能胜任的劳动。
    ●复杂劳动的概念
    复杂劳动是指需要经过专门训练和培养，具有一定文化知识和技能的劳动者才能从事的劳动。
    简单劳动和复杂劳动，在经济发展的不同时期和在经济发展程度不同的国家里有不同的标准，因而这种区分是相对的。但是在同一国家的同一时期内，简单劳动和复杂劳动的区别是客观存在的。
    ●简单劳动和复杂劳动的关系
    商品价值量由社会必要劳动时间决定，是就同种商品而定的，生产各种不同的商品的劳动复杂程度是不同的，价值量如何确定呢？是通过“各种劳动化为当作它们的计量单位的简单劳动的不同比例”（马克思：《资本论》第1卷，《马克思恩格斯全集》第23卷，第58页）来确定的，即通过把一定量的复杂劳动化为多倍的简单劳动来实现的。少量的复杂劳动可以等于自乘或多倍的简单劳动，少量的复杂劳动的产品可以和多量的简单劳动的产品相交换。在商品经济条件下，这种交换比例的折合，是在生产者背后，在无数次的竞争和交换活动过程中自发确定的。
    2.4.3 劳动生产率和商品价值量
    商品的价值量是由生产商品的社会必要劳动时间决定的。但是，社会必要劳动时间不是固定不变的，它是随着各个部门劳动生产率的变化而变化的。
    ●劳动生产率的概念
    劳动生产率是指劳动者生产某种商品使用价值的效率。它有两种表示方法：一是以单位劳动时间内所生产的产品数量来表示；二是以生产单位产品所耗费的劳动时间来表示。
    ●影响劳动生产率的因素
    劳动生产率水平的高低主要取决于生产中的各种经济和技术因素，如劳动者的技术熟练程度、科学技术发展水平及其在生产中的应用程度、生产过程的社会结合（分工协作、劳动组织、生产管理等）形式、生产资料的质量和效能、自然条件的优劣等。
    ●劳动生产率与商品价值量的关系
    社会必要劳动时间，从而商品的价值量，会随着劳动生产率的提高或降低而发生变化。劳动生产率越高，一定劳动时间内生产的使用价值量就越多，但所形成价值总量却不变，从而平均物化到单位商品中的劳动量就越小，单位商品中所包含的价值量也就越小；反之，劳动生产率越低，单位商品中所包含的价值量就越大。所以，单位商品的价值量，同生产该商品的劳动生产率成反比，而与体现在商品中的社会必要劳动量成正比。

2.5 价值规律
    2.5.1价值规律的基本内容
    ●价值规律的内容
    价值规律是商品经济的客观经济规律。它的基本内容和客观要求是：商品的价值量由生产商品的社会必要劳动时间决定，商品的交换依据商品的价值实行等价交换。
    ●社会必要劳动时间是如何决定商品价值量的？
    关于商品的价值量如何决定的问题，如前所述，单位商品的价值量不是由生产该商品的个别劳动时间决定，而是由社会必要劳动时间决定。社会必要劳动时间不仅决定单位商品生产中活劳动新创造的价值量，而且决定生产该单位商品的生产资料转移的价值量。由社会必要劳动时间决定的新创造的价值量和转移价值量的统一，构成该商品的社会价值量。商品交换必须依据商品的社会价值量实行等价交换。
    2.5.2 价值规律的作用形式
    ●价格的概念
    商品的价值是用货币来表现的，价值的货币表现叫做价格。价格水平的高低首先取决于商品价值量的大小，价格水平的变化也是首先取决于商品价值量的变化。可见，商品价值是价格的内容和客观基础，而价格则是价值的货币表现形式。
    ●货币本身的价值量对价格的影响
    当货币的价值量不变，只是商品的价值量发生变化时，则价格的变化能够恰好表现商品价值量的变化；如果货币的价值量与商品的价值量按不同方向、不同比例同时发生变化，价格就可能在现象形态上或高或低地表现商品的价值量。总之，价格水平与商品价值量和货币价值量变动的规律是：价格水平与商品价值量的变化呈正比，与货币的价值量的变动呈反比。
    ●供求关系变化对商品价格水平的影响
    商品的价格水平，不仅取决于商品价值量和货币价值量的变动，而且与商品的供求关系紧密相关。在商品经济条件下，供给与需求之间经常不平衡。供求不平衡必然引起商品生产者之间的竞争，从而使价格经常发生变动。当某种商品供不应求时，购买者竞相购买，价格就会上涨到价值以上；反之，当某种商品供过于求时，售卖者竞相抛售，价格就会下跌到价值以下。供求关系影响价格，引起价格与价值的背离。但同时，价格的涨落又会反过来调节供求关系。当商品价格上升时，就会引起供给增加，需求减少；当商品价格下降时，又会引起供给减少，需求增加，从而引起供求关系向着相反的方向变化。正是价格变动对供求关系的这种反作用，使价格的偏离始终以价值为基础，即围绕价值这个轴心上下波动，因此，价格围绕价值的上下波动不仅不是违背价值规律，反而正是价值规律发生作用的表现形式。只有通过商品价格的波动，商品按社会必要劳动时间决定的价值进行交换才成为现实。
    2.5.3 价值规律在商品经济中的作用
    价值规律作为商品经济中最基础、最一般的规律，在一切商品经济形态中都具有不以人的意志为转移的作用。
    第一，价值规律自发地调节生产资料和劳动在社会生产和再生产各部门之间的按比例分配，从而调节社会资源的配置。
    第二，价值规律促使商品生产者改进技术，改善经营管理，提高劳动生产率，从而推动社会生产力的发展。
    第三，价值规律会引起和促进商品生产者的优胜劣汰，促进社会整体经济效益提高。

2.6货币
    2.6.1 价值形式的发展和货币的产生
     价值形式是商品价值的表现形式，也就是交换价值。由于商品具有使用价值和价值二因素，因此它也就相应地具有自然形式和价值形式两种表现形式。作为它的自然形式，也就是使用价值的表现形式，是指商品的种类、形状、性能等，以及与此相关的商品的用途。而作为它的价值形式，作为抽象劳动的凝结和一定的社会关系，是看不见摸不着的。孤立的一个商品，不可能通过自身表现自己的价值，只有通过商品与商品的交换才能得到表现。货币出现以后，一切商品的价值都用货币来表现，这是价值形式长期发展的结果。与商品交换的发展相适应，价值形式的发展经历了四个阶段。
    简单的或偶然的价值形式　
    ●简单价值形式的概念
    简单的或偶然的价值形式，即一种商品的价值简单地、偶然地表现在与它相交换的另一种商品上。这种价值形式是与原始社会末期出现的物物交换相联系的。例如：牧人的1只绵羊与铁匠的2把斧子进行的交换。

    ●产生时间与经济背景　
    这一价值形式反映了第一次社会大分工，即农业与畜牧业的分工以前，原始社会末期偶然的交换关系，因为当时的社会生产力十分落后，很少有剩余产品，不可能有经常的交换。
    在这种价值形式中，等式两端的商品处于不同的地位，起着不同的作用。等式左端的商品“绵羊”处于主动地位，它的价值在斧子这一商品上相对地表现了出来，是价值被表现的商品，处在相对价值形式上。等式右端的商品“斧子”则处于被动地位，用它自己的商品体表现出“绵羊”的价值，起着等价物的作用，处于等价形式上。
    ●相对价值形式的概念　
    处于相对价值形式上的商品的价值，相对地表现在处于等价形式上的商品的使用价值上。之所以能够如此，是因为它们都是劳动的产品，都耗费了抽象的一般人类劳动，都具有价值。从量的方面来考察，处于相对价值形式上的商品的价值量相对地表现在处于等价形式上的商品的使用价值量上；商品的相对价值量取决于相交换的两种商品的社会必要劳动量之间的比例关系。例如在 “1只绵羊=2把斧子”的等式中，假定生产1只绵羊耗费的社会必要劳动量为200小时，生产1把斧子的社会必要劳动量为100小时。如果生产1只绵羊的社会必要劳动量不变，而生产1把斧子的社会必要劳动量减少到50小时，这样，就有1只绵羊=4把斧子。可见，相对价值形式价值量的变化取决于等式两边商品价值量的变化，因此，这只是一种相对的价值量，即价值量的相对表现，而不是其绝对的表现。
    ●等价形式的概念　
    就是某种商品充当价值的代表能够与另一种商品直接相交换的形式，这样的商品叫做等价物，也称为价值镜，即反映处于相对价值形式上的商品价值的一面镜子。
    ●等价形式具有三个特点：
    第一，使用价值成为价值的表现形式，即处于等价形式上的商品是用它的使用价值作为价值的表现形式，或者说，它是用自己的使用价值作为价值的化身来表现其他商品的价值。
    第二，具体劳动成为抽象劳动的表现形式。处于等价形式上的商品，本身也是一定的具体劳动的产品，但由于它处于等价形式的地位，成为表现其他商品价值的材料，因此生产这种等价物的具体劳动也就成为抽象劳动的表现形式。
    第三，私分劳动直接成为社会劳动的表现形式。在商品经济中，生产各种商品的劳动都是私人劳动，同时由于它们都是社会分工体系中的一部分，因此，又都是社会劳动。但是，由于生产商品的劳动的社会性，只有当这种商品能够用于和其他商品相交换时，才会得到社会的承认。处于等价形式上的商品，作为能够直接和其他商品相交换的等价物，它所包含的私人劳动，也就成为直接社会形式的劳动。
    ●相对价值形式与等价形式是对立统一关系。
    二者的统一表现在：它们互相依存，少了一方就不成其为价值形式了。
    二者的对立表现在：在同一价值关系表现中，处于等式两边的商品都只能或者处于相对价值形式上，或者处于等价形式上，而不能同时既处于相对价值形式上，又处于等价形式上。
    ●简单价值形式的本质和矛盾
    在简单的或偶然的价值形式中，商品的内在矛盾转化为外部矛盾，表现为两种商品之间的关系。处在相对价值形式上的商品，只是当作使用价值而存在，其价值要通过另一个商品来表现；处于等价形式上的商品，只是当作价值而存在，其使用价值变成了表现另一个商品价值的材料。这里已经孕育了货币产生的胚芽。由于简单的或偶然的价值形式是发生在原始社会末期的偶然交换，是物与物的交换。因此，在这种形式下，还不能充分表现价值作为无差别的一般人类劳动凝结物这一本质，在量上也不可能准确地反映双方生产产品的实际劳动耗费。简单的或偶然的价值形式随着交换的发展，必然进一步要向更高的价值形式发展。

总和的或扩大的价值形式
    ●总和的或扩大的价值形式的概念
    即一种商品的价值表现在与它相交换的一系列商品上。

    ●产生时间和经济背景
    随着生产力的发展，特别是原始社会末期第一次社会大分工——农业和畜牧业分工的出现，原始公社之间以至公社内部的产品交换变得比较经常了，一种商品已经不是偶然地和另一种商品相交换了，而是与许多种商品经常交换。这样一来，价值的表现也就由简单的或偶然的价值形式发展到总和的或扩大的价值形式。总和的或扩大的价值形式实际上是许多个简单价值表现的总和，或简单价值表现的扩大。
    ●扩大价值形式的本质和矛盾
    这一价值形式反映了日益扩大的商品交换关系。在这一价值形式中，处于相对价值形式上的商品，其价值被表现在一系列商品体上，使它真正成为无差别的人类劳动的凝结。与此相适应，处于等价形式上的商品，则是一系列的特殊等价物。处于等价形式上的各种商品的具体劳动，现在成为一般人类劳动的各种特殊的表现形式。各种商品交换的比例和它们包含的劳动量的比例已比较接近起来了。
    商品的价值在总和的或扩大的价值形式中，虽然比在简单的或偶然的价值形式中表现得较为充分，但还存在着缺点和局限性：各种商品的价值仍然没有一个共同的、统一的表现，因为每一种商品的价值表现形式，都是一个不同于任何别的商品的价值表现形式的无穷无尽的系列，它们还没有一个一般的、为大家所公认的等价形式。这个缺点表明，在总和或扩大的价值形式中，商品的相对价值表现仍然是不完全和不充分的。
    总和的或扩大的价值形式的这个缺点，在交换中就暴露出来了。例如，有绵羊的人希望用绵羊去换斧子，但有斧子的人却需要上衣，而有上衣的人却需要布。如果有布的人正好需要绵羊，则有绵羊的人要经过用绵羊换布，再用布换上衣，最后才能用上衣换到斧子。如果有布的人不需用绵羊，那么交换还会遇到困难，以致于绵羊交换不出去，绵羊的价值得不到实现。以上这种困难表明，商品经济的矛盾随着交换的发展而日益加深，商品的价值形式必须随着商品交换的发展而进一步发展。

一般价值形式
    ●一般价值形式的概念
    一般价值形式，即一切商品的价值都统一地表现在从商品世界分离出来充当一般等价物的某一种商品上。

    ●产生时间及经济背景 　　
    第二次社会大分工（农业、畜牧业与手工业分工）出现以前，随着社会分工的扩大和交换的发展，逐渐从无数商品中分离出一种商品来，其他一切商品都需用和其交换，通过它来表现自己的价值，并且在换到这种商品以后，能用这种大家都愿意接受的商品去换到任何自己所需要的商品。这样一来，总和的或扩大的价值形式便过渡到一般价值形式。
    ●一般价值形式的本质 　
    从总和的或扩大的价值形式过渡到一般价值形式是一次质的飞跃，它使商品之间直接的物物交换发展成为以一般等价物为媒介的商品交换。在简单的价值形式和扩大的价值形式下进行的商品交换，都是直接的物物交换，不适应商品交换进一步发展的需要。随着商品交换的进一步发展，某种商品自发地从商品世界分离出来充当一切商品的一般等价物，于是产生了一般价值形式。
    在一般价值形式中，处于等价形式上的惟一商品，就成了其他一切商品价值的一般等价物。这种商品的使用价值，成为商品价值的一般形式；生产这种商品的具体劳动，成为抽象劳动的一般形式，它可以和其他一切劳动相对等；生产这种商品的私人劳动，直接当作一般的社会劳动而存在。在这里，商品的价值作为无差别的一般人类劳动凝结的这种性质便完全地、充分地表现出来了。
    ●一般价值形式的矛盾 　
    一般等价物的出现，克服了总和的或扩大的价值形式的缺点和局限性，大大地促进了商品交换的发展。但是，在这种价值形式中，一般等价物还没有固定在一种商品上面。在不同的历史时期，在不同的国家和地区，充当一般等价物的商品可能是各种各样的。在历史上充当过一般等价物的商品有贝壳、布帛、牛、羊、兽皮、盐等等。由于一般等价物的不固定、不统一，随着商品交换范围的扩大而日益显露其不适应性，给商品交换带来了新的困难。随着商品交换的范围突破了地区的界限，适应商品交换发展的要求，一种新的价值形式——货币，便应运而生了。

货币
    ●货币概念　
    货币是一般等价物最终固定在黄金、白银等贵金属上，这些贵金属就成为贷币商品

    ●产生时间及经济背景 　
    这种价值形式产生于手工业与农业和畜牧业分离的第二次社会大分工之后。
    ●货币价值形式的本质 　
    贷币价值形式与一般价值形式并没有本质区别，所不同的地方仅仅在于等价物已经固定地由金银等贵金属来充当了，金银等贵金属排除了一切其他商品而取得了单独表现价值和抽象劳动以及直接代表社会劳动的独占权。
    ●货币与价格
    在货币价值形式中，处于相对价值形式上的商品，是用金银等贵金属货币来表现自己的价值。商品价值的货币表现，就是商品的价格。因而，商品的相对价值形式便转化为价格形式。处于等价形式上的货币，便成为社会公认的惟一的一般等价物。
    ●金银天然不是货币，但货币天然是金银 　
    金银能够固定地充当一般等价物，并不是由于金银有什么神秘的地方，而是因为贵金属本身也是商品，也具有价值。同时，贵金属还具有最适合充当货币材料的自然属性：一是体积小、价值大，便于携带和收藏；二是不易变质和磨损，便于长期保存；三是硬度小，质地均匀，便于分割和合并。因此，马克思指出：“金银天然不是货币，但货币天然是金银。”（马克思：《资本论》第1卷，《马克思恩格斯全集》第23卷。第107页。）
    ●货币价值形式的矛盾 　
    价值形式的发展过程表明，货币是商品交换过程发展到一定阶段的自发产物，是商品内在矛盾发展的必然结果。随着货币的出现，整个商品世界分成了两极：一极是各种各样的商品，它们都作为特殊的使用价值存在，要求转化为价值；另一极是货币，它直接作为价值的化身而存在，随时可以转化为任何一种有特殊使用价值的商品。这样就使原来商品内部的使用价值和价值的矛盾，表现为外部的对立，即表现为商品和货币的对立了。货币出现以来，所有的商品都必须换成货币，才能实现自己的价值，使用价值和价值的矛盾才能得到解决，具体劳动才能转化为抽象劳动，私人劳动才能取得社会的承认而表现为社会劳动。因此，货币成为社会财富的一般代表，成为商品世界中至高无上的权威。在这种情况下，许多人拜倒在它的脚下，把它看作是决定自己命运的神秘莫测的力量，就形成了所谓货币拜物教。
    ● 货币的本质 　
    价值形式的发展过程，表明货币也是一种商品，作为商品，它与普通商品一样，也具有使用价值和价值。但是，货币又不是普通的商品，而是固定地充当一般等价物的特殊商品。货币的这种一般等价物作用使商品生产者之间的社会生产关系必须通过货币才能表现出来。因此，货币是固定地充当一般等价物的特殊商品，体现着商品生产者之间的社会经济关系。

2.6.2 货币的职能和货币形式
    货币的职能
    货币的职能是指货币在社会经济生活中的作用，它是货币本质的体现。货币最基本的职能是价值尺度和流通手段，随着商品经济的发展，货币还相继发挥了贮藏手段、支付手段和世界货币等职能作用。
    1．价值尺度
    ●价值尺度的概念
    是指货币充当衡量商品所包含的价值量大小的尺度。货币之所以能执行价值尺度职能，是因为货币自身也具有价值。凝结在商品中的劳动量是衡量商品价值的内在尺度。但是，商品的价值量不能用劳动时间来直接表现，只能在交换过程中通过等于多少货币间接地表现出来。
    ●货币作为价值尺度是商品价值的外在尺度
    商品的价值通过一定量货币表现出来，叫做商品的价格。货币执行价值尺度的职能时，只是把商品价值大小表现出来，并不是实现商品价值，所以不需要现实的货币，只需要观念上的货币即可。
    ●价格标准
    货币作为价值尺度的职能，是通过价格标准来实现的。包含一定重量贵金属的货币计量单位及其等分，叫做价格标准。
    2．流通手段
    ●流通手段的概念
    是指货币充当商品交换的媒介。
    ●商品流通的概念
    在货币出现以前，商品交换是以物易物，买卖同时完成。在货币出现以后，商品交换就通过货币这个中介来进行，商品交换过程分为卖和买两个阶段。这种以货币为媒介的包括卖和买两个阶段的商品交换，就叫做商品流通。执行流通手段职能的货币，必须是现实的货币，不能是观念上的货币。
    货币作为商品交换的媒介，使商品流通过程分为卖和买两个阶段。这两者在时间上和空间上的分离，包含了商品相对过剩危机的可能性。
    3．贮藏手段
    ●贮藏手段的概念
    是指货币退出流通领域，作为独立的价值形式和社会财富的一般代表而保存起来。
    ●货币为什么能发挥贮藏手段的作用
    货币之所以有贮藏手段的职能，是因为它是一般等价物。执行贮藏手段职能的货币，不能是观念上的货币，也不能是作为价值符号的纸币，只能是金属货币或金属条块。
    ●货币贮藏手段的作用
    在金属货币流通的条件下，货币作为贮藏手段具有自发地调节货币流通量的作用。
    4．支付手段
    ●支付手段的概念
    是指货币在商品赊购赊销过程中的延期支付以及用于清偿债务或支付赋税、租金、工资等职能。
    ●货币作为支付手段二重作用
    货币作为支付手段，一方面暂时缓解了因缺乏现金而不能购买商品的矛盾，使商品在缺乏现金的情况下得以流通，减少了流通中所需要的货币量，从而有利于商品经济的发展；另一方面，它也进一步扩大了商品经济的矛盾，使爆发经济危机的可能性进一步加深。
    5．世界货币
    ●世界货币概念
    是指货币越出国内流通领域，在世界市场上执行一般等价物作用的职能。这是货币其他职能在世界范围内的延伸。作为世界货币的货币，一般只限于贵金属（金或银），各国发行的纸币中少数信誉较好的如美元、日元、英镑等可以在较大范围里流通，在一定程度上也执行了世界货币的职能，但从根本上说是以黄金储备为基础的。
    ●世界货币的职能
    一是作为国际购买手段；二是作为国际支付手段，用来支付国际贸易的差额；三是作为社会财富代表，从一国转移到另一国。
    货币形式及其演变

    ●铸币的形成
    货币最初是采用金银条块形式，每次商品交易都需鉴定其成色和分量，十分不便。随着商品交换的发展，为了交换的方便，逐渐产生了具有一定形状、重量、成色和标明额面价值的金属铸币，它一般由国家铸造，作为法定的货币在市场上流通。
    ●纸币的出现
    铸币在长期流通过程中逐渐磨损，由足值的货币变成不足值的货币，但这种不足值的货币也和足值的铸币一样流通。这样，就产生了金属铸币由不足值或没有什么价值的货币符号——纸币来代替的可能。
    纸币是由国家发行并强制流通的价值符号。纸币本身没有价值，只是作为金属货币的代表执行流通手段的职能。现在世界上绝大多数国家都采用纸币。
    ●信用货币
    信用货币是代替金属货币充当支付手段和流通手段的信用证券。它本身并没有价值，它的流通以信用为基础，其流通范围和程度取决于发行人的信用。在现代市场经济比较发达的一些国家里，信用货币的使用范围非常广泛，比较大额的货币支付一般都使用信用货币。
    ●现代货币
    20世纪以来的现代货币形式，主要有钞票和支票存款两种，钞票也就是纸币，也称现金；支票存款也叫存款货币，是指在银行使用支票可以随时提现的活期存款。
    ●电子货币
    随着信用制度的发展和电子科学技术的广泛应用，货币形式也逐渐从有形到无形。一些发达国家在广泛使用支票和信用卡的基础上，相当一部分交易都是通过银行电子计算机网络转帐结算的，这种贮存在电子计算机中的存款货币，就是电子货币。电子货币是一种纯粹观念性的货币，不需要任何物质性的货币材料。这种无形（无纸）货币，既迅速又简便，可以大量节省银行费用开支，它的广泛发展最终可能导致现金和支票的消失。

2.6.3 货币流通规律和通货膨胀、通货紧缩
     货币流通规律
    ●货币流通的概念
    货币作为流通手段，要不断地在流通领域内发挥作用。货币在商品交换中不断地运动就是货币流通。货币流通以商品流通为基础，并为商品流通服务。
    ●货币流通规律的概念
    为了适应商品流通的需要，流通中需要一定数量的货币。决定一定时期内流通中所需货币量的规律，就是货币流通规律。
     货币执行流通手段职能时，流通中所需要的货币量取决于三个因素：①流通中待售商品的数量；②商品价格水平；③货币流通速度。
     一定时期内流通中所需要的货币量，与商品价格总额（待售商品数量×商品价格水平）成正比，与同一单位货币流通速度成反比。这就是货币流通规律。用公式表示如下：

一定时期内流通中所需要的货币量

=

商品价格总额（待售商品总量×商品价格水平）

 

同一单位货币的流通速度（次数）

    ●货币支付手段与货币流通量的变化
    货币的支付手段职能产生后，一定时期内流通中所需要的货币量会发生变化。因为在本时期内用延期支付方式赊购的商品无须支付货币，前一时期内用延期支付方式赊购而在本时期内到期的货款需要支付货币，但交易双方互相赊购的商品则可以彼此抵消。这样，货币流通规律的内容就需要有如下的改变：

一定时期内
流通中所需
要的货币量

=

待售商品
价格总额

-

赊售商品
价格总额

+

到期支付
总 额

-

彼此抵消
支付总额

 

同一单位货币的流通速度（次数）

纸币流通规律与通货膨胀
    ●纸币的概念
    纸币是由国家发行的作为法定流通手段的货币符号。纸币作为价值符号，其本身没有价值，只是代表金属货币执行流通手段的职能。
    ●纸币流通规律
    是以金属货币流通规律为基础的。这样，纸币的发行必须限于它象征地代表的金（或银）的实际流通的数量。如果纸币的发行量相当于商品流通中所需要的贵金属货币量，则纸币与贵金属货币具有同等购买力；如果纸币的发行量超过商品流通中所需的贵金属货币量，则单位纸币所代表的贵金属货币量就会减少，纸币就会贬值，物价就会上涨。
    ●通货膨胀的概念 
    由于纸币发行量超过商品流通中所需要的贵金属货币量所引起的纸币贬值、物价上涨现象，就叫通货膨胀。通货膨胀是纸币流通条件下很容易出现的经济现象。目前世界各国衡量通货膨胀程度的主要指标是物价指数。物价指数是反映两个时期物价水平变动的相对指标。物价水平也叫一般物价水平，是各类商品和劳务的价格的加权平均数。如果一般物价水平在上升，说明通货膨胀的态势在加强。按物价上涨趋势来确定通货膨胀的程度，理论界一般认为，物价总指数年平均递增率在2%-3%时，叫做基本稳定；物价总指数年平均递增率在9%以内，称为温和性通货膨胀；物价总指数年平均递增在10%以上，称为恶性通货膨胀。                          

纸币流通规律与通货紧缩

●通货紧缩的概念
    通货紧缩是与通货膨胀相对立的一个概念，它是指一般物价的持续下跌。一般用消费物价指数作为度量指标。

    ●通货紧缩的成因
    通货紧缩的成因很多，其中之一是与货币政策有关，但更多的是与有效需求不足、政府支出缩减、汇率制度僵硬、技术进步和放松管制、金融体系效率低、不良贷款严重等因素有关。这些是通货紧缩的深层次原因，这些原因从表象上看，都表现为一种“货币现象”，即表现为流通中的货币供应量不足，单位纸币的价值升值，一般物价持续下跌。

2.6.4 信用
    信用的产生和发展　
    ●信用的概念
    信用是以偿还付息为条件的价值运动的特殊形式。如赊销商品、贷出货币，买方和借方要按约定日期偿还货款并支付利息。马克思说：“这个运动——以偿还为条件的付出——一般地说是贷和借的运动，即货币或商品的只是有条件的让渡的这种独特形式的运动。”（马克思：《资本论》第3卷，《马克思恩格斯全集》第25卷，第390页）。信用与商品买卖不同，商品买卖是商品价值与货币价值双向等量转让运动，信用是定期的单方面转让有价值物，到期再偿还。
    ●信用的产生和发展
    商品经济的产生和发展是信用产生的基础。最初的原始形态的信用产生于原始社会的末期和奴隶社会初期，生产力的发展以及商品生产和商品交换的发展使原始公社解体，产生了私有制家庭和阶级，出现了贫富的差别。贫困的家庭，为了维持生产和生活，向富裕家庭借债，便产生了信用。原始形态的信用大多是实物的借贷，随着商品货币关系的发展，出现了货币借贷。高利贷是古老的生息资本，它盘剥的对象主要是广大的小生产者。高利贷对社会生产力起破坏作用，它使生产者陷于贫困，无力进行扩大再生产，甚至难以维持简单再生产。
    封建制度被资本主义制度代替之后，货币借贷关系有了新的发展变化。资本主义的借贷资本取代高利贷资本。随着借贷资本关系的发展，直接货币借贷又逐渐被以银行为中介的借贷关系所代替。随着资本主义社会化大生产的发展，企业生产规模不断扩大，经营的必要资本限额增大，需要集中大量资本才能经营生产。货币借贷关系适应这种要求进一步发展，出现了通过发行股票的方式进行资金筹集的活动。
    信用的形式
    在社会化生产和商品经济发展中，信用形式也不断发展，主要形式有商业信用、银行信用、国家信用、消费信用等。
    ●商业信用
    是以赊帐方式出售商品（或提供劳务）时买卖双方之间相互提供的信用。以这种方式买卖商品，在商品转手时，买方不立即支付现金，而是承诺在一定时期后再支付。这样，双方形成一种债务关系，卖方是债权人，买方是债务人。卖方所提供的商业信用，相当于把一笔资本贷给买方，因而买方要支付利息。赊销的商品价格一般要高于现金买卖商品的价格，其差额就形成赊购者向赊销者支付的利息。
    ●商业信用的工具是商业票据
    商业票据是债权人为了确保自己的债权，要求债务人出具的书面债权凭证。它分为期票和汇票两种。期票是债务人向债权人开出的，承诺在一定时期支付款项的凭证。汇票是由债权人向债务人发出命令，要求债务人向第三者或持票人支付一定款项的凭证。商业票据可以在一定范围内流通。
    ●现代商业信用产生的原因
    商业信用在简单商品经济条件下，就已经产生，其得到广泛发展则是在高度发达的商品经济中实现的。这是因为：第一，产业资本的循环和周转需要商业信用；第二，商业资本存在和发展需要商业信用。
    ●商业信用的特点
    第一，商业信用的对象是处在产业资本和商业资本循环一定阶段上的商品资本。
    第二，商业信用主要是职能资本在商品买卖时相互提供的信用。
    第三，商业信用的发展程度直接依存于商品生产和流通的状况。
    ●商业信用的局限性
    第一，商业信用的规模和期限受单个资本拥有的资本数量和资本周转状况的限制。
    第二，商业信用也要受商品使用价值流转方向的限制。
    ●银行信用
    银行信用是银行或货币资本所有者向职能资本提供贷款而形成的借贷关系。它是适应产业资本循环周转或再生产运动的需要而产生的。在再生产过程中，各个企业之间会出现货币资本余缺不均的状况。为了保证社会再生产正常进行，需要企业之间进行货币余缺的调剂。银行通过借贷关系，将再生产中游离出来的闲置货币资本和社会上的闲置货币集中起来，再把它们贷给需要货币的企业。
    ●银行信用的特点
    第一，银行能把社会上各种闲置资金集中起来，形成巨额借贷资本，因此，银行信用不受个别资本的数量和周转的限制。
    第二，银行信用的对象不是商品资本，而是货币资本。
    第三，银行信用的债务人是职能资本即工商及农业企业，债权人是银行。
    ●银行及银行业务
    银行信用主要由银行来办理。银行是专门经营货币资本的企业，是借款人和贷款人的信用中介。银行的业务分为两个方面：负债业务和资产业务。
    ●国家信用
    是指国家直接向公众进行的借贷活动。国家在这种信用关系中处于债务人的地位。国家信用在国内的基本形式是国债，它通常以发行公债券和国库券的形式来实现。公债券是由政府发行的一种长期债券，发行公债筹措的资金，主要用于弥补财政赤字和其他非生产性开支。国库券是由国库直接发行的一种短期公债，主要是为了解决短期的国库开支急需。
    ●消费信用
    是工商、企业、银行或其他信用机构向缺乏货币购买力的消费者提供贷款的活动。消费信用的形式主要有：赊帐、分期付款和发放消费信贷等。
    赊帐是利用结帐信用卡，凭信用卡先购后支付。
    分期付款是消费者购买商品后，先支付部分现款，然后根据签订的合同，分期加息支付余下的贷款。在贷款未付清前，商品所有权属于卖者。赊账、分期付款都属于商业信用范畴。
    发放消费信贷时，根据受贷的对象不同分成两类：一类买方信贷，银行直接对商品消费者发放贷款；二是卖方信贷，银行对销售商品的企业发放贷款。消费信贷是推销商品、扩大销路的一种手段。它虽然在一定时期内，可以刺激消费和促进生产发展，暂时缓解生产过剩的矛盾，但是，消费信用使消费者提前动用了未来的收入，会使将来的购买力缩小，加深了生产与消费的矛盾。
    商品经济的信用体系中，商业信用和银行信用是基本的信用形式。银行信用在信用体系中居主导地位，商业信用是银行信用乃至整个信用体系的基础。
   信用的本质及其在商品经济中的作用

    信用是适应商品经济发展的需要，从商品交换和货币流通中产生的，以偿还支付利息为条件的借贷关系。无论在何种社会制度下，只要存在着较为发达的商品货币关系，就必然存在信用关系。
    信用在商品经济中具有双重作用：    一方面促进了商品经济的发展。信用制度加速了资本的积聚和集中，使许多大型企业得以建立和发展；信用制度节省了流通费用，商业信用与银行信用使非现金结算发展起来，大批交易可以不使用现金支付，既节省了流通中的现金货币量，也加速了货币投放和回笼的速度；信用制度促进了资本在不同部门之间的分配和利润率的平均化。
    另一方面，信用又加深了商品经济社会的矛盾。首先，信用的发展有可能造成虚假繁荣，加深了生产与消费的矛盾，加速了生产过剩危机的爆发。其次，信用还会引发货币信用危机。当信用造成生产与消费的矛盾尖锐化并发生生产过剩危机时，货币流通与信用关系也会发生混乱。因为生产过剩、商品销售困难，使商业信用引发的债务得不到偿还，商业信用急剧减缩，银行贷款难以收回，势必造成货币流通和信用的严重混乱，发生货币信用危机。
   

第三章  资本主义经济制度

 

●学习目标
    掌握马克思主义政治经济学研究资本主义经济制度的一系列基本概念、范畴和基本理论，能够运用这些概念、理论，分析资本主义经济关系的本质。
    ●本章概述
    本章从前资本主义社会制度的更替入手，分析资本主义经济制度产生的必然性与进步意义。进而，通过对剩余价值生产、剩余价值分配和剩余价值资本化（资本积累）等理论的阐释，揭示资本主义经济制度的基本规定性。
    ●内容提要
  资本主义经济制度的产生。货币转化为资本的条件和剩余价值的生产过程。剩余价值在职能资本、借贷资本及土地所有者之间的分配。资本积累及其一般规律。
    ●学习时数: 7课时
    ●本章的重点和难点
    本章的重点是剩余价值的生产、剩余价值的分配和资本积累理论。本章的难点是要在一章的学习中，把马克思主义政治经济学研究资本主义经济制度形成的一系列概念加以系统化，需要准确记忆，建立起概念、理论之间的逻辑联系。
    ●学习指导
    在理解的基础上记忆基本概念，建立概念之间的逻辑的和历史的联系，阅读网络课程提供的背景、图片资料加深理解，认真回答复习思考题。

 

 

    人类社会随着生产力水平提高由自然经济发展到商品经济，是人们相互交往的经济形式的历史进步。人们交往的经济形式，无不是建立在一定经济制度的基础之上的。分析社会一定历史阶段的经济制度，才能从复杂纷繁的社会现象中深刻地揭示社会经济运动和发展的客观规律。经济制度是指人类社会发展一定阶段生产关系的总和，是社会制度的经济基础。人类社会随着生产力的发展变化，经历依次更替的原始公社制度、奴隶占有制度、封建制度、资本主义经济制度和社会主义经济制度，这是生产关系定要适合生产力状况的规律发生作用的必然过程。列宁指出：“马克思认为经济制度是政治上层建筑借以树立起来的基础，所以他特别注意研究这个经济制度。”（列宁：《马克思主义的三个来源和三个组成部分》。《列宁选集》第2卷第443页）注意研究经济制度，是马克思主义政治经济学不同于其他政治经济学的根本区别所在。

3.1 资本主义经济关系的产生
      3.1.1 资本主义前社会经济制度的更替
    资本主义经济制度产生以前，人类社会已先后经历了原始公社制度、奴隶制度、封建制度等。
    ●原始社会的产生
    大约在三百万年以前，在地球生物界长期进化过程中产生了人类，并随之诞生了人类最初级、最漫长的社会——原始社会。
    ●原始社会生产力
    原始社会的生产力水平十分低下。其特征是：首先，劳动者对自然界的认知水平低，劳动能力低下；其次，劳动对象范围狭窄，主要是在狩猎与采集的基础上从事原始畜牧业与原始农业，手工业则是原始社会晚期才从农业中逐步分离出来的；第三，劳动工具简陋，为了同大自然斗争，谋取生活资料，原始人最初所使用的工具主要是未加琢磨的石器。在长期劳动过程中，劳动工具逐步地得到了改进，出现了经过琢磨的石器，如石刀、石斧等，金属工具的使用较晚。
    ●原始社会生产关系
    原始社会低下的生产力状况，决定了与之相适应的原始社会的生产关系，其特征是：第一，集体劳动。因为原始人的劳动工具十分简陋，征服、改造自然能力低下，只有集体劳动，才能存活下来。劳动的基本形式是简单协作，许多人共同进行一种生产活动，并按性别与年龄进行自然分工；第二，生产资料公有。原始社会的集体劳动，决定了生产资料必然归以血缘关系结合起来的自然形成的各个共同体即氏族公社所有；第三，劳动产品平均分配。这是低下的生产力状况及集体劳动、生产资料氏族公社所有制决定的。当时，人们集体劳动的全部成果，只能勉强维持生存，几乎没有剩余产品，不实行平均分配就会破坏集体的生产、生活乃至生存的基础。总和起来，这种社会经济制度叫做原始公社制度。
    ●原始社会生产关系与生产力的矛盾运动和奴隶社会的产生
    原始社会的生产关系在相当长的历史时期内是与生产力发展水平相适应的。但是，随着生产力的发展，特别是金属工具的使用，两次社会大分工的出现，商品生产与商品交换的产生与发展，这种生产关系逐渐成为生产力发展的障碍。同时，随着生产力的发展，特别是金属工具的使用，劳动生产率大幅度提高，个人与家庭的劳动日益变得可能而现实，氏族成员劳动成果的差异也日益明显，相互之间的物质利益矛盾也日趋尖锐，私有制已是呼之欲出。这是原始社会向高一级社会形态演进的内在根据。
   社会分工的出现，商品生产与商品交换的发展对原始社会的解体起了催化剂的作用。这种交换最初往往是以部落、氏族首领为代表在生产不同产品部落、氏族之间进行，交换的产品还是公共所有与占有。后来，在经常的交换中，氏族首领开始把交换产品据为己有，引起私人占有某些物品的现象。随着金属工具使用和第二次社会大分工即手工业从农业中分离出来，商品交换扩展到氏族内部，并在物物交换的基础上产生一般等价物货币，反过来进一步促进了商品生产与商品交换的发展。这使得以氏族公社为基本经济单位的封闭式生产关系逐步为私有制和私人劳动取代。私有制和商品经济的发展，特别是第三次社会大分工即商人阶层独立化以后，氏族成员之间的贫富分化日趋严重，阶级分化越发明显。一方面，氏族首领利用权力占有大量的生产资料，并且占有使用氏族战争中的俘虏作为奴隶，成为奴隶主；另一方面，普通氏族成员和广大劳动者则日趋贫困破产沦为奴隶。这种情形逐步扩展并成为社会存在和发展基础时，奴隶社会出现了。
    ●奴隶社会的基本特征
    奴隶社会是人类历史上第一个存在剥削制度的社会。奴隶主占有生产资料及作为劳动者的奴隶本身，强制奴隶劳动，并且攫取奴隶的全部剩余劳动和一部分必要劳动。这是奴隶社会生产关系的基本特征。奴隶占有制的经济制度是人类历史上最残酷、最野蛮的剥削制度。
    ●奴隶社会对社会生产力的促进作用
    奴隶占有制度也是人类社会发展史上的一大进步，促进了奴隶社会生产力的发展。这表现在：
    第一，劳动力的数量增加，有利于经济发展。在原始社会末期，氏部或部落战争中的俘虏往往被杀掉，破坏了劳动力这一生产力的基本因素。在奴隶制下，俘虏变成奴隶，保护了劳动力资源，为社会提供劳动、创造财富，有利于生产力的进步；
    第二，奴隶主占有大量的生产资料和奴隶，有可能在分工协作的基础上组织大规模生产，提高劳动生产率；
    第三，强制奴隶劳动促进了脑力劳动与体力劳动的分工，促进奴隶社会经济、文化、科学、艺术的发展，造成古代文化的空前繁荣。

    ●奴隶社会生产关系的缺陷
    奴隶制在空前地促进生产力发展的同时，也日益暴露出其致命的缺陷：
    首先，奴隶主对奴隶的极端残酷的剥削、压迫，使劳动力再生产只能在萎缩的条件下进行，生产力发展的基本因素被破坏；

    其次，残酷剥削导致尖锐的阶级对立，奴隶们以破坏工具，虐待牲畜的方式对奴隶主阶级进行反抗，阻碍了奴隶主把一些生产效率更高的劳动工具投入到生产过程中去；
    第三，全社会以劳动为耻，破坏了社会的生存基础。在奴隶社会，奴隶主鄙视体力劳动，奴隶们仇视劳动，破产的小生产者不愿意劳动；
    第四，在商品生产与商品交换不断发展的条件下，农民与手工业者受到奴隶主经济的排挤，再加上商人资本与高利贷资本的盘剥，日趋破产。由于农民与手工业者是奴隶制国家兵役的主要负担者及主要纳税人，其破产造成了奴隶制国家军事力量的衰败和经济没落。
    ●奴隶社会生产关系与生产力的矛盾运动与封建社会的产生
    奴隶社会生产关系与生产力的矛盾运动推动了社会经济制度的演进与发展。这突出地表现在奴隶社会末期，在奴隶的反抗下，奴隶主贵族不得不对生产关系进行调整，如奴隶主改变经营方式，把大庄园的土地分成小块给变成自由民的奴隶和破产农民耕种，向他们收取一定数量的地税，实行所谓隶农制。隶农制的出现表明奴隶社会已经开始了向封建社会的过渡。
    ●封建社会生产关系的基本特征
    封建社会生产关系的基本规定性是土地等基本生产资料归封建地主阶级所有，但封建地主不完全占有直接生产者——农奴或农民。其基本特征：
    第一，封建土地所有制是封建社会生产关系的基础。封建地主拥有大部分土地的所有权，并借此对无地或少地的农奴或农民进行剥削；
    第二，超经济强制是封建地主阶级维护封建统治的条件。所谓超经济强制，是指由于农民对地主的人身依附关系，地主对农民享有的经济以外的种种特权，如可以任意驱使、打骂、惩罚，甚至处死农民。这使封建地主得以无偿剥削作为小私有者的农民的劳动；
    第三，封建地租是地主阶级剥削农民的主要形式。地租是土地所有权在经济上的实现，是土地所有者凭借土地所有权而获得的收入。
    ●封建地租及其主要形式
    封建地租是封建地主凭借土地所有权和借助于超经济强制无偿占有农民剩余劳动的形式，主要有三种形式，即劳役地租、实物地租和货币地租。这三形式的依次更替标志着由生产发展水平决定的封建社会生产关系的不同发展阶段，反映了封建社会农村土地制度的变迁。其中，劳役地租是与封建社会初期比较低的生产力发展水平相适应的一种较原始的地租形式。在这种地租形式下，封建地主一般是直接经营土地的，农民要用自己的牲畜和农具在规定的期间到地主的庄园里为封建地主提供无偿劳动，余下的时间在自己的份地上进行劳动。由于农民的剩余劳动与必要劳动在时间、空间上截然分开，剥削关系一目了然，农民在封建庄园里为地主劳动没有积极性，效率低下，劳役地租逐步为实物地租取代。在实物地租形式下，地主不再经营土地，而是把土地租给农民，定期向农民收取一定的实物作为其土地所有权在经济上的实现。由于地主不再直接占有农民的剩余劳动，而是间接占有农民的剩余劳动产品，农民的必要劳动与剩余劳动在时空上已无法分离，农民可以有较大自由来支配自己的劳动时间。同时由于地主与农民已就地租额达成事先的合约，农民产出增加后，可以在实物地租额以外为自己争得有利的分配结果。因而农民比较关心自己的劳动成果，调动了农民的生产积极性，促进了社会生产力的发展。劳役地租与实物地租都是以自然经济为基础的。随着商品经济的发展和经济生活中货币作用的日趋广泛，到了封建社会末期，地主逐步改用向农民征收一定数量的货币的方法来体现其土地所有权在经济上的实现，实物地租逐步为货币地租替代。货币地租是实物地租的转化形式。在货币地租形式下，地主把土地租给农民，农民以在市场上出售产品的货币所得缴纳地租。这使得农民不仅能自由地支配自己的劳动时间，而且可以根据农产品市场供求关系的变化灵活地安排生产经营方向，进一步提高了农民的生产积极性。
    在封建社会，不论是实物地租，还是货币地租，地租额都是比较高的，不仅包括了农民的剩余劳动，而且也包括了相当部分的农民的必要劳动。较之实物地租，货币地租对农民的剥削没有减轻，而且这种地租形式本身也在促进农民的破产和分化，为未来的资本主义生产关系的产生创造条件。

3.1.2 资本主义生产关系的萌芽

到了封建社会末期，随着社会生产力水平的提高和社会分工的扩大，商品经济迅速发展，封建生产关系以其固有的保守性与封闭性，越来越成为生产力和商品经济发展的障碍。这在客观上要求冲破封建主义生产关系和自然经济的藩篱，建立有利于私有制商品经济发展的新的生产关系。在这个背景下，资本主义生产关系在封建社会生产力与生产关系的矛盾运动中逐渐产生了。
    ●资本主义生产关系的萌芽
    （1）最初的资本主义生产关系是在封建社会后期简单商品生产者分化的基础上产生的。在简单商品经济条件下，由于商品生产者的主客观条件不同，生产同种商品所耗费的个别劳动时间差别很大。但价值规律要求同种商品只能按社会必要劳动时间决定的社会价值来交换。这使得少数生产条件较好商品生产者在竞争中不断发展壮大，而大多数生产条件较差的商品生产者则日趋贫困与破产。这一过程在13世纪以后越发明显。随着社会分工的发展，工商业，特别是手工业发展十分迅速。一些生产条件好，掌握新技术的手工业者在经济上日益富裕起来。 他们突破封建行会限制竞争和阻碍技术进步的清规戒律，使用更多的帮工，不断扩大生产规模。随着手工作坊规模的扩大，其内部经济关系也开始发生变化。富裕的手工业者逐渐脱离劳动，成为使用雇工劳动的经营管理者；而帮工与学徒则沦为雇佣工人。这样，原来的手工作坊逐渐变成了资本主义性质的手工工场。与此同时，一些生产条件较差、经营不善的手工业者日趋贫困破产，变成雇佣劳动者。简单商品生产者的分化是工业资本家与雇佣劳动者产生的途径之一。
    （2）商业资本对封建社会末期资本主义生产关系的产生起了重要作用。它不仅促进自然经济的瓦解，加速小生产者的分化，而且通过直接剥削，控制家庭手工业者成为工业资产阶级形成的另一条重要途径。最初，商人收购分散的手工业者的产品，利用其垄断地位压低价格；后来，又以手工业者生产上所需要的原材料来偿付贷款。这样，商人就从买和卖两个方面隔断了小生产者与市场的关系，使之从属于自己；最后，商人向手工业者提供包括劳动工具在内的重要生产资料，手工业者则按商人规定的日期、规格、数量和质量提供产品，领取一定报酬。这样，小手工业者逐渐失去了经济上的独立性而沦为雇佣工人，商人包买主则成为工业资本家。
    （3）随着商品经济的发展，封建地租形式由实物地租向货币地租的转化，资本主义生产关系也已经在农业中出现了。随着实物地租逐步变为货币地租，地主和农民之间的人身隶属关系逐渐变成单纯的契约关系；同时，由于农民已经被卷入了商品生产与商品交换，加速了分化过程：一方面，少数富裕农民购买土地，不断扩大生产规模，成为农村中的富农；另一方面，贫困农民失去土地后被迫出卖劳动力。富农经济表明农业中出现了资本主义生产关系的萌芽。
    上述由小生产分化及商业资本控制而产生的资本主义经济生产关系还是十分幼稚的，还保留着封建制度下的旧形式，且在整个社会经济中的比重也很小，因此，只能算作资本主义生产关系的萌芽。资本主义经济的充分发展是在资本原始积累之后实现的。
    ●资本主义经济制度确立的两个基本经济条件
    一是大量的有人身自由但失去生产资料的劳动者；二是在少数人手中积累起进行资本主义生产所需要的大量货币财富。小商品生产者的分化显然在不断地创造着这两个条件。但仅仅依靠这种自然分化机制来发展，资本主义将是一个漫长的过程。为了加速资本主义的发展，必须形成强制性的制度变迁机制，加速两个基本条件的形成过程。
    ●资本原始积累

    15世纪地理大发现和新航路开辟以后，主要西方国家的新兴资产阶级均以十分野蛮的方式开始致力于资本的原始积累过程，加速上述两个条件的形成。它是发生在资本主义生产方式确立之前的初始资本的形成过程，不是在资本主义生产方式内部进行的资本积累，所以称作资本的原始积累。马克思指出：“这个过程所以表现为‘原始的’，因为它形成资本及与之相适应的生产方式的前史。”（马克思：《资本论》第1卷，《马克思恩格斯全集》第23卷，第783页）资本原始积累的实质就是用暴力剥夺直接生产者，使生产资料与劳动者相分离，货币财富在资本家手中迅速积累的历史过程。
    ●资本原始积累的方式
    第一，是用暴力剥夺农民的土地。这是资本原始积累的基础。最典型的是英国从15世纪70年代到19世纪初的所谓“圈地运动”。对于“圈地运动”及其在英国资本主义经济发展中的作用，史学家斯塔夫里阿诺斯评论道：“1714年至1820年，英国有600万英亩以上的土地被圈占。这意味着严重的混乱和苦难。贫穷的农民失去了自己的部分甚至全部土地，被充当租地人或做散工的人，否则就不得不去城里寻找工作。… …虽然圈占土地的过程是使人不安、令人不快的，但就后来的工业革命而言，它履行两个必不可少的职责——为工厂提供了劳动力，为城市提供粮食。因此，圈地运动可以看作是英国工业在19世纪居首位的一种先决条件”（斯塔夫里阿诺斯：《全球通史：1500年以后的世界》，上海社会科学出版社1992年版，第285页）；
    第二，新兴资产阶级采用暴力手段，在海外劫掠殖民地，进行奴隶贸易，贩卖毒品等加速货币财富积累；

    第三，在国内则利用国家权力，通过发行公债、增加捐税和保护关税等制度，聚敛大量财富。马克思说：资本原始积累的过程，“是用血和火的文字载入人类编年史的”。（马克思《资本论》第1卷，《马克思恩格斯全集》第23卷，第783页）
    ●资本原始积累的意义
    资本原始积累为资本主义生产关系的发展准备了大量雇佣劳动者和巨额货币财富这两个最基本的条件。可以说，没有资本原始积累就没有资本主义。
    ●封建生产关系对资本主义发展的主要障碍
    资本原始积累促进了资本主义经济的迅速发展，但在这个过程中逐步成长起来的新兴资产阶级还没有在政治上取得统治地位。占统治地位的封建生产关系和上层建筑已成为阻碍资本主义发展的重要障碍因素。这表现在：
    第一，发展资本主义需要大批靠出卖劳动力为生的雇佣工人，而当时农奴制虽已瓦解，但封建土地制度依然存在，农民虽名义上获得了人身自由，但人身依附关系的束缚并未从根本上改变。
    第二，发展资本主义需要扩大生产规模，改进工业生产技术。但封建国家为取得捐税而维护的行会统治则明显束缚工商业的自由发展，阻碍生产技术的进步。
    第三，资本主义的进一步发展要求有广阔的市场，但封建割据阻碍国内统一市场的形成，阻碍了商品生产与商品流通。例如，18世纪晚期法国各地关卡林立，对过境商品征收各种捐税，严重地阻碍了国内贸易的发展。
    第四，封建等级制度森严，封建贵族利用其拥有的特权横征暴敛，阻碍着资本主义的发展。新兴资产阶级虽然拥有巨大财富，但在政治上无权，并受到封建特权阶级的歧视。他们迫切要求推翻封建制度，取得在政治上的统治地位。
    ●资产阶级革命

    封建社会末期的生产关系和上层建筑对资本主义发展的障碍表明，封建社会已经从根本上容纳不下新发展起来的生产力。改变封建的生产关系和上层建筑，是保护与促进生产力发展的客观需要。新兴的资产阶级团结工人、农民和城市贫民等被压迫阶级，发动资产阶级革命。资产阶级和封建地主阶级的革命斗争，经过复辟与反复辟的长期较量（资产阶级革命的样本国家英国与法国革命过程中，都曾经历过旧王朝复辟的考验），终于推翻了封建地主阶级的政权，确立了资产阶级的政治统治，为资本主义经济的发展开辟了广阔的道路。资产阶级革命的胜利，标志着封建制度的灭亡和资本主义制度的确立，人类历史开始步入资本主义时代。

3.2 资本主义雇佣劳动制度
    3.2.1 资本主义雇佣劳动制度产生的条件
    ●货币的拥有与投入是资本家进行商品生产经营活动的出发点
    在任何社会形态，生产资料都是人们从事社会生产所不可缺少的物质条件。劳动者只有与生产资料相结合，才能进行生产活动，创造出物质财富。在商品经济条件下，拥有生产资料与劳动者的数量、质量及其规模是由商品生产者的货币拥有量所决定的。资本家要进行生产经营活动，也必须首先用其拥有的货币购买生产资料和劳动力。
     但货币不一定是资本。
    ●作为货币的货币与作为资本的货币区别
    这种区别表现在商品流通形式与资本流通形式的区别上:商品流通形式是：商品——货币——商品，用符号表示即W——G——W；资本流通形式是：货币——商品——更多的货币，即G——W——G′。二者的形式、内容和目的都存在明显的区别。前者从形式上看是先卖后买，从内容上看是价值量相等的两种不同商品相交换，从交换目的上看是为了取得使用价值；后者从形式上看是先买后卖，从内容上看是用货币换回更多的货币，其目的不是使用价值，而是增殖价值。
    ●资本流通公式G——W——G′(也可称之为资本总公式)及其矛盾
    G——W——G′实质上是一个矛盾的公式：一方面，货币资本在流通中发生了价值增殖，产生了多于预付资本价值的价值；另一方面，按照价值规律的要求，作为资本的货币在买卖过程中奉行等价交换原则，不能发生价值的增殖。
    ●劳动力成为商品是货币转化为资本的前提条件
    对G——W——G′矛盾的有效解释与说明，能够回答剩余价值的来源，从而能够回答货币如何转化为资本，即资本主义雇佣劳动制度形成条件的问题。马克思指出：价值增殖“必须在流通中，又必须不在流通中”产生，“这就是问题的条件”(马克思《资本论》第1卷，《马克思恩格斯全集》第23卷，第188-189页)。显然，剩余价值不能在流通领域产生，因为资本家买进、卖出商品按等价交换原则进行，不会发生价值增殖。即使有的资本家贱买贵卖，或者会因为其他资本家运用同样权利而失去意义，或者只是改变了价值增殖部分在不同资本家之间的分配比例而已。剩余价值又不能不在流通中产生，因为如果资本家不把货币投入流通，既不买也不卖，是绝对不会产生价值增殖的。价值增殖的发生是以资本家把货币投入流通为前提条件的。但就资本购买商品(货币转化为商品)，再卖出商品(商品转化为货币)两个相联系的价值转换行为本身来看不会发生价值增殖。价值增殖显然与货币购买商品的使用价值有关。其中生产资料作为生产手段，在生产使用过程中只转移原有价值，不会带来价值增殖；劳动力商品的使用价值是劳动过程，不仅能够创造价值，而且能够创造超过自身价值的剩余价值。劳动力成为商品，是货币转化为资本的前提条件。资本是能够带来剩余价值的价值。
    ●劳动力成为商品的条件
    劳动力就是存在于劳动者体内的体力与脑力总和，即劳动能力。劳动力要成为商品，必须具备两个条件：
    第一，劳动者是自己劳动力的所有者，有权支配自己的劳动力。出卖劳动力与否是自主行为，而且出卖的只是劳动力一定期的使用权，不放弃劳动力所有权。第二，劳动者没有生产资料进行生产活动，因而没有可能使自己的劳动取得独立的存在形态，只能让渡自己的劳动力，与不属于自己所有的生产资料相结合。
    上述条件是在封建社会末期小商品生产者两极分化和资本原始积累的过程中逐步形成的。劳动力成为商品也为在全社会范围内用市场机制来配置生产要素，以适应商品经济和社会化生产的要求创造了条件。
    劳动力商品同其他商品一样，具有价值和使用价值。但劳动力商品的价值和使用价值具有不同于一般商品的特殊性。
    ●劳动力商品的价值
    劳动力商品的价值是由生产和再生产劳动力所耗费的社会必要劳动时间决定的。由于劳动力是劳动者活的劳动能力。所以，生产与再生产劳动力所需要的社会必要劳动时间可以还原为生产满足劳动者生存的生活资料所需要的社会必要劳动时间。劳动力价值包括以下三个组成部分：一是维持劳动者自身必要的生活资料价值；二是维持劳动力再生产、劳动者养活家属所必须的生活资料价值；三是劳动者的教育训练费用。
    ●劳动力商品的使用价值
    劳动力商品的使用价值是劳动者的劳动过程。这与一般商品的使用价值不同。一般商品在使用过程中，随着使用价值的消失或转换形态，其价值或者随之消失，或者随之转移到新的商品中去。劳动力商品的使用价值不仅能创造价值，而且能够创造大于劳动力价值的价值。正是对劳动力这种特殊商品的购买，从而对劳动力使用价值的运用，才使得资本家的货币转化为资本，实现价值增殖。

 

3.2.2 资本的价值增殖过程
    ●劳动过程的一般与特殊
    物质资料的生产过程首先是劳动的过程。无论任何社会，都要使劳动者与生产资料以某种方式结合起来，生产有用的产品。这是劳动过程的一般。但由于生产资料所有制不同，不同社会的劳动过程又具有特殊性。在资本主义社会，生产资料归资本家所有，决定了劳动者作为雇佣劳动者对资本的从属地位，也决定了劳动者在劳动中创造的经济剩余按有利于资本家的原则进行分配，即归于资本家，而不是归于劳动者。
    ●资本主义的生产过程，是资本主义的劳动过程与价值增殖过程的统一
    资本主义劳动过程是生产使用价值的过程，价值增殖过程是生产价值和剩余价值的过程。前者是后者的物质基础，后者则是资本主义生产过程的本质所在。根据马克思的劳动二重性学说，对资本价值增殖过程的考察可以分成两个层次：首先，是“到达一定点”的价值形成过程，即预付资本价值的补偿过程。雇佣工人与资本家的生产资料相结合进行商品生产劳动，一方面，工人用具体劳动作用于生产资料，在生产商品使用价值的同时，把已经消耗或转换形态的生产资料的价值转移到新的商品中去，形成新的使用价值；另一方面，工人在进行具体劳动的同时，耗费了抽象劳动，形成商品的新价值。例如，某纺纱厂，假定它们纺纱机和纱锭只参加一次生产过程就在实物形态上全部损耗掉，其价值亦一次性全部转移到新的产品中去。
    （1）购买生产资料的货币支出为12元，价值等于24小时劳动量，其中，10斤棉花为10元，价值等于20小时劳动量；纺纱机及纱绽支出为2元，价值等于4小时劳动量；
    （2）购买工人一天的劳动力价值支付3元，价值等于6小时劳动量，在纺纱过程中，工人劳动6小时，用具体劳动转移生产资料价值，用抽象劳动创造新价值。结果生产出10斤棉纱。10斤棉纱（假定单价1.5元）的价值=转移过来的生产资料价值12元+工人创造新价值3元。
    原来资本家预付的货币资本为15元，现在如果出售棉纱收回的货币也恰好是15元，正好补偿了其预付资本价值。这一进程仅为劳动过程和价值形成过程的统一，不过是一般商品生产过程。显然，如果是一般商品生产过程，资本价值增殖的目的没有实现。资本家必然要超过资本价值补偿点，使其变为价值增殖过程。
    其次，超过“一定点”的价值形成过程，即价值增殖过程。为了实现资本价值的增殖，资本家可以把工人的劳动时间延长到6小时以上，比如延长为12小时。因为他购买了工人一天的劳动力，就获得了一天的劳动力使用权。虽然工人6小时就可以把劳动力价值再生产出来，但并不能阻止资本家迫使工人再劳动6小时。在12小时的劳动中，工人生产20斤棉纱，其中消耗棉花20公斤，价值20元；纺纱机与纱绽消耗价值4元，创造新价值6元。20斤棉纱价值中，生产资料价值转移24元和新价值6元，共30元。资本家为生产棉纱的预付资本为27元，两者之差3元就是剩余价值。所谓剩余价值，就是由雇佣工人劳动创造的、被资本家无偿占有、超过劳动力价值的价值。劳动过程和价值增殖过程的统一，便是资本主义生产过程。
    ●必要劳动时间与剩余劳动时间
    通过对资本价值增殖过程的考察可以发现：在资本主义劳动过程中，雇佣工人的劳动时间可以区分为两个部分：必要劳动时间与剩余劳动时间。在必要劳动时间为自己劳动，再生产劳动力价值；在剩余劳动时间创造剩余价值。应当指出，劳动者劳动过程中必要劳动时间与剩余劳动时间的区分并非只对资本主义有意义，而是适用于一切实行市场经济的社会。不同的是，由于不同社会的生产资料所有制性质不同，剩余劳动时间及其劳动成果占有和支配状况有很大不同，从而劳动者对剩余劳动成果的索取权利有很大的不同。

 

3.2.3 不变资本与可变资本
    通过对资本价值增殖过程的分析发现，资本的不同部分在剩余价值生产中的作用有很大不同。资本在生产过程通常表现为两种形式：一部分以生产资料的形式存在；一部分以劳动力形式存在。马克思根据这两部分资本在剩余价值生产中所起的作用不同，把资本区分为不变资本与可变资本。
    ●不变资本的概念
    表现在生产资料上的这部分资本，在工人劳动的作用下其实物形态被耗费掉或转换存在形态，形成新的使用价值；其价值只是一次或逐渐地转移到新的产品中，不会发生量的变化，只是转移生产资料的旧价值，所以叫做不变资本。
    ●可变资本的概念
    表现在劳动力上的这部分资本，其实物形态是雇佣劳动者本身，其使用价值是劳动者的活劳动。劳动力在生产过程中使用，工人的活劳动凝结在产品中能创造新价值，不仅包括自身的价值，还包括剩余价值。以劳动力形式存在的这部分资本价值，在生产过程中发生了量的变化，使价值增殖，所以叫做可变资本。
    ●不变资本与可变资本划分的意义
    不变资本与可变资本的划分是劳动价值论，特别是劳动二重性学说的进一步运用与发展。不变资本与可变资本的区分，不是贬低或不承认不变资本作为劳动的客观条件在剩余价值生产过程中不可缺少的重要作用，而在于进一步揭示资本价值增殖的秘密和剩余价值的源泉。
    ●生产自动化条件下的剩余价值源泉问题
    在资本主义机器大工业时期，马克思曾预见到：“通过传动机由一个中央自动机推动的工作机的有组织的体系，是机器生产的最发达的形态。”（马克思：《资本论》第1卷，《马克思恩格斯全集》第23卷，第419页）。第二次世界大战以后，在发达的资本主义国家，由于科学技术的迅速发展，电子计算机在生产中的广泛应用，出现了生产机械化向生产自动化过渡的趋势。在生产自动化的条件下，直接操纵机器的工人相对或绝对减少，甚至出现所谓“无人工厂”或“无人车间”，但资本家获取的剩余价值(利润)却急剧增加。在这个背景下，一些西方学者借机否认剩余价值的源泉是雇佣工人的劳动。如原西德法兰克福学派的哈伯尔梅斯认为：“技术科学已成为主要的生产力，已成为独立的剩余价值源泉，直接生产者的劳动越来越不重要，马克思劳动价值论的应用前提不存在了。”（引自卡尔·屈内：《经济学和马克思主义》，1979年英文版）。科学技术对创造使用价值和促进财富增长的作用是无可置疑的。但要把创造使用价值和创造价值区分开来。其实，再自动化的机器设备也是生产资料，在生产过程中只转移旧价值，不会带来价值增殖。只有工人的劳动才能创造价值和剩余价值。自动化设备不过是大幅度地提高了劳动生产率，从而更有利于资本家获得超额剩余价值和相对剩余价值而已。在自动化生产条件下，雇佣工人概念的外延扩大了，即不仅包括直接操纵机器的普通工人，也包括大量的科学技术人员和管理者；其内涵也变化了，即复杂劳动占的比重不断增大，从而能够为资本家创造更多的剩余价值。

    3.2.4 剩余价值的生产方法
     ●剩余价值的相对量
     表面看来，剩余价值表现为产品价值超过不变资本和可变资本的价值之和的余额，似乎是包括不变资本在内的全部资本的价值增殖额。实际上，剩余价值并不是全部资本带来的，只有可变资本才能发生价值增殖。剩余价值只是可变资本价值变动的结果。要研究资本价值的增殖程度，就有必要把不变资本抽象掉，而只考察可变资本与剩余价值的关系。马克思把剩余价值与可变资本的比率称之为剩余价值率，用以反映可变资本价值的增殖程度。用c代表不变资本，v代表可变资本，m代表剩余价值，m′代表剩余价值率，则剩余价值率的计算公式为：m′=（m/v）×100%。由于工人在必要劳动时间中是生产劳动力价值或可变资本价值，用剩余劳动时间生产剩余价值的。因此，剩余价值率还可以用剩余劳动时间与必要劳动时间的比率来表示，即：剩余价值率=（剩余劳动时间/必要劳动时间）×100%。剩余价值率反映了剩余价值与可变资本比较的相对量，不能表示剩余价值的绝对量。
      ●剩余价值的绝对量
    剩余价值的绝对量就是一家企业全体工人在剩余劳动时间所创造的剩余价值数量。这个数量的大小取决于两个因素：（1）剩余价值率的高低；（2）可变资本总量的多少。如果用M表示剩余价值的绝对量，以Ｖ表示可变资本总量，则剩余价值绝对量的计算公式为

M=（m/v）·Ｖ=m′·Ｖ

    由于资本家拥有的资本，特别是可变资本总量是有限的，要增加剩余价值绝对量，主要靠不断地提高剩余价值率。所以，提高剩余价值率的方法亦即剩余价值的生产方法。资本家通过提高剩余价值率，增加剩余价值量的方法很多，但基本方法有两个：一是绝对剩余价值生产方法；二是相对剩余价值生产方法。
    ●绝对剩余价值生产方法
    绝对剩余价值是指在必要劳动时间不变的条件下，由于延长劳动日而绝对增加剩余劳动时间所生产的剩余价值。以此种方式获取剩余价值就是绝对剩余价值生产方法。假定工人的劳动日为12小时，其中必要劳动时间为6小时，剩余劳动时间为6小时，则原来的剩余价值率为100%。如果必要劳动时间不变，而把劳动日延长2小时，即延长到14小时，那么剩余劳动时间就绝对地增加2小时，即剩余劳动时间为8小时。依照剩余价值的第二个计算公式，剩余价值率=（剩余劳动时间/必要劳动时间）×100%，现在的剩余价值率为133%。可见，如果必要劳动时间不变，劳动日越长，剩余劳动时间越长，剩余价值率越高，剩余价值量越大。绝对剩余价值生产，除了依靠延长劳动日的方法外，还靠提高工人的劳动强度来实现，即使工人更加紧张地劳动，在同等的时间内消耗更多的体力与脑力，等于延长了劳动日。因此，个别企业由于提高劳动强度而产生的剩余价值，也属于绝对剩余价值的范畴。
    ●延长劳动日与劳动日变动的界限
    劳动日是一个可变量，但只能在一定的限度内变动。劳动日再缩短也不能缩短到等于必要劳动时间，因为这样就不能产生剩余价值；劳动日也不可能无限延长，总有一个上限。劳动日延长的上限取决于两个因素：一是生理界限，劳动者在一天24小时内，必须有一部分时间用来吃饭、睡觉等，以满足生理需要并恢复劳动能力；二是社会的和道德的界限，劳动者在一天中还要有阅读书报、照顾子女和参加社会活动的时间。这种需要的范围和数量，要由一个国家的经济文化发展状况来决定。无论生理界限，还是社会的和道德的界限，都有很大的伸缩性。因此，劳动日的长度也有很大的伸缩性。长期以来，工人阶级为了维护自身的合法权益，为缩短工作日与资本家阶级进行了不懈的斗争。当代发达资本主义国家工作日普遍缩短，并实行每周五天工作制，是工人阶级长期斗争的结果，也是这些国家经济文化发展达到很高水平的一种反映。
     由于延长劳动日的界限，特别是工人阶级为捍卫生存权利而进行的斗争，资本家通过延长工作日而攫取绝对剩余价值受到越来越大的限制。于是转而用其他更隐蔽的方法来提高剩余价值率，这就是相对剩余价值生产。
    ●相对剩价值生产方法
    相对剩余价值就是在劳动日长度不变的条件下，由于必要劳动时间缩短，使剩余劳动时间相对延长所生产的剩余价值。以此种方式获取剩余价值就是相对剩余价值生产方法。现在假定劳动日为12小时不变，如果通过某种途径使必要劳动时间由6小时缩短为4小时，则剩余劳动时间相对延长为8小时，则剩余价值率也由原来的100%提高为200%。
    ●相对剩余价值生产的实现条件
    进行相对剩余价值生产的关键是缩短必要劳动时间。必要劳动时间是再生产劳动力价值的劳动时间。劳动力价值实际上是再生产劳动力所必需的生活资料价值。因此，只要这些生活资料的价值降低，劳动力价值就会降低，必要劳动时间就会随之缩短。同时，在工人必需的生活资料价值中，也包含着生产这些生活资料所耗费的生产资料价值。这些生活资料价值要降低，也要求相关生产资料的价值要降低。商品的价值是由生产商品所耗费的社会必要劳动时间决定的，而社会必要劳动时间又取决于劳动生产率的高低。只要同劳动力再生产相关的生活资料和生产资料生产部门的社会劳动生产率提高了，劳动力价值就会降低，从而缩短必要劳动时间，相对延长剩余劳动时间，实现相对剩余价值生产。所以，相对剩余价值生产是以整个社会劳动生产率的提高为条件的。在现实经济运行中则是各个资本家追逐超额剩余价值的结果。
    ●相对剩余价值与超额剩余价值的关系
    个别资本家拼命改进技术，提高劳动生产率的直接目的不是为了降低劳动力价值，而是为了使自己商品的个别价值低于社会价值，以便获得超额剩余价值。所谓超额剩余价值是指个别资本家通过提高劳动生产率使商品的个别价值低于社会价值而比一般资本家多得的那部分剩余价值。假定纺纱行业一般企业的劳动生产率水平为一个工人在12小时劳动日中生产20斤棉纱。20斤棉纱价值为30元，其中，生产资料价值为24元，工人劳动12小时创造的新价值为6元。则每斤棉纱的社会价值为1.5元。该行业内某资本主义企业由于技术和管理水平较高，一个工人在12小时劳动日中生产40斤棉纱，其中，生产资料转移价值为48元，工人12小时创造的新价值仍为6元，即40斤棉纱的个别价值为54元，每斤棉纱的个别价值为1.35元。该先进企业按1.5元/斤这个社会价值来出售40斤棉纱，每斤棉纱比一般资本家多得0.15元的剩余价值，40斤棉纱共多得6元剩余价值。这6元就是超额剩余价值。
    个别资本家获得超额剩余价值是一种暂时的现象。因为追求剩余价值的内在冲动与竞争的外在压力，迫使其他资本家也必须不断改进技术和提高劳动生产率，等到整个生产部门的劳动生产率普遍提高以后，商品的社会价值降低，原来由商品个别价值和社会价值差额形成的超额剩余价值就会消失。这时，只有那些劳动生产率更高的企业才能获得超额剩余价值。由于资本家普遍热衷于提高劳动生产率，获取超额剩余价值，会导致社会劳动生产率的普遍提高，结果是与工人生活资料的生产相关的商品价值降低，劳动力价值下降，从而缩短必要劳动时间，相对延长剩余劳动时间，实现了相对剩余价值生产。可见，相对剩余价值生产是无数资本家竟相追逐超额剩余价值而不断提高劳动生产率的结果。
    ●剩余价值生产方法的演变
    在资本主义发展的不同阶段，绝对剩余价值与相对剩余价值生产方法发挥着不同的作用。在资本主义发展初期，由于生产技术水平低，劳动生产率低，绝对剩余价值生产是资本家提高剩余价值率、攫取更多剩余价值的主要方法；后来，随着资本主义的发展，技术与劳动生产率水平不断提高，工人阶级为缩短工作日进行不懈的斗争，相对剩余价值生产方法逐渐成为主要的剩余价值生产方法。

3.2.5 资本雇佣劳动制度下工资的本质
    ●工资的现象
    资本主义工资在现象上是工人劳动的报酬，是劳动的价值或价格。
    ●劳动不是商品，没有价值或价格
    这是因为：
    第一，劳动要能够当作商品来出卖，在出卖之前必须已经独立存在。但工人在劳动力市场上与资本家发生买卖关系时，其活劳动是不存在的，雇佣工人的劳动是买卖结束之后才进行的。而买卖结束之后，工人的劳动又是在资本家的监督之下进行，已经不属于工人，工人无权出卖。如果工人想使自己的劳动取得独立的存在形态，就必须把活劳动变成物化劳动，即变成劳动产品。但这时，作为劳动力主体的不是工人，而是小商品生产者。
    第二，商品的价值是一般人类劳动的凝结物，价值量的大小是由劳动时间的多少决定的。如果说劳动是商品，也有价值，那么它的价值又是怎样决定的呢?只好说，劳动的价值是由劳动来决定的，12小时劳动的价值等于12小时的劳动。这显然是一种毫无内容的同义反复。
    第三，如果说工人的劳动是商品，又有价值，那么，在等价交换的原则下，资本家付给工人的工资应该等于工人劳动创造的全部价值。如此一来，资本家得不到剩余价值，资本主义生产方式也就不存在了。
    ●工资的本质
    资本雇佣劳动制度下工资的本质不是劳动的价值或价格，而是劳动力价值或价格的转化形式。劳动力价值是确定工资的内在依据，劳动力市场的供求关系决定工资水平的波动。

    3.3 剩余价值的分配
    3.3.1 成本价格和利润
    资本是能够带来价值增殖的价值。资本价值增殖运动上升到社会表面，剩余价值转化为利润等各种具体形态，在以产业资本为核心的资本所有者与资本支配者集团中间进行分配。首先对产业资本价值增殖运动及其转化进行分析与考察是必要的。所谓产业资本就是投在物质生产部门，支配雇佣劳动，直接创造价值和剩余价值的资本。
    ●成本价格与利润
    不变资本(c)、可变资本(v)与剩余价值(m)作为商品价值的三个本质的组成部分的揭示，是认识资本主义生产方式实质的客观需要。但在现实经济运动中，对于一个资本家企业而言，这种区分则是不必要的。
     在资本家看来，其商品价值无外乎是两部分：一部分是成本价格(用K来表示，K=C+V)，即生产商品所耗费的不变资本价值和可变资本价值的界限是混淆的，二者都被看作是资本主义的生产费用；另一部分是利润，即资本价值的增殖部分——剩余价值。当人们把剩余价值在观念上当做全部预付资本的产物或增加额时，剩余价值就转化为利润形态，叫做利润，用P来表示。这样，商品价值的构成就由W=c+v+m，转化为W=K+P。
    ●利润率的概念
    随着剩余价值被当做全部预付资本产物这种观念在人们头脑中的固化，随着剩余价值转化利润，剩余价值率也转化为利润率。利润率是剩余价值与预付总资本的比率。以P′表示利润率，以Ｃ表示预付总资本，则利润率的计算公式为：

p′＝m/Ｃ

     不同部门和企业的利润率水平是不同的。如以一年为期，年利润率的计算公式可以分解为：

P′=M/Ｃ=（m′·v·n）/Ｃ=[（m′·v）/Ｃ]·n

     其中P′代表一年利润率，M代表年剩余价值，Ｃ代表预付总资本，m′代表一个生产过程的剩余价值率，v代表预付可变资本，n代表资本的周转次数，即预付可变资本在一年中在多个生产过程中被实际使用的次数。
    ●决定和影响利润率的主要因素
    从分解的年利润率的计算公式可以看出，决定和影响利润率的主要因素有：（1）m′的高低。在其他条件一定的情况下，P′与m′高低成正比；（2）资本有机构成的高低。资本有机构成的概念可以初步理解不变资本与可变资本比例。式中以v /Ｃ来表示资本有机构成。如v在预付总资本Ｃ中占的比重小，即不变资本所占的比重大，则资本有机构成高；反之，资本有机构成则低。在其他条件一定的情况下，利润率高低与资本有机构成发生反方向变动。资本有机构成提高会引起利润率下降。（3）资本周转次数(n)的快慢。一年中资本周转次数越多，可变资本在一年中被实际使用的次数越多，同量可变资本所带来的剩余价值就越多，因而利润率越高，反之则相反。（4）不变资本的节约。式中预付总资本Ｃ中包括不变资本c和可变资本v。不变资本的节约可以降低预付总资本中不变资本的比重，使资本家能够用较少的资本获得更多的剩余价值，以提高利润率。

3.3.2 产业资本和平均利润
    不同部门和企业利润率的差别，必然引起资本家之间的竞争。
    ●部门内部的竞争
    竞争首先在一个部门内展开。部门内的竞争是指同一生产部门生产同类商品的企业在不同生产经营条件下为获得超额剩余价值以提高利润率，不断改进技术，加快资本周转，提高劳动生产率，努力使商品个别价值低于商品的社会价值而展开的相互争胜的经济行为。由于商品的社会价值是通过部门内部的市场竞争形成的，所以又叫做市场价值。市场价值一方面应看作是该部门所生产商品的平均价值，另一方面又应看作是该部门在平均条件下生产数量很大的那种商品的个别价值。只有在特殊情况下，最劣等条件或最优等条件企业生产的商品才会调节市场价值。市场价值的货币表现叫市场价格，简称为市价。
    追逐更多剩余价值的内在冲动和激烈竞争的外在压力，使资本家总是不断扩大投资规模，并把资本更多地运用于改进技术、更新设备等不变资本的投入上，从而不断提高单个企业的资本有机构成。企业间竞争的结果使部门的平均资本有机构成也不断提高。由生产技术水平决定的部门内部企业间竞争的强度又导致了不同部门之间资本有机构成高低的差别，从而决定了不同部门利润率水平的差别。
    ●部门之间的竞争
    部门之间的竞争是部门内部竞争在社会范围内的进一步展开与扩大。部门之间的竞争主要表现为追求有利的投资部门而展开的竞争。由于不同部门存在着不同的资本有机构成和资本周转速度，是由各部门的劳动对象、生产技术水平及企业间竞争造成的一种客观存在，在剩余价值率相同的条件下，不同部门的利润率水平存在着差别。由于资本周转速度与资本有机构成不同的高低密切相关，我们重点考察不同部门由资本有机构成高低引起的利润率差别及为此引发的部门之间的竞争。假定社会上有三类资本有机构成不同的生产部门，譬如机械工业、纺织工业和食品工业，资本有机构成分别为高(C：V=9：1)、中(C：V=8：2)、低(C：V=7：3)，剩余价值率均为100%，三部门均投入等额资本100，产出商品按价值出售。

    

    

    部 门

资 本

m′

m

商品价值

商品价格

p

p′

c

v

c+v

低位构成

食品

70

30

100

100%

30

130

120

20

30%

中位构成

纺织

80

20

100

100%

20

120

120

20

20%

高位构成

机械

90

10

100

100%

10

110

120

20

10%

计

240

60

300

-

60

360

360

60

-

    在上表中，等量资本投在资本有机构成不同的生产部门，利润率水平截然不同。其中，资本有机构成比较高的生产部门利润率水平低；资本有机构成比较低的生产部门利润率比较高。中位资本有机构成的利润率则属于平均水平。等量资本获得了不同的利润。这与资本家要求等量资本获得等量利润形成尖锐矛盾。这就必然导致不同部门之间的竞争，即资本在不同部门间的转移。这种转移包括资本增量投向高利部门与资本存量由不利部门抽出投向高利部门两部分。在上例中，投资于机械工业的资本家是不会甘心于10%的利润率的，而把资本存量的相当部分从机械工业中抽出，投向食品或纺织部门，新的投资(资本增量)也受到高利的吸引而更多地投向利润率较高的生产部门。资本在不同部门间转移结果是：利润率比较高的生产部门由于资本增量与存量的投入使生产大大增加，直至出现供过于求，该部门商品的价格大幅度下降，从而引起利润率的下降；而利润率比较低的生产部门，由于资本增量很少光顾，资本存量大量转移，生产大量缩减，直至出现供不应求，引进价格上涨，利润率提高。这种状况会一直继续下去，直到利润率大体上平均为止，使上述部门能够按照平均利润率，实现等量资本获得等量利润。各部门间资本转移后的情况如下表：

    

    

    部 门

资 本

m′

m

商品价值

商品价格

p

p′

平均
     利润率

平均
     利润

c

v

c+v

低位构成

食品

70

30

100

100%

30

130

120

20

30%

20%

20

中位构成

纺织

80

20

100

100%

20

120

120

20

20%

20%

20

高位构成

机械

90

10

100

100%

10

110

120

20

10%

20%

20

计

240

60

300

-

60

360

360

60

-

-

60

    所以，平均利润率或一般利润率，是指社会平均资本有机构成资本的利润率。它等于剩余价值总额和社会预付资本总额之间的比率。用公式表示如下：平均利润率=剩余价值总额∕社会预付资本总额×100%
    ●决定平均利润率的因素
    平均利润率的高低取决于两个因素：一是各个生产部门的不同利润率；二是社会预付总资本在各个部门之间的分配比例。在社会预付总资本中，投在资本有机构成高的部门占的比重大，平均利润率就低；反之，投在资本有机构比较低的部门比重大，平均利润率就高。
    ●平均利润的概念
    平均利润率形成以后，各部门按平均利润率分别获得的利润，就是平均利润。
    ●利润率平均化是一种动态趋势
    平均利润率形成以后，部门内各个企业仍然存在着技术装备水平的差别，还存在着为追逐超额利润而展开的竞争，利润率差别同样客观存在。所以，利润率平均化反映的是一种动态的趋势，而不是静态的绝对平均。利润率平均化规律在本质上与等量资本获得等量利润原则有关，但形式上已成为资源配置的重要规律。
    ●生产价格的概念
    随着利润转化为平均利润，商品价值就转化为生产价格。生产价格等于成本价格加上平均利润。生产价格的形成是以平均利润率的形成为前提条件的。平均利润率的形成过程，就是生产价格的形成过程。在上例中，资本有机构成低的生产部门生产价格120，生产价格小于商品价值；资本有机构成高的生产部门生产价格120，生产价格大于商品价值；中等资本有机构成代表社会平均资本有机构成，生产价格120，生产价格等于或大体符合商品价值。

3.3.3 商业资本和平均利润
    ●商业资本的产生
    产业资本运动包括购买、生产、销售三个连续的阶段，并相应采取货币资本、生产资本、商品资本三种资本形态。在资本主义发展初期，由于生产规模不大，市场范围狭小，产业资本通常是一身二任，自产自销。因此，总有一部分资本投在流通领域，表现为商品资本。随着资本主义生产的发展，市场范围的扩大，商品流通量的日益增加，需要建立庞大的商业机构、营销网络，需要雇佣商务代理人和大量商业店员。如果产业资本家仍坚持自产自销，不可避免地会增大商业开支，减少生产领域中的资本投入，降低利润率水平。在这种情况下，由于商业资本专门从事商品买卖，具有产业资本家所不具备的商品流通方面的特有优势，产业资本家就把商品流通的业务专门交给商人去完成，使商品资本职能从产业资本中独立出来，成为商业资本。 
    ●商业利润的现象
    商业资本运动的公式是G——W——G′，即购买产业资本家的商品，予以销售并实现价值增值，获得商业利润。由于商业资本是投资流通领域的资本，不创造价值和剩余价值，所以商业利润从现象形态看似乎是来自商品售卖价格和购买价格的差额，好像是从流通中产生的。但这只是现象，只能表现商业资本家是从商品售卖价格高于购买价格的差额中来实现其利润的，并不表明商业利润的真正来源。
    ●商业利润的本质
    从本质上说，商业利润的真正来源是产业资本家让渡给商业资本家的一部分利润，是产业工人在生产过程中所创造的剩余价值的一部分。产业资本家之所以要向商业资本家让渡利润，使其参与对剩余价值的分配，是因为商业资本作为产业资本运动中商品资本的独立化部分，分担了产业资本一部分职能，即商品销售活动，从而有利于提高产业资本的利润率水平。
    ●商业利润是平均利润
    对商业资本家而言，其参加对剩余价值的分配，不仅要获得商业利润，而且还要同产业资本一样获得平均利润。这是因为产业资本运动中，其商品销售阶段与生产阶段都是至关重要的。生产过程创造的，凝结于商品中的价值和剩余价值，必须通过售卖阶段，使商品转化为货币，最终实现价值和剩余价值。所以，在流通过程中独立执行职能的商业资本必须与在不同生产部门中执行职能的产业资本一样，能够获得平均利润。如商业利润率低于生产部门的利润率，商业部门中的资本就会向生产部门转移；反之，如商业利润率高于生产部门的利润率，则会引起生产部门中的资本向商业部门转移。通过商业资本家和产业资本家之间的竞争，资本在生产部门和商业部门之间自由转移，最终使商业利润率与产业利润率平均化，分获平均利润。
    ●商业利润的实现形式
    商业利润显然不是商业资本家在生产价格以上售卖了商品，而是用商业折扣的办法，按低于生产价格的价格向产业资本家购买商品，再按生产价格向消费(生产消费与生活消费)者销售产品，从购销价格的差额中实现商业利润。
    ●生产价格公式的修改
    商业资本参加利润率平均化，使商品生产价格的公式要作更严密的规定。原来，商品的生产价格等于成本价格加上平均利润。现在，产业资本的平均利润须分解为产业利润和商业利润。所以，商品生产价格=成本价格+产业利润+商业利润。商业利润不过是商业资本家按平均利润率瓜分产业资本家剥削来的一部分剩余价值。

3.3.4 借贷资本和利息
    在资本主义社会，除了产业资本和商业资本外，还存在借贷资本，也要参与对剩余价值的分配。
    ●借贷资本的概念
    借贷资本是为取得利息而暂时贷出的货币资本。
    ●借贷资本的产生
    借贷资本不是职能资本，不是产业资本运动中货币资本职能的独立化形式，而是从产业资本和商业资本等职能资本运动中游离出来的闲置货币资本转化而来的。
     职能资本在循环运动过程中，由于逐步折旧、持币待购和逐步进行资本积累等原因，会形成大量的闲置货币资本。暂时闲置的货币资本不能为其所有者带来剩余价值，这与资本本性是矛盾的。与此同时，在资本主义的再生产与流通过程中，有些企业由于扩大生产经营的规模、范围及其它临时性需要，亟需补充货币资本。这样，那些从职能资本运动中游离出来的、暂时闲置的货币资本就被其所有者以偿还和付息为条件，贷给亟需货币资本的人，转化为借贷资本。
    ●借贷资本的特点
    借贷资本具有不同于职能资本的特点：
    第一，借贷资本是借贷资本家为取得利息而暂时贷给职能资本家使用的货币资本。借贷资本家实际让渡了货币作为资本能够带来剩余价值这一特殊的使用价值，在一定时期以后收回并取得利息作为让渡一段时期的货币资本使用权的报酬。借贷资本的关系在形式上表现为资本作为商品的买卖关系，实际上不是商品所有权转移的买卖关系，而是货币作为资本的使用权出让的借贷关系。经济学上，货币资本所有者把货币作为资本要素贷出定期获得利息收入，叫做所有权收益资本化。
  第二，借贷资本的使用，使资本所有权和使用权分离，同一资本取得了双重存在。借贷资本对借贷资本家而言，是货币资本的所有权，并不会自行增殖，但可以凭借这种所有权获得利息；这部分货币资本以借贷形式到了职能资本家手中以后，就变成了实际执行资本职能的增殖手段，能够生产或实现剩余价值。借贷资本在借贷资本家手中是所有权资本，不是职能资本；只有被职能资本家使用才成为职能资本。
    第三，借贷资本具有独特的运动形式。借贷资本的运动公式是G—G′(G+g)，g代表利息 。因为这个公式省略掉了职能资本运用借贷资本的过程，于是造成一种假象，似乎不经过任何生产过程与流通过程，货币本身可以生出更多的货币，进一步掩盖了资本价值增殖的真实过程。
    ●平均利润的分割
    借贷资本本身不会带来价值增殖，利息作为职能资本家付给借贷资本家的为货币资本使用而付出的报酬，只能来源于产业工人创造的剩余价值的一部分。职能资本家用借来的货币资本经营产业或商业，取得平均利润。由于借贷资本的所有权和使用权分离，同一资本取得双重存在，借贷资本家与职能资本家都对利润拥有某种索取权。但同一资本不可能因此带来双份的利润，而只有一个平均利润。因此，平均利润不能由任何一方独占，而必须分割为两部分：一部分是借贷资本家出让货币资本使用权而获得的利息；另一部分是职能资本家获得的企业利润。利息是平均利润的一部分，而平均利润是剩余价值的转化形式，利息可以说是剩余价值的特殊转化形式。平均利润分割为利息和企业利润，实质上是剩余价值在借贷资本家与职能资本家之间的分配。
    ● 利息、利息率及其影响因素
    利息量取决于借贷资本的大小与当时通行的利息率的高低。利息量=借贷资本量×利息率。利息率是一定时期利息量与借贷资本的比率。其计算公式为：利息率=（一定时期的利息量∕借贷资本总量）×100%。利息率通常在零与平均利润率之间波动，影响利息率高低的因素：一是平均利润率的高低；一是借贷资本的供求状况。
    ●银行的产生与银行利润
    随着商品经济的发展，由于资本家之间直接借贷的局限，产生货币经营业，进而出现了银行。银行是专门投资于经营货币资本业务的企业，是货币借贷中介、支付中介和发行信用流通工具的结合体。银行利润由存款利息和贷款利息的差额构成。银行资本也是职能资本，同样在部门之间竞争中参与利润率平均化，要求获得平均利润，参加工人创造的剩余价值的分配。以银行信用发展为基础，股票、债券等资本融通形式也逐步发展起来，进一步拓展了资本主义信用形式。股息和债券利息是股权人、债权人参与剩余价值分配的形式。

    3.3.5 资本主义土地所有权和地租
    ●地租的概念
    地租是土地所有权在经济上的实现形式，是土地所有者凭借土地所有权所获得的经济收入。
    ●地租的来源
    在资本主义农业中，在大土地所有者存在的条件下，资本家要投资于农业，必须向土地所有者租佃土地，再雇佣工人进行农业生产劳动，并且要把农业工人创造的剩余价值的一部分作为地租，交给土地所有者。农业资本家作为产业资本家的一部分，投资农业与投资于工业和商业一样，也要求获得平均利润。这一事实决定了农业资本家从农业工人那里攫取的剩余价值必须大于平均利润而分成两部分：其中相当于平均利润的那部分剩余价值归农业资本家；超过平均利润以上的那部分剩余价值，则以地租形态付给大土地所有者。所以，资本主义地租来源于农业工人创造的超过平均利润以上的那部分剩余价值。土地所有者以获取地租的方式参加剩余价值的分配。
    ●地租的形态
    资本主义地租主要有两种形态，即级差地租与绝对地租。
    ●级差地租的概念
    资本主义级差地租是租佃较好土地的农业资本家向大土地所有者缴纳的超额利润。它是由优等地和中等地农产品的个别生产价格低于按劣等地个别生产价格决定的社会生产价格的差额决定的。级差地租有两种形态，即级差地租Ⅰ与级差地租Ⅱ。级差地租Ⅰ与级差地租Ⅱ分别代表了资本主义农业发展从粗放到集约的两个不同阶段。
    ●级差地租存在的条件
    在农业中，优越的土地自然条件可以提高农业劳动生产率，降低农产品的个别生产价格，获得超额利润。土地自然劳动生产率的差别是级差地租存在的条件。
    ●级差地租产生的经济原因
    由于自然条件优越的土地是有限的，劣等土地是绝大多数。而好地一旦被某些农业资本家租佃，就排斥其他农业资本家再来使用上好的土地。这就是所谓土地的资本主义经营垄断，是级差地租产生的经济原因。土地的资本主义经营垄断的客观存在，一方面使租种较好土地的农业资本家能够比较稳定地拿到农业超额利润；另一方面，不得不租种劣等土地的多数农业资本家按照等量资本获取等量利润的原则也要求获得平均利润，因为如果仅仅依靠租种好地而搁荒劣等地，势必引起社会上农产品的严重供不应求，导致农产品价格上涨，这样客观上使租种劣等地的农业资本家能拿到平均利润。这使得农产品的社会生产价格不是中等地生产条件决定，而是由劣等地的生产条件决定。以此出售产品，优等地和中等地农业资本家能获得超额利润，向土地所有者缴纳级差地租。而租种劣等地的农业资本家也能获得平均利润。  ●级差地租Ⅰ的概念
    是指并列地投在不同土地上的资本由于土地肥沃程度和位置不同造成生产率差异而形成的超额利润。肥沃程度会导致不同土地自然劳动生产率差异；位置不同，特别是距离市场的远近不同，会以运费的形式影响农产品的个别生产价格水平。不论是由何种条件引起的超额利润，在土地所有者存在的条件下，都要作为级差地租Ⅰ交给土地所有者。
    ●级差地租Ⅱ的概念
    是指连续在同一块土地上追加投资所产生的超额利润。至于构成级差地租Ⅱ实体的这部分超额利润是否转化为地租以及在何种程度上转化为地租，则取决于农业资本家和土地所有者之间的契约和斗争。在租约的有效期间，由于连续追加投资而产生的超额利润，归农业资本家占有；当租约期满，重新缔结租约时，土地所有者往往会考虑追加投资效果而提高地租，把农业资本家追加投资产生的超额利润部分或全部归自己占有。因此，围绕租约期的长短，农业资本家与土地所有者展开了长期的斗争。
    ●绝对地租的概念
    绝对地租是优、中、劣各类土地绝对必须缴纳的地租。
    ●绝对地租产生的条件
    劣等地也要缴纳绝对地租意味着农产品的市场价格必须高于其生产价格，才能使经营劣等地的农业资本家在获得平均利润的基础上有余额用来缴纳绝对地租。由于农业属于资本有机构成比较低的社会生产部门，农产品价值高于生产价格，剩余价值大于平均利润。这使得租种劣等地的农业资本家把农产品按高于生产价格的价值出售，为在平均利润以上有一个余额用来缴纳绝对地租提供了前提条件。

●绝对地租存在的经济原因
    农产品按价值而不是按生产价格出售，即不参与利润率平均化的经济原因是农业中的土地私有权垄断。在自由竞争时代，工业部门的一切生产条件都可以由资本自己创造或自由支配，没有不能克服的外力。由于工业部门之间资本的自由转移，剩余价值被平均化，形成平均利润，商品要按生产价格来出售，超额利润只能在同一生产部门内由社会生产价格和个别生产价格之间的差额发生。而在农业部门中，土地是不能由资本自己创造和自由支配的，独立于资本之外，存在着与资本相对立的土地私有权的垄断。这使资本对农业产业的进入构成一种壁垒或限制。这个壁垒不是排除工农业之间的自由竞争，而是决定了资本如不缴纳地租，不论租种优等地、中等地、劣等地，在事实上都是不可能的。所以，正是土地私有权垄断的存在使得农产品按价值不是按生产价格出售，并把农产品价值超过生产价格以上的余额截留下来转化为绝对地租。
    ●土地价格
    在土地私有权存在的条件下，土地所有权可以自由转让。作为买卖对象，土地是有价格的。没有经过人类劳动过滤过的天然土地，不是劳动产品，没有价值。因而，土地价格不是土地价值的货币表现，而是土地可以提供的地租收入的资本化。用公式来表示：土地价格=地租∕利息率。例如，土地所有者的某块土地每年可获地租200元。卖掉土地的价格如果存入银行，每年必须同样获得200元利息，地价才能为所有者接受。假定银行存款利息率为5%，则土地价格为4000元。如果土地已经过人工开发，那么土地价格中要包括对土地资本投入的补偿及其利润或利息。 
    ●影响土地价格的因素
    一是地租数量的大小；二是银行利息率的高低。由于地租上涨，利息率下降，在资本主义社会土地价格具有上涨趋势。地价上涨抑制产业资本发展，在城市中则使雇佣劳动者阶级住宅问题的解决变得十分困难。

3.4 资本积累和两极分化

3.4.1资本积累的源泉

●资本积累的概念

资本积累即剩余价值的资本化，资本家不断地把获取的剩余价值投入企业再生产。剩余价值是资本积累的源泉。

●资本主义企业再生产的类型与特征

资本主义企业的再生产按规模划分，可以区分为简单再生产与扩大再生产。简单再生产就是原有规模不变的再生产；扩大再生产是在扩大的规模上进行的再生产。资本主义企业的扩大再生产就是资本家把工人创造剩余价值作为追加资本投入生产过程，从而在扩大的规模上重复进行的再生产。扩大再生产是资本主义企业再生产的特征。

●扩大再生产的源泉

资本主义企业为了扩大生产规模，必须追加生产资料和劳动力。为此，资本家必须把剩余价值分为个人消费基金和资本积累基金。资本积累基金用于追加不变资本以购买更多的生产资料，追加可变资本以雇佣更多的劳动力。资本积累是扩大再生产的源泉。资本积累过程是个别资本总额不断增大的过程。

●个别资本总额增大的途径

个别资本总额增大的途径包括紧密联系的两个方面，即资本积聚与资本集中。资本积聚是个别资本家通过剩余价值资本化来增大自己的资本总额，即本来意义的资本积累；资本集中是通过在竞争中大资本兼并中、小资本，或者通过若干资本联合成为股份公司的办法，把原来分散的资本合并成更大的资本。资本积聚与资本集中既有区别又有联系。

●资本积聚与资本集中的区别：

第一，资本积聚表现为资本"增量" ，由于资本积聚使个别资本总额增大，从而增加了全社会资本的总量；而资本集中则是社会资本存量的调整与重组。
第二，资本积聚受到剩余价值量绝对增长的限制，因而增长缓慢 ；而资本集中通过合并或联合中小资本可以在短时间使企业集中大量资本。作为资本集中载 体之一的股份公司也因而逐步成为适应社会化大生产现代企业制度的主流形式。

●资本积聚与资本集中的联系

一方面，资本积聚越多，大资本经济力量增长越迅速，能够增强资本竞争的力量，因而可以通过竞争加速资本集中，支配更多的社会资本。资本积聚水平决定着资本集中能力。
另一方面，随着资本集中，使得大资本的生产和经营的规模、范围不断提高、扩张 ，新技术的开发与运用水平不断提高，从而能够获得更多的超额利润。利润的增加可以促进资本积累，从而在一个更高的水平上进行资本积聚。

3.4.2 资本有机构成的提高与相对人口过剩

●资本有机构成的概念

在资本积累的过程中，随着个别资本总额的不断增大，资本构成也在不断地发生变化。资本构成可以从两个方面进行考察：一方面，从物质形态看，资本是由一定数量的生产资料和劳动力构成的，其比例取决于生产技术水平，因而称之为资本的技术构成；另一方面，从价值形态看，存在着不变资本与可变资本的比例关系，叫做资本的价值构成。把两个方面结合起来 ，这种由资本技术构成决定、并且反映资本技术构成变化的资本价值构成就是资本的有机构成。

●资本积累与资本有机构成的提高

在资本主义积累过程中，资本家为了获得更多的剩余价值和应付激烈竞争的外在压力，总是 不断地采用新技术，提高劳动生产率。而不间断的生产技术革命也为资本家的这种努力创造了条件。因此，资本有机构成是不断提高的，即机器设备投入比例不断扩大，而劳动力投入比例则相对减少，进一步地表现为不变资本在预付总资本中所占的比重提高，而可变资本在预付总资本中所占的比重则日益相对减少。

●资本积累与资本有机构成提高对劳动力的影响

一方面，资本有机构成提高，可变资本在预付总资本中所占的比重相对减少，意味着资本对劳动力的 需求的相对减少，这包括两种情况：
⑴追加资本有机构成提高，原有资本有机构成不变， 使得资本对劳动力需求的相对量有所减少，但绝对量有所增加；
⑵追加资本与原有资本的有机构成都提高，使得资本对劳动力需求不仅相对减少，而且绝对地减少。
另一方面，随着资本积累的进程，劳动力对资本的供应却日益绝对增加，这主要是因为：
(1)由于技术进步和机器听广泛使用，生产操作对劳动者体力的要求降低，导致大量妇女、儿童加入了劳动大等；
(2)资本主义经济的发展，使小生产日益分化，大批农民与手工业者破产，加入了雇佣劳动者队伍；
(3)资本积累基础上形成的激烈竞争使中小资本家破产，也需要另谋职业。

●相对过剩人口的产生

在资本积累的过程中，随着资本有机构成的提高，一方面造成了对劳动力需求相对减少的趋势，另一方面又出现劳动力对资本供应绝对增加的趋势，其结果必然在资本主义的物质生产部门出现大量的失业人口，即相对过剩人口。所谓相对过剩人口，就是超过资本对其需要的劳动人口。这种人口过剩不是绝对的，而是相对于资本的需要来说，有一部分劳动人口成为剩余的或多余的人。失业现象随着资本主义的发展，其内容和表式都在不断地变化。但是，劳动力供给相对于资 本对其需求的过剩这一本质没有变。

●相对过剩人口的基本存在形态

一是流动的过剩人口，即在一定时 期内时而被大工业吸收，时而又被解雇，经常处于流动状态的失业人口；
二是潜在的过剩人口，是指农付中那些靠经营小块土地维持最低生活，随时准备流入城市出卖劳动力的人口；
三是停滞的过剩人口，是指那些被大机器生产所排挤，没有固定职业，依靠从事家内劳动和 打零工来糊口的人。
在失业人口中，还包括处在最低层的需要救济的贫民。

3.4.3 资本主义积累的一般规律

●资本主义积累的一般规律含义

资本主义积累的一般规律即随着资本积累的增长，引起无产阶级贫困化的必然性。马克思称之为资本主义积累的一般规律。他指出："社会财富即执行职能的资本越大，它的增长的规模和能力越大，从而无产阶级的绝对数量和他们的劳动生产力越大，产业后备军也就越大。可供支配的劳动力与资本的膨胀一样，是由同一些原因发展起来的。因此，产业后备军的相对量和财富的力量一同增长。但是同现役劳动军相比，这种后备军越大，常备的过剩人口也就越多，他们的贫困同他们所受的劳动折磨成反比。最后，工人阶级的贫困层和产业后备军越大，官方认为需要救济的贫民也就越多。这就是资本主义积累的绝对的、一般的规律。象其他一切规律一样，这个规律在现实中也会由于各种各样的情况而有所变化"。 （马克思：《资本论》第1卷，第707页）。

资本主义积累一般规律深刻地反映了资本主义积累的增长造成社会贫富阶级两极分化的客观必然性："在一极是财富的积累，同时在另一极，即在把自己的产品作为资本来生产的阶级方面，是贫困、劳动折磨、受奴役、无知、粗野和道德堕落的积累。"（马克思：《资本论》 第1卷，第708页。）

●全面、正确地理解马克思关于资本主义制度下无产阶级贫困化的理论

全面、正确地理解马克思关于资本主义制度下无产阶级贫困化的理论应当把握以下几点：

第一，对无产阶级贫困的根源，不应该从资本主义制度的个别缺点中去寻找，而应该从资本主义制度中去寻找，不能仅停留在现象上，而要在深刻认识资本主义经济运动规律的基础上把握其本质。

第二，考察资本主义国家无产阶级的贫困化，不能只考察现役劳动者的状况，还要考察产业后备军的状况。

第三，考察资本主义国家无产阶级贫困化问题，不能只着眼于发达国家无产阶级的生存状况，还必须把发展中的资本主义国家民众的贫困状况包括在研究范围内。

第四，考察资本主义国家无产阶级的贫困化，应当把经济景气和经济危机时无产阶级的就业和生活状况统一起来加以考察，才能得出科学的判断。

 

 

第四章  资本主义经济制度的演化

●学习目标

充分认识资本主义基本矛盾与资本主义生产关系调整的规律性，从资本主义演进史中加深理解政治经济学基本理论、基本概念和基本方法。

●本章概述

资本主义经济制度确立以来，其生产关系的具体形式一直在不断地进行调整，先后经历了自由竟争资本主义、私人垄断资本主义、国家垄断资本主义等几个阶段。分析这一历史进程，有助于我们加深理解资本主义的历史过渡性。

●内容提要

自由竟争资本主义的特征；私人垄断资本主义的规定性；国家垄断资本主义的特点；资本主义经济制度的历史过渡性。

●学习时限: 4小时

●本章的重点和难点

重点是对资本主义演进不同阶段特征进行比较，证明资本主义生产关系具体形式的调整并没有改变资本主义经济制度的本质；难点是对资本主义经济制度演进过程中市场经济由粗陋走向成熟的规律的理解。

●学习指导

反复阅读知识点、背景资料及课程引注的参考文献，进行理论联系实际的思考。

 

4.1 由自由竞争资本主义向垄断资本主义的转变

4.1.1 产业革命和资本主义制度的确立

●产业革命的发生及其主要标志

产业革命是资本主义发展史上的一个重要阶段，是从工场手工业发展到大机器生产的一次飞跃。产业革命以蒸汽机等新技术的发明创造和机器的广泛使用为主要标志。从1733年机械师凯伊发明飞梭，到詹姆士·瓦特研制成改良的蒸汽机，使纺织工业发生技术革命，随后促使冶金、采矿、机械制造、交通运输等一系列工业部门采用新技术，大量使用机器和蒸汽动力。到了19世纪上半期，大约经过一百余年，英国率先完成了产业革命，大机器生产基本上取代了工场手工业。接着，法国和美国等资本主义国家也先后完成了产业革命。

●产业革命的作用

产业革命表现为以蒸汽动力使用为核心的一系列工业技术创造和机器的广泛使用，对资本主义产力与生产关系的发展以及资本主义经济制度的最终确立发挥了关键性作用。
    首先，促进了当时社会生产的迅速发展。"珍妮机" 发明前一年，英国加工的棉花不过380万镑，到1789年就达到了3240万磅。1740年，英国的生铁产量仅有1.7万多吨，1800年就增至25万吨。1700年，英国的煤产量为260万吨，1795年达到1000万生产力迅速发展的英法等资本主义国家在全世界的范围内寻求商品市场，强占原料产地，到处建立殖民地， 造成当地的贫困，使亚、非、拉、美国家从属于西方。殖民地为宗主国提供原料和市场，英国则成了"世界的工厂"。在中世纪曾默默无闻的西方崛起了。针对产业革命所创造的生产力，马克思在《共产党宣言》中评价道："资产阶级在它的不到一百年的阶级统治中的创造的生产力，比过去一切世代创造的全部生产力还要多，还要大。自然力的征服，机器的采用，化学在工业与农业中的应用，轮船的行驶，铁路的通行，电报的使用，整个整个大陆的开垦，河川的通航，仿佛用法术从地下呼唤出来的大量人口--过去哪个世纪能够料想到有这样的生产力潜伏在社会劳动里呢?"（马克思和恩格斯：《共产党宣言》，《马克思恩格斯选集》，第一卷，第256页，人民出版社）。

    其次，产业革命引起社会生产关系的深刻变化。这种变化的最重要的后果是：工厂制度使工人变成局部机器的一部分，使工人必须依赖于整个工厂和资本家；同时，它排挤了小资产阶级和中间阶段，使居民中的差别主要分为两个阶级--无产阶级与资产阶级--之间的对立，其他阶级几乎都被吞并或消灭了。

●资本主义经济制度的基本特征

随着产业革命的完成，资本主义经济制度最终确立起来。资本主义经济制度的基本特征是：
（1）生产资料归资本家私人所有，并按着有利于实现资本价值增值的方式去运营；
（2）实行雇佣劳动制度，劳动者在不占有生产资料而有人身自由的条件下，在一定期间把劳动力使用权有偿转让给资本家及其经营者，获得相当于其劳动力价值的工资；
（3）资本家凭借资本所有权无偿占有雇佣劳动者剩余劳动创造的剩余价值，并在资本家阶级中奉行等量资本获得等量利润的按资分配原则。

●自由竟争资本主义阶段的特点

资本主义经济制度的发展经历两个阶段：自由竞争资本主义阶段和垄断资本主义阶段。资本主义经济制度确立伊始，自由竞争占居统治地位。自由竞争是商品生产经营者之间为争夺有利的生产和销售条件进行的不受限制的竞争。这个阶段的特点是：
首先，资本积聚与资本集中程度较低，资本家生产经营的规模不大，占有资本较少。企业组织形式以单个资本构成的单人业主制为主。
其次，资本主义企业之间的关系以自由竞争为基准。由于大中小资本积聚水平差别不大，使生产要素能在不同部门和企业间自由转移，企业之间维持着自由的竞争关系；
第三，银行资本的积聚、 集中力量较弱，对经济生活缺乏支配力，仅仅是充当借贷双方的信用中介；
第四，社会经济运行中，主要靠市场价格这只"看不见的手"来调节，资产阶级国家政府奉行"管的最少的政府是最好的政府"的原则，甘为"守夜人"。

4.1.2 第二次产业革命和生产集中引起垄断

●第二次产业革命的发生及其主要标志

第二次产业革命发生于十九世纪70年代，以电、电机和内燃机的发明与应用为主要标志，它使主要资本主义国家的重工业比重第一次超过轻纺工业，成为重工业为主导的工业化国家。

●第二次产业革命的特点

（1）自然科学的新发现迅速应用于工业。第一次产业革命时期技术发明极少由科学家做出，多半是由技师们完成的。1870年以后，自然科学研究成为大工业生产的一个组成部分，1876年左右美国和欧洲开始建立工业研究实验室。
    （2）电力的发明与应用，以强大的推动力不仅加快机器运转的速度，而且带动了数量更多的工作机体系，使之成为巨大规模的集体劳动使用的工具体系。
    （3）第二次工业革命使得重化工业取代轻纺工业成为社会生产中具有支配力的部门，在工业生产中居主导地位。重化工业部门企业生产社会化水平高，必须具备较大的经济规模，才能获得规模经济，因此，往往需要巨额资本。而单个私人资本对此又无能为力。在竞争和信用杠杆的作用下，企业通过股份公司制度以及企业购并推动了主要重化工业部门的资本集中和生产集中。

马克思曾评论道："假如必须等待积累去使某些单个资本增长到能够修铁路的程度，那么恐怕直到今天世界上还没有铁路。但是，集中通过股份公司转瞬之间就把这件事完成了。"(马克思：《资本论》第1卷，第688页)。

股份公司作为资本主义企业财产组织形式的逐渐推 广，一方面壮大了大资本的实力，使其更容易吞并中、小资本；另一方面，也为大资本兼并中小资本及大资本与大资本、中小资本与中小资本之间的企业购并提供了最简便的形式，即通过股份参与、控制的办法实现不同资本主义企业之间的联合，形成更大的企业。

●企业购并的类型

在第二次世界大战以前，多家资本主义企业联合为一家企业的兼并或合并方式主要有：(1)横向购并，即同一部门内部生产同类产品或不同部门生产互不关联的产品的若干个企业合并成更大的一体化企业，其目的在于通过横向合并迅速提高生产和经营规模及范围；(2)纵向购并，即不同部门在职能上联系密切，市场交易频繁的资本主义企业，为了节省市场交易费用，逐步把过去的市场分工与交换关系内在于一家企业之中，组成垂直一体化企业，一企业内部的管理协调替代市场协调，以提高运营效率与效益，成为"另一只看得见的手"。

横向购并在自由竞争阶段就已经出现，在第二次产业革命中进一步发展，并在此基础上进而采取纵向一体化战略。在第二次产业革命中新崛的企业则更多地采取了纵向一体化的购并策略。企业合并或兼并现象在经济萧条时期异常频繁。

生产集中发展到一定阶段必然引起垄断。

●垄断的概念

所谓垄断，是指少数资本主义企业凭借其控制的巨额资本 、足够的生产经营规模和市场份额，通过协定、同盟、联合、参股等方法，操纵与控制一个或几个部门的商品生产和流通，以获取高额利润。

●垄断的类型

垄断从总体上可以区分为完全垄断和寡头垄断两种类型。
完全垄断是指一个产业部门的生产或流通完全由一家资本主义企业支配和控制的情形。这种情况在资本主义现实经济运动中几乎是不存在的。只是在某些公共生产部门，如电话、自来水、电力、煤气等，由于技术的限制，一家企业进行生产经营比多家企业竞争性地供给更有效率，才形成独家经营的局面。这种情形被称之为自然垄断，并且是限制在一个地方或城市的范围之内的。
寡头垄断是垄断的常态。所谓寡头垄断是指少数资本主义大企业根据各自的经济实力，通过公开或非公开的勾结，对一个部门乃至若干个部门生产和流通进行控制，以谋求高额利润。

●生产集中与垄断的可能性及必要性

企业组织形式调整及与之伴生的生产集中使资本主义企业不断发展和壮大，为垄断提供了可能性与必要性：
    首先，生产日益集中使垄断成为可能。在资本主义自由竞争阶段，单个资本规模很小，生产和流通主要分散于大量的生产经营职能单一中小企业，受市场自发力量调节，竞争激烈，彼此间难以达成限制竞争的协定。由于单个企业的产量和市场份额微不足道，既使某些企业实现了联合或达成某种默契，也难以达到操纵市场的程度。而当时工业技术发展也没有提供这种必要性。随着电力及其应用引发的资本主义企业组织创新以及与之伴生的资本集中、生产集中，大企业主导生产和流通的时代的到来，社会生产越来越集中于少数大企业手中。在一个产业部门中，少数大企业的生产和销售已经占据了绝对优势的份额。这使得少数资本主义大企业有可能超越单个企业组织的局限，在一个产业部门或若干个相关产业部门之间进行更高层次的组织协调，如通过公开或非公开合约限制过度竞争，通过联合、互相参股组成企业集团等都变得更加容易。
    其次，生产集中也使垄断具有必要性和必然性。
   ⑴生产集中，使资本主义企业规模扩大，大企业的生产能力迅速膨涨。而在一定时期的特定市场上，需求总是有限的。如果资本主义企业仍遵循自由竞争的规律各自开足马力进行生产，势必导致生产过剩，利润减少，也造成资源使用的损失与浪费。为了保持与扩大利润，大企业间有必要结成垄断组织，瓜分市场份额，以调节生产。
   ⑵生产集中使大企业规模巨大，资本雄厚，产品及企业形象在公众中有一定地位，这对中小企业进入大企业的生产经营领域构成较高的进入壁垒，自由竞争受到限制，逐步形成少数大企业寡头垄断的格局；
    ⑶少数大企业之间势均力敌，为了避免过度竞争造成两败俱伤的灾难性后果，必然寻求某种妥协，达成垄断协定。

●垄断组织的主要形式

短期价格协定，这是最简单的形式；卡特尔(Cartal) ，是生产同类商品的企业，为了获取高额利润，在划分市场、规定商品产量和商品价格等方面达成协议的一种组织形式。参加卡特尔组织的企业在生产和销售上保持经营的独立性，只是根据协定划分销售市场，确定产量及规定标准价格；辛迪加(Syndicat)，是同一生产部门的少数大企业为了获取高额利润，订立共同销售产品和购买原材料的协定而形成的同盟组织。参加辛迪加的企业已失去经营流通业务的独立性，只保留了生产经营上的独立性；托拉斯(Trust)，是生产同类产品或生产上有密切联系的企业，为了控制商品生产、原料产地、销售市场和投资范围，以获取高额利润的企业联合组织。参加托拉斯的企业，完全丧失了生产和流通中的经营独立性，各家企业组成一家庞大的企业，由理事会统一经营管理，各个企业的资本家成为托拉斯的股东，按股份获取经济利益；康采恩(Konzarn)，又称财团，是在金融上以某个最大资本家集团为基础的生产、流通、运输、保险、银行企业的联合 组织。参加康采恩的企业只保持着形式的独立。

●垄断利润

垄断利润是垄断资本家凭借经济上的垄断地位而长期获得的大于并包括垄断企业本身生产的剩余价值在内的高额利润。

●垄断利润的来源

由于进入垄断资本主义阶段以后，资本等生产要素在不同产业部门之间的自由转移受到垄断造成的一系列进入壁垒与退出壁垒的限制，在自由竞争资本主义阶段充分发挥作用的利润率平均化规律难以发挥作用。所以，从理论上讲，垄断利润中不包括平均利润，不是超过平均利润以上的超额利润，而是垄断资本凭借垄断地位，特别是通过垄断价格的形式获得的包括剩余价值在内的高额利润。垄断利润的基本来源是垄断企业中雇佣工人剩余劳动创造的剩余价值。除此之外还包括利用垄断价格等垄断组织行为占有的非垄断企业雇佣工人创造的一部分剩余价值、普通消费者工资收入以及不发达国家劳动者创造的一部分的剩余价值。

●垄断价格

垄断价格是指垄断组织依靠自己在经济上的垄断地位所制订的能够带来垄断利润的价格。垄断价格由商品的成本价格加上垄断利润构成。

●垄断价格的类型

首先，是垄断高价，既垄断组织在出售商品时所制订的高于商品价值的垄断价格；其次，是垄断低价，即垄断组织在购买和倾销商品时所制订的低于商品价值的垄断价格。垄断低价包括两种情况：一是垄断组织在向非垄断企业、小生产者和欠发达国家购买商品时，凭借自己的垄断地位把价格压低到商品价值或生产价格以下；二是垄断组织为了挤占竞争对手的市场份额和处理过剩、滞销商品，实行低价倾销政策。一旦上述目标实现，再从提高商品售价中挽回过去的损失。
    垄断价格，不论是垄断高价，还是垄断低价都不会使社会商品价格总额与商品价值总额背离即垄断价格不能增加或减少社会商品价值总量，只是使价值和剩余价值发生有利于垄断资本家的分配。

●垄断价格的制约因素

垄断价格的制订与垄断组织的垄断地位有关，但并不是随意的，而要受一系列因素的制约 ：
⑴商品需求的制约。如果商品价格订得太高，消费者因收入水平有限，就会寻求低价的替代商品，从而迫使高价商品的价格下降；⑵商品供给的制约。商品供给过多超过需求同样会引起商品价格下跌，这正是垄断企业在制订垄断高价必须限制产量的原因。同时，为了不使高价成为诱致新资本进入垄断组织已进入的产业展开竞争，垄断价格也要订在能够成功阻止其它资本进入的适当高度。这在西方被称之为"进入阻止价格"。⑶产品成本的制约。过高的价格必然会导致产品销售量与产品产量的相应减少，引起设备利用率下降和产品成本上升，最终使利润减少。
    垄断企业在制订垄断高价时必须在价格和产量之间进行权衡，使之符合长期利润最大化目标。任何企业都不能不考虑市场容量而任意提高垄断价格。

●制定垄断价格的方法

(1)"领先价格制"，即由产业部门中最大的垄断企业，先规定出扣除纳税后要求达到的高额利润率，再根据这个利润率计算生产费用和利润，然后规定商品的价格。其他企业跟随最大垄断企业来制订商品价格。
    (2)"目标价格制"，是指垄断企业根据预定投资利润率指标对其产品进行订价。这种按定价目标制订的垄断价格，叫做目标价格。目标价格等于成本价格加按预定投资利润率计算的利润。不同垄断企业或同一垄断企业在不同的时期不断调整订价目标。
   (3)"完全成本订价制"，即垄断企业按照产品特点，再根据市场需求情况制订销售额指标 ，再在这一指标上分摊固定成本，加上目标利润与管理支出，制订商品的销售价格。
   (4)" 产品生命周期定价制"，即按产品初生、全盛、衰老三个不同阶段的市场情况制定不同的价格。如在产品初生期，利用新产品上市需求弹性小的特点，采取高价政策，然后再降价，以占领与稳固市场；在新产品上市阶段，有的则采取低价政策，先占领市场，待市场稳固后再陆续提高价格。
垄断资本主义发端于十九世纪末至二十世纪初，到第二次世界大战以前，垄断资本主义代替自由竞争资本主义已完全形成。

●垄断资本主义的基本特征：

第一，资本集中与生产集中高度发展，在主要产业部门乃至整个经济生活中产生了居支配地 位的垄断组织。在美国，1870年以后，首先出现了大范围的企业合并运动。通过合并限制竞争，是当时垄断企业出现的主要动机。1905年以后，资本与生产集中则主要在特定生产部门展开，主要生产部门的集中度不断提高。1905年，全美前位200家企业的资产总额已占全国企业资总额的1/5～1/6，可是到了1929年，这一指标已经刷新为1/2到2/3。资本集中、生产集中是资本主义大企业和大的企业集团的形成过程。自由竞争资本主义阶段的单一单位企业和在此基础上的分散的竞争已经成为历史。主要产业部门大都已形成寡头垄断格局。

第二，工业垄断资本与银行垄断资本日趋溶合为金融资本，金融资本的进一步集中又形成金 融寡头。在工业垄断资本形成的同时，银行业的竞争造成银行业日趋集中和银行垄断组织形成。银行垄断组织的形成，使银行的地位与作用发生了根本性的变化，即由过去的借贷中介人，变成了万能的垄断者并与工业资本日益溶合在一起。这表现在：
    (1)银行支配工商企业 的生产、经营活动。少数大银行可以通过存放款及其他金融业务，了解工商企业的状况，监督其经营活动，并通过扩大或减少贷款来影响工商企业可支配的资本数量，决定它们的命运。
    (2)促进和加速了垄断组织的形成。银行业务的扩大和长期贷款的增加使银行与工商企业的命运紧密结合。一方面，银行信用增加了大资本的实力，在竞争中自发地推动了资本、生产集中和垄断组织的形成；另一方面，为了自身的利益，银行也开始有意识地促进有信贷关系的企业之间达成协定，形成垄断组织。
    (3)银行成了交易所。进入垄断资本主义阶段以后，银行成为股票与债券买卖的场所，并代理工商企业发行有价证券，使一切工商企业的创办与扩大都要通过银行。这使得银行资本与工业资本之间日益相互渗透并且在人事上实行联合，其结果是形成金融资本。在金融资本的基础上，逐步形成了少数既控制银行又控制工业的最大的垄断资本家，即所谓金融寡头。金融寡头充分利用股份公司制度提供的参股、控股办法,从上到下、逐步放大，对众多企业进行控制，支配更多的企业，形成庞大的资本主义企业集团。这种控制办法被称之为"参与制"。
    第三，资本输出具有特别重要的意义。在资本主义自由竞争阶段资本输出就已经存在，但不占重要地位。进入垄断资本主义阶段以后，由于生产和资本越来越集中于少数大企业，利润率较高的部门具有较高的进入壁垒，而资本的本性又必然使其对利润率较低的生产部门不屑一顾，从而产生大量的过剩资本。落后国家资本有机构成低，劳动力价格低廉，则为资本输出提供了对象和场所。第二次世界大战以前，发达资本主义国家对落后国家进行资本输出的特征十分明显。资本输出主要有两种形式：一是借贷资本输出，二是直接资本输出。不论哪种形式，在促进和推动落后国家经济的某种程度的发展的同时，也加强了垄断资本对落后国家人民的控制和剥削并使这些国家的经济片面发展，民族经济衰败，增强其对发达国家的依赖。
    第四，国际垄断同盟从经济上瓜分世界。随着各国资本输出的增加，垄断资本在国际上的势力不断扩大。各国最大垄断组织为了争夺原料产地、商品市场和投资场所在世界范围内展开了激烈的竞争。各国垄断组织为了获取垄断利润，一方面利用国家政权，建立关税壁垒，限制国外商品输入，以维护垄断价格；另一方面，又通过绕过关税壁垒及倾销等政策，与外国资本展开较量。这种较量的结果往往给各国垄断组织带来巨大损失。为了避免在国际竞争中两败俱伤，各国垄断组织寻求暂时的妥协，组成国际垄断同盟。国际垄断同盟是不同国家占统治地位的垄断组织，为保证获得垄断利润，从经济上分割世界而建立的一种暂时的国际经济协定或联合。国际垄断同盟的主要形式有国际卡特尔、国际辛迪加、国际托拉斯。其中最主要的形式是国际卡特尔。参加国际卡特尔的各国垄断组织，主要在流通领域，通过缔结价格和销售协定，来共同瓜分世界市场。到1914年缔结的正式国际卡特尔已有116个，其中著名的有国际电气卡特尔、国际铝卡特尔和国际钢轨卡特尔等。
    第五，主要发达资本主义国家在进入垄断阶段以后，都不同程度地参与了瓜分殖民地、建立殖民体系的肮脏交易。由于落后的殖民地可以作为垄断资本的廉价原料产地和产品销售市场 ，并为过剩资本提供有利的投资场所，随着自由竞争资本主义向垄断资本主义过渡，主要发达资本主义国家都卷入了争夺殖民地、掠夺殖民地的狂潮。从1876年到1914年，列强共掠夺了近2500万平方公里领土，使占全世界土地总面积2/3的部分沦为殖民地，占世界总人口56%的人群被迫接受殖民统治。为了争夺殖民地和世界霸权，列强之间进行激烈斗争，并最终酿成1914--1918年的第一次世界大战。

4.1.3 战后新技术革命和现代资本主义

●战后新技术革命的发生

20世纪40年代至60年代，作为第二次产业革命的必然发展，在西方主要发达资本主义国家及世界范围内，发生了以电子计算机的广泛使用为核心，涉及原子能、宇航、新材料、生物技术、海洋工程等领域新的科技革命，或称第三次科技革命。

●新技术革命的特点

第一，新的科技革命以群体形式出现，涌现出一批新技术群或新产业群。 原子能的开发与运用促进新材料及电子计算机的开发与应用，为新兴工业部门发展提供基础，并为空间技术、海洋开发与生物工程的发展创造条件。反过来，新兴产业的发展又可以为新材料发展提供新的对象，为电子计算机的发展提供新的载体。新科技革命不再是单独的某项技术的应用和逐步扩散，而是以电子计算机为核心的新技术或新产业的群体。

    第二，自然科学与技术的关系更加密切。新的科技革命直接是自然科学应用的结果，并且科学 技术应用的周期大为缩短。如蒸汽机从发明到应用的间隔时间大约为80年，电动机为65年，电话为50年，真空管为33年，飞机为20年，晶体管为3年，而激光器仅为一年。
    第三，新科技革命不同以往的两次产业革命仅仅局限于一、两个部门，而是全面应用于工业、农业、交通运输业等国民经济各部门。从国家分布上看，新科技革命首先由美国开始，迅速扩展到西欧、日本乃至全世界，极大地促进战后世界经济的"一体化"。
    由于生产力的高度发展和生产社会化程度的空前提高，以私人垄断资本为主体的资本主义生产关系越来越不适应生产力的发展，资本主义的基本矛盾进一步激化。这种矛盾客观要求私人垄断资本的形式要进行与生产力发展相适应的调整和变化，从私人垄断为主发展到国家垄断起主导作用。由一般垄断资本主义发 展到国家垄断资本主义，即现代资本主义，并没有从根本上改变资本主义私有制和资本对雇佣劳动的剥削，没有改变垄断资本主义性质。但却使垄断资本主义的基本特征呈现出许多新的变化。

●新科技革命与垄断资本主义的新现象

首先，生产集中进一步发展，生产集中的形式及私人垄断组织的形式发生了新的变化

⑴新技术革命引起竞争十分激烈，资本集中的速率加快。战后，在美国最大的100家工业公司的名单中，几乎每隔10年左右，就有1/3的大公司被排挤出去。从1955--1983年的战后28年中，一半以上的大公司都在竞争中消失了。激烈的竞争使资本与生产进一步集中。以美国为例，战后初期的1946年，资产在10亿美元以上的大公司只有14家，1960年就变为28家，到1970年增加到107家，1983年达到234家。1960年，只有1家资产在100亿美元以上的特大公司，1975年就增加到9家，1983年发展到25家。1952--1989年美国制造业的100家最大公司在制造业全部资产总额中所占的比重从34.5%增加到50%。到1985年，美、英、法、德、加等国最大20家工业公司的销售额在本国全部工业企业的销售总额中所占的比重，分别达到18.6%、35.3%、32.5%、26%、21.9%。
    ⑵生产集中的形式的变化。 二战以后，企业合并与兼并越来越冲破产业部门的界限，实行跨部门的横向合并与多样化经营。1968年，美国制造业和矿业中大型企业合并共有192宗，其中横向合并为14宗，占7%；纵向合并为17宗，占9%；而混合合并却高达101宗。如果说二战前的横向合并的主要动机是壮大企业规模，提高规模经济水平；纵向合并的动机则是在规模经济的基础上，降低市场交易成本、减少不确定性以提高效率的话，战后出现的企业混合合并则是在实现上述目标的基础上拓展生产经营范围，共同利用垄断大企业已形成的商标、企业形象、商业信誉、营销网络和研究开发机构，进一步节约生产和经营费用，同时也分散单一产品生产和经营的市场风险。
    ⑶混合联合公司的出现及其特点。跨部门的混合合并导致一种现代垄断组织形式--混合联合公司的诞生。所谓混合联合公司，是一种跨部门的多样化经营的新型康采恩组织。但与一般的康采尔组织不同，混合联合公司具有以下特点：首先，一般的康采恩组织所属企业与企业之间在生产和销售上总是存在着一定联系，而混合联合公司所属的企业与企业之间则除了财务上的联系外，在生产和销售上几乎毫无联系。其次，一般的康采恩组织虽然把许多部门的企业联合在一起，但一般都保存一组主体企业或一个主体部门；而混合联合公司则在经营上没有长期固定的主体企业或主体部门，所经营的业务范围宽泛且处于变动状态。最后，一般康采恩组织所属的各企业或者合并而来，或者自己创办；而混合联合公司的企业几乎都是合并来的，合并来的企业资产在 全部资产中占有很大的比重。

第二，金融资本统治进一步强化。私人垄断组织的跨部门多样化经营，进一步扩大了金融资本在国民经济中的统治范围。混合联合公司不仅控制着重要的银行、保险公司等金融机构，而且控制许多不同产业部门的很多大公司。混合联合公司的发展，使资本与生产进一步集中在少数最大垄断公司手中，极大地加强了金融寡头的实力，阻碍着新的大垄断组织的出现 ，壮大了垄断财团的实力。在许多国家，一些战前形成的垄断财团战后进一步发展，至今仍然主宰国民经济，如美国的摩根财团、洛克菲勒财团，日本的三菱集团、三井集团等等。

第三，资本输出的新变化和跨国公司的发展。二战以后，随着资本与生产集中的进一步强化，主要资本主义国家的资本输出也增长迅速。据统计，各主要资本主义国家1910年的资本输出量为440--480亿美元，1938年为528亿美元，1949年为510亿美元，而到1975年则增加到6000多亿美元。与战前相比，资本输出发生了一系列新的变化：
    ⑴资本输出流向发生变化。二战前，发达资本主义国家的资 本输出主要流向落后国家及殖民地和附属国。二战后，资本输出的重点开始转向发达国家，发达资本主义国家之间相互进行资本输出的趋势十分明显。这与战后旧的殖民体系瓦解、原殖民地国家政治上独立有关。同时，为绕过关税壁垒，各国 更多地采取对外直接投资的资本输出形式。
   ⑵资本输出的产业结构发生了新的变化。二战前，主要发达资本主义国家对落后国家的直接投资较少，而且集中在为其提供原材料的自然资源开发，以及为资本输入、输出服务的运输业的 投资上。战后，特别是七十年代以后，发达资本主义国家对发展中国家的资本输出中直接投资比重上升，并且主要是制造业方面的投资。随着国际竞争的加剧，对外直接投资的动机逐步变化，从获取廉价原料、利用低廉的劳动力，转变到占领和控制发展中国家的主要产业及市场。
   ⑶国家资本输出增长迅速，日益占重要地位，并且大多采取所谓对外"援助"的形式。二 战前，资本输出的主要形式是私人资本输出，国家资本输出的数量不多；二战后，一方面私人垄断资本输出增长较快，并且采取私人垄断资本直接投资为主要形式，另一方面，国家资本输出的数量、地位与作用都大大增强了。这反映了资本主义国家政府对经济生活，特别是国际经济关系的有意识的干预与影响力在增强。由于旧殖民体系的瓦解，也迫使垄断资本的扩张策略随之变化。国家垄断资本输出主要采取对外"援助"的形式进行。如美国政府在1945--1976年间，以这种形式进行的资本输出高达2210亿美元。所谓"援助"分为贷款与"赠与"两种形式。国家贷款虽然利率较低，但比竟是一种间接的资本输出。"赠与"表面上是单方面的无偿赠送，实际总是附加某种条件的，通常要求受"援"国用所"赠"之款项购买提供援助国家的商品，由提供援助国家监督"赠款"的使用，受援国要为其提优惠的贸易与投资条件等等。"赠与"不过是一种比较隐蔽的资本输出的形式。
    战后资本输出的增长及其新变化还表现在垄断资本国际化的新的垄断资本组织形式--跨国公司的诞生。
    跨国公司又称国际公司或超国家公司，日本称这为"多国籍企业"，本质上是一种跨国的企业集团。跨国公司在许多国家和地区设立分支机构或通过资本、技术、知识产权等控制所在国的公司，通过母国的总公司控制世界范围内的生产、销售和其它业务活动。跨国公司不同与国际卡特尔，是各国大垄断企业瓜分市场的同盟，而是一个独立的国际性垄断企业。跨国公司实际是以一国的垄断资本为主建立起来的现代国际托拉斯或康采恩。
大型的跨国公司对世界经济发展已具有举足轻重的作用。战后跨国公司发展一方面极大地促进了生产社会化在国际范围内的扩展，促进了世界经济的一体化；另一方面，由于世界范围的生产越来越由少数跨国公司控制，其影响力已不仅仅局限在经济领域，还渗透在政治、文化领域。跨国公司的剥削和掠夺，对别国内政的粗暴干涉，都严重损害了所在国主权，引起所在国，特别是发展中国家人民的反对。

第四，国际垄断同盟形式的变化。二战以后，随着生产和资本的日益国际化及资本主义国家在世界市场上竞争日趋激烈，资本主义各国的垄断组织试图通过国家行为实施"经济一体化 "来解决彼此之间的矛盾。所谓"经济一体化"，就是指若干资本主义国家通过鉴订条约组成经济集团，在资本国际化和国家垄断资本的基础上，协调彼此间的矛盾，保证垄断组织的经济利益。一体化形式多种多样：有的采取自由贸易区的形式如北美自由贸易区；还有更发达的形式，即组织全面的经济同盟，如欧盟。

第五，战后新殖民主义。第二次世界大战以后，许多殖民地附属国纷纷摆脱了殖民统治，走向民族自决，建立民族主权国家。在这一背景下，垄断资本主义国家迫于形势不得不放弃旧殖民主义的统治方式，而对这些国家采取新的控制和渗透方法，即所谓新殖民主义。

新殖民主义与旧殖民主义的区别在于：旧殖民主义通过军事侵略，扶植傀儡政权，直接控制殖民地的政治、经济，对当地人民进行剥削和统治，为垄断资本攫取垄断利润服务。新殖民主义则采取比较隐蔽的、间接的办法，主要用经济渗透或经济侵略的方式，对发展中国家进行控制，维护垄断资本的利益。新殖民主义的表现形式很多，如打着"援助"的旗号进行国家资本输出，并以此控制受援国的经济、政治；通过跨国公司直接投资，一方面掠夺发展中国家的原料，同时把高能耗和污染严重的产业向发展中国家转移；另一方面，封杀发展中国家民族工业品牌，占领其市场，以实现对发展中国家的产业乃至整个经济进行控制。利用不合理的国际分工和旧的国际经济秩序，凭借其对先进技术的垄断地位，在技术转让、商品和服务贸易中对发展中国家进行敲诈勒索等等，也是新殖民主义的表现形式。在私人垄断资本主义发展到国家垄断资本主义条件下，新殖民主义强化了发达资本主义主义国家同发展中国家之间的矛盾。

●垄断资本主义的作用

垄断资本主义的发展，在一定程度和范围内适应资本主义社会生产力的发展。据有关资料统计，在资本主义经济三个迅速发展时期中，从1820年至1870年，资本 主义世界工业增长了9倍，年均增长率为4.7%；1893--1913年，上述两个指标分别为1.44倍 和4.6%；1948-1976年，分别为3倍以上和6.6%。后两个时期都是在垄断资本主义阶段。垄断虽然是适应生产社会化的发展而逐步产生和发展的，但垄断并没有也不可能改变资本主义私有制这一本质，而只能是使社会化的生产资料和劳动产品日益集中在少数私人垄断资本家手中，从而进一步加深了资本主义的基本矛盾。在垄断的条件下，特别是对垄断缺乏有效的调节与规范的条件下，垄断组织改进技术和提高劳动生产率的动因减弱，而利用垄断地位去攫取垄断利润。不仅如此，确实存在着为维护其垄断地位，人为阻碍技术进步与应用的情形。另外，旧殖民主义和新殖民主义政策促使本国资本按照趋利原则向别国，特别是发展中国家转移，进行资本输出，在特定时期造成垄断资本主义国内产业的衰败，等等。这些因素使得进入垄断资本主义阶段以后，主要资本主义国家时而呈现前述经济迅速增长的趋势，时而呈现增长缓慢、停滞甚至是倒退的现象。在本世纪20、30、40年代整个资本主义世界经济都呈现停滞状态，特别是30年代，几乎所有的资本主义国家都陷入了大萧条的局面。70年代以后，特别是1973--1975年资本主义世界范围的经济危机以后，主要发达的资本主义国家普遍陷入了"停滞膨胀"而不能自拨等等，都是垄断资本主义阶段停滞趋势的表现。

4.2 国家垄断资本主义

4.2.1 垄断资本主义发展为国家垄断资本主义的必然性

垄断资本主义发展迄今为止包括两个阶段，即私人垄断资本主义与国家垄断资本主义。国家垄断资本主义不是区别于垄断资本主义即帝国主义的另外一种资本主义，或如西方学者所说的"后资本主义"或"脱资本主义"，而是垄断资本主义发展阶段性中的一个新阶段。

●私人垄断资本主义生产关系的局限性

战后，新科技革命使强大的原子能转化为电能，推动着合成材料制成的高效、精密的巨大机器体系，电子计算机和激光技术使整个生产过程处于自动控制的庞大体系之中， 促进生产社会化程度空前提高。而战前以私人垄断资本为主体的资本主义生产关系则开始表现出种种不适应。这主要表现在：
    第一，私人垄断资本主义的发展使生产和资本更进步地集中于少数大资本，使资本主义的生 产能力急剧扩张。但是，由于国际市场和国内市场在一定时期总是有限的。在严重的市场约束面前，一方面，私人垄断资本之间竞争激烈，另一方面私人垄断资本对市场的替代以及 在国际、国内市场上的协调越来越困难，不得不求助于国家干预。私人垄断资本生产盲目扩 大与社会需求相对减少的矛盾导致经济危机的频繁暴发，并终于酿成了1929-1933年的世界性大危机，资产阶级国家政府对经济运行的干预作为一只"看得见的手"显得越来越必要。
    第二，随着新技术革命逐步推进，主要发达资本主义国家产业结构转换加快，地区经济发展 不平衡日益严重，衰退产业逐步退出和落后地区的发展亟待资本投入。但私人垄断资本唯利是图的本性与这种客观需要尖锐对立，需要资本主义国家政府出面协调与解决经济发展中的结构性矛盾。
    第三，社会化大生产发展要求巨额资本用于发展公共基础设施，为资本主义社会的经济发展提供共同条件。但是，公共基础设施生产与供给中明显的"外部性"与私人垄断资本的动机存在尖锐对立，公共基础设投资巨额资本需求与私人垄断资本积累的有限性也存在着矛盾，从而需要资本主义国家政府增大投资。
    第四，随着社会化大生产的发展，科学研究也逐步社会化了。特别是涉及到一些高新技术的研究与开发，不仅需要多部门、多领域的科学家及工程技术人员协调配合，而且投资额度高，风险巨大。这与私人垄断资本的属性也构成了尖锐的矛盾，需要资本主义国家对社会化科学研究进行组织协调和增加投入。

●国家垄断资本主义的产生

随着新科技革命引发的资本主义生产关系调整，资本主义国家政府进一步同垄断资本主义结合起来，私人垄断资本主义逐步过渡到国家垄断资本主义。
    国家垄断资本主义是资产阶级国家同垄断资本相结合的资本主义。 国家垄断资本主义并不是战后产生的新现象，早在19世纪末到20世纪初私人垄断资本主义产生初期就已经存在了。 马克思在分析资本主义生产方式本身范围内自行扬弃的矛盾时，曾经预示："在一定部门中造成了垄断，因而要求国家的干涉。"（马克思：《资本论》第3卷，第496页 。）但直到第二次世界大战以前，国家垄断资本只作为垄断资本主义的一个成分。"帝国主义战争大大加速和加剧了垄断资本主义变为国家垄断资本主义的过程。"（列宁：《国家与革命》，《列宁选集》第3卷，第171页。）特别 是30年代大危机以后及第二次世界大战期间，主要资本主义国家出于战争需要及反危机的目的，曾经极大地强化国家对经济的干预，但都具有暂时的性质。
二战以后，随着新技术革命的推进，资本主义社会生产力与生产关系内在矛盾的演化促进了国家垄断资本主义迅速发展，国家与垄断资本的结合不再是暂时的利益和需要，逐步形成了稳定的制度。这种结合也不再是战前阶段某一个方面的结合，而是逐步形成了资本运动全过程的结合。这表明，二战以后，特别是进入50、60年代，国家垄断资本主义在经济生活中居统治地位而进入一个新的阶段，即由私人垄断资本主义发展为国家垄断资本主义。

4.2.2 国家垄断资本主义的基本形式

国家垄断资本主义作为资产阶级国家与垄断资本相结合的资本主义，不是国家作为上层建筑发挥作用，而是作为总垄断资本家代表，直接掌握国有垄断资本，在参与社会资本再生产过程中，与私人垄断资本结合。因此，国家垄断资本主义是国家在经济基础范围内，作为经济基础组成部分，与私人垄断资本结合。

●国家垄断资本主义的主要形式

第一，国有垄断资本，即由资产阶级国家直接经营与掌握的资本。其形成途径有两个：

一是 国家利用财政手段投资建立国有制企业，主要分布于一些投资数量大、资本周转时间长、利润率比较低，但又是社会资本再生产所不可缺少，而私人垄断资本没有能力并且不愿意投资的产业部门；
    二是私人垄断资本企业的国有化，即国家用高价收买或其他补偿办法，把一些私人垄断资本创办的企业收归国有。战后初期，英、法、意、奥等国，都对电力、煤炭、城市煤气、铁路运输、航空、邮政、电讯等公共生产服务部门及传统产业部门实行国有化。
到了20世纪770年代末，在采煤、石油、钢铁、汽车、造船、电力、煤气、铁路运输、航空 、邮政、电讯等11个部门的生产中，国有企业比重达到50-100%的，原联邦德国和荷兰各有7个部门，意大利、瑞典、西班牙各有8个部门，法国有9个部门，英国与奥地利为10个部门。金融业也是西欧国有化的重点。70年代初，国家在金融业资产中的比重，奥地利为82%，意大利为75%，法国为60%，原联邦德国为54%，英国为20%。
    第二，国有垄断资本与私人垄断资本在企业范围的结合，其组织形式是国私合营的股份公司。这种结合主要有三种途径：
   ⑴国有垄断资本以参与制方式与私人垄断资本合办企业；
   ⑵国家与私人垄断资本共同投资创办新的企业；
   ⑶吸收私人垄断资本加入国家或地方政府创办的企业。
    在合资的股份公司中，以国有资本的股份为参照，可以分成两大类：一类国家掌握股票控制权的企业；另一类是国家不掌握股票控制权的企业。
第三，国家垄断资本与私人垄断资本在社会范围内的结合，即以私人垄断资本为主体，而国家垄断资本参与调节的结合方式，主要是：
    ⑴在剩余价值生产方面的结合，包括国家通过向私人垄断资本出售国有企业或国有资产，对私人垄断资本企业给予补贴，提供资助及提供优惠贷款等方式，直接为私人垄断资本企业提供生产所需的固定资本与流动资本；还包括通过国家对科学研究、基础设施、教育及社会保险、保障，为私人垄断资本企业的发展创造良好外部条件及提供高素质的劳动力；
    ⑵在剩余价值实现方面的结合。在国内，国家作为商品和劳务的采购者，向私人垄断组织大量定货，提供稳定市场；在国际上，国家通过国有垄断资本输出为私人垄断资本企业开辟国际市场，促进其商品输出。
    ⑶在剩余价值分配中的结合，即在剩余价值的分配中，私人企业通过上缴税收形式把剩余价值或额利润转到国家手中，国家再通过财政渠道进行国民收入的再分配，以各种形式保证私人垄断资本的利益，如在国有企业与私人垄断资本的采购与供应关系中，通过低价售出、高价购入的办法，把国有企业中工人创造的剩余价值的大部分，甚至国家财产转化为私人垄断资本企业的利润或形成新的私人垄断资本。

●国家垄断资本主义的经济干预和宏观调控政策

国家垄断资本主义不仅表现在资产阶级国家从经济基础范围的层面与垄断资本结合，而且凭借各种经济干预与宏观调控政策对社会经济实行全面调节。这些政策主要包括两个大的方面：
    一是微观经济干预政策，即对国民经济中某些产业部门中的企业乃至全社会所有企业，在进入和退出市场的资格、产品和服务的质量及价格、企业与企业之间的垄断与竞争关系等等，进行一系规范与制约，具体表现为以反垄断为核心的一系列规则。西方把这种政府对企业的直接干预称之为管制或规制。
    二是宏观调控政策，它包括两种方式：
    (1)国家借助于国有经济，以巨大的资本供应者和大量商品的供应者及采购者的身份参与社会经济活动，在与私人垄断资本的结合中，直接调节社会再生产过程中的各种比例关系；
    (2)资产阶级国家政府通过财政政策、货币政策、收入分配政策、产业政策等总量及结构调节政策，间接地调节社会再生产过程中局部比例与宏观比例。
直接调节与间接调节相辅相承：一方面，国家掌握的国有资本越多，即直接调节能力越强，其作为上层建筑直接或间接干预经济的力量就越大；另一方面，国家作为上层建筑干预、调节经济的力量越大，就越能够集中和增大国有垄断资本。

●国家垄断资本主义的国际经济调节

在国家垄断资本主义时期，资本主义国家不仅在国民经济范围内对微观、宏观经济进行干预与调节，而且致力于国际经济调节。其原因在于；在国家垄断资本主义时代，经济已经高度国际化，垄断资本运动是在国际范围内进行的。垄断资本在国际间竞争十分激烈，存在很多矛盾。但又紧密联系，利益相关。资产阶级国家通过国际经济组织或国际经济联合对国际经济关系进行调节，其本质是国家垄断资本主义超越国界，为各自利益进行跨国协调。通过国际组织和国际会议调节是国家垄断资本主义阶段国际经济调节的一种主要形式。比较有代表性的国际组织诸如成立于1945年的国际货币基金组织及同时成立的世界银行，1947年成立的关税与贸易总协定(GATT)。1995年1月，世界贸易组织（WTO）替代关税与贸易总协定行使职能。20世纪60年代成立的组织经济合作与发展组织；典型的国际会议调节如从1976年开始每年举行的“欧七国首脑会议”。国家垄断资本主义阶段国际经济调节的另一种重要形式是发达国家经济的一体化，如欧洲经济共同体。

●国家垄断资本主义的本质

国家垄断资本主义并没有替代私人垄断资本主义，而是在私人垄断资本主义的基础上国家日益与垄断资本相结合，并在这种结合的基础上，国家作为"总资本家"（恩格斯；《反杜林论》，《马克思恩格斯选集》第3卷，第318页），为垄断资本获取高额利润创造更有利的条件。这就是国家垄断资本主义的实质。

●国家垄断资本主义的作用

国家垄断资本主义的产生与发展，一方面是垄断资本主义生产关系的自我发展，是在资本主义生产方式的范围内对资本主义生产关系的局部调整，使之适应生产高度社会化和新科技革命发展的客观需要。所以，国家垄断资本主义在一定程度上促进了资本主义社会生产力的发展。 战后20年，主要资本主义国家经济均经历了一个高速平稳增长的时期。另一方面， 国家垄断资本主义的发展过程也表明，它正在越来越对资本主义的经济发展产生阻碍作用。由于国家垄断资本主义的经济力量主要来源于税收，国家垄断资本主义的发展意味着国民税负越来越重，有支付能力的消费需求相对减少，进一步激化了生产相对过剩的矛盾，经济危机频繁，周期缩短。同时，为了刺激经济增长，资本主义国家政府往往通过扩大政府开支，采取松的财政与货币政策，造成长期的通货膨胀，而支持经济发展的购买力大多数是靠预支未来的购买力，使得进入70年代以后，资本主义世界经济出现了"停滞膨胀"的局面，即经济发展停滞、缓慢，并伴之以通货膨胀。另外，国家借助于发行公债来增加财政收入，并支持私人信贷膨胀，以刺激投资和消费需求，其结果是形成了公、私债台高筑，引发财政金融危机 。而国有企业经营管理不善，效率低下，造成严重亏损，也成为国家财政的包袱。这一切表明 ，随着国家垄断资本主义的发展及主要资本主义国家国内、国际条件的变化，国家垄断资本主义及其各种实现形式正越来越成为阻碍生产力发展的制约因素。正因为如此，本世纪70年代以后，人们开始检讨以凯恩斯经济理论为核心的国家干预经济理论，审视与批判"政府失败"。主要发达资本主义国家相继采取了降低国家干预的程度，减少国家作用范围的措施。 在微观上，实行所谓规制缓和或管制放松，减少国家对企业经济活动的规范与制约，包括国有经济从一些部门、行业中逐步退出，实行所谓"民营化"；在宏观上，运用供给学派和货币学派的主张，即通过减税、削减政府开支和福利费用，放宽对企业的限制，以刺激生产和增加供给；通过调节货币供应量保证充分就业、经济增长和控制通货膨胀。这两个方面均以降低国家干预经济的作用为基点。国家垄断资本主义的困境和20世纪70、80年代以来的调整反映了其明显的局限性，即国家垄断资本主义也不可能从根本上解决资本主义的基本矛盾，而只是使矛盾暂时缓解或被掩盖起来，最终使这些矛盾尖锐化、复杂化。

4.2.3 资本主义国有制的性质

●资本主义国有制的性质

国有制是历史上国家出现以后就存在的一种所有制形式，但在不同社会具有不同性质。资本主义国有制是资本主义经济关系中资产阶级国家作为资本家代表的"总资本家"所有制形式，是国家通过财政手段集中进行国民收入再分配，并分别采取国有独资、国有资本与私人垄断资本合股经营等方式形成的国有垄断资本。现代资本主义国家的国有制经济从形式上看似乎取得一种"公有制"外貌，资产阶级学者也宣扬他们的国有制是代表全社会利益的。实际上，国有制的性质取决于国家的阶级性质。就国有制及各种实现形式而言，反映了高度社会化大生产及国家调控经济的客观需要，但国家不同的阶级性质又决定国有制的不同性质。现代资本主义国家本质上是垄断资本家进行阶级统治的工具。国有经济的存在并不会改变这一性质，相反会使这一性质得到加强。恩格斯曾写道："无论转化为股份公司，还是转化为国家财产，都没有消除生产力的资本属性"，"现代国家，不管它的形式如何，本质上都是资本主义的机器，资本家的国家，理想的总资本家 。它愈是成为真正的总资本家，愈是剥削更多的公民。工人仍是雇佣劳动者，无产者。资本没有消灭，反而被推到了顶点"。（恩格斯：《反杜林论》。《马克思恩格斯选集》 第3卷，第318页。）资本主义国有制经济本质上是垄断资本加强统治而在经济上采取的国家与垄断资本结合的经济式，是国家垄断资本主义的主要表现。

●资本主义国有制的形成途径

⑴国家收购私人垄断资本企业使之国有化；
⑵国家直接投资兴办新的国有企业；
⑶国有资本与私人垄断资本合资组成股份公司股本总额中的国有资本部分。

●资本主义国有制产生、发展的主要原因

首先，是资本主义社会化大生产发展的必然结果。从单个私人资本，通过股份公司形式实现资本社会化并在此基础上形成私人垄断资本，在私人垄断资本发展基础上形成国家垄断资本，产生资本主义国有制经济，反映了资本主义社会生产力与生产关系矛盾运动引致的资本组织形式的变迁。单个私人资本适应于第一次产业革命时期的生产社会化水平；股份公司基础上逐步形成的私人垄断资本大体适应了第二次产业革命成就的生产社会化水平。在新技术革命时代 ，在高新技术产业发展过程中，某些大的私人垄断资本在资本积聚与集中的规模及抵御市场风险的能力等方面可能是适应的，但多数垄断组织则表现得无能为力。放任市场调节，等待私人垄断资本发展达到可以自主发展高新技术产业的程度，必将使一个国家在科技、军事的竞争中处于十分不利的地位。在这种情况下，由国家出面，利用财政手段直接投资创办高科技企业就显得特别必要。所以，战后出现一系列投资额巨大，利润前景不明朗，风险系数很高，涉及国际竞争的高新技术产业(包括国防工业)，如原子能、宇航等，都有明显的国家参与痕迹，或者国家给予私人垄断资本以大量补贴，或者干脆由国家直接投资。这在美国表现得十分明显。在主要发达资本主义国家中，美国的国有企业比重是比较低的，但例外的是体现高科技、高度社会化的原子能、宇航及军事工业国有企业及国家投资十分集中。据悉，美国的国有资产主要为"五角大楼"所有。就西欧各国而言，战后初期西欧各国实行大规模的国有化，反映了当时经济恢复和技术改造需要大量投资与遭战争破坏而元气大伤的私人垄断资本积累能力有限的矛盾，也是应付世界市场上激烈竞争的需要。

第二，资本主义国有制经济的产生与发展是弥补市场调节不足，为经济发展提供共同条件，以加强国家调控能力的需要。在社会经济发展中，某些公共生产与服务部门及经济发展的基础设施、基础工业部门投资数量大、周期长、利润低，在市场调节下，私人垄断不愿或无力兴办，但却是保证社会再生产正常进行所不可缺少的。所以，往往采取国家所有制，成为国家垄断资本主义的最初形式。从西欧和一些发达资本主义国家国有企业的产业分布来看，分布在铁路、电力、电信、煤气、石油、钢铁等部门国有企业比重较高。80年代，奥地利等国达到了100%。前西德的基础设施也几乎全部为国家所有。另外，在新科技革命的条件下，产业结构转换加快，在某些衰退产业中，私人垄断资本企业技术落后、亏损严重，在市场上缺乏竞争力，资本退出碰到极大障碍。在这种情况下，西方资本主义国家也往往采取国有化的办法，高价收购私人垄断资本的企业。这使得原来经营这些企业的垄断资本家可以拿到超过企业实际价值的补偿金，投入新的、有利可图的行业，而把改造企业的任务推给了政府。英国在战后初期实行国有化过程中，国家向原企业主偿付了288400万英镑的补偿金，大大超过企业的实际价值。其中，仅铁路公司的国有化，国家就付出了10亿英镑补偿金，超过其股票面额的一倍。在基础设施、基础 工业部门及衰退产业实行国有化，为私人垄断资本发展创造有利的条件，同时也有利于打破私人企业垄断，便于政府迅速、直接地干预企业，增强政府调控经济的能力。

第三，战后西方国有制经济的发展还与克服经济危机、稳定经济的需要有关。英国1945 -1949年第一次国有化浪潮以及1974年的第二次国有化浪潮都是与经济危机联系在一起的。政府通过国有化，建立和发展国有企业，既可以扩大就业，解决大量工人失业问题，又可以增加投资，刺激经济发展，达到稳定经济的目的。

●资本主义国有经济的作用

从西方国有经济发展的历史看，国有制经济的作用表现在两个方面：一方面，它有利于促进技术进步，有利于产业结构和地区经济结构调整，有利于私人垄断资本获得高额利润，成为国家调控经济的重要力量；另一方面，由于国有企业的存在与发展是以巨大的财政支出为前提的，对国家财政是一个巨大的负担。同时，由于资本主义国有制企业是在政府行政机构的支配下运营的，造成一系列决策失误、损失浪费。而财政补贴的存在也使国有企业内无动力，外无压力，效率低下，对经济发展产生了消极影响。国有经济民营化正是在这一背景下出现的。

4.3 资本主义经济制度的历史过渡性

4.3.1 资本主义的基本矛盾

●资本主义的基本矛盾

资本主义的基本矛盾是生产社会化与资本主义私人占有形式之间的矛盾。这一矛盾是剩余价值生产与资本积累的结果，又在资本积累过程中日趋尖锐化。

●资本积累强化资本主义私有制

资本主义经济制度是建立在资本原始积累时期对小生产者的暴力掠夺和货币财富的积累上的。资本主义生产方式确立以后，这种剥夺并没有结束，而是采取了新的形式，即不仅剥夺工人，占有剩余价值，并不断进行剩余价值的资本化，而且在资本积聚的基础上，通过资本集中的兼并和联合，大资本剥夺中小资本。从而，进一步加速与扩大了资本积累，使财富越来越集中到少数资本家手中。资本积累日益强化了资本主义私有制度。

●资本积累的增长使资本主义生产日益社会化

主要表现在：

第一，生产资料的集中与劳动的社会化。资本主义企业把个人分散使用的生产资料逐步结合成劳动者共同使用的生产资料，生产本身也从一系列个人行为变成一系列社会行为，即集体劳动。产品也从个人劳动的产品 变成许多人共同劳动的社会产品。
    第二，社会分工与生产专业化的发展使社会上不同部门和企业之间联系日益紧密，原来比较分散的生产过程日益联结为不可分割的社会生产。
    第三， 狭小的地方市场汇合成统一的国内市场，并进一步发展成世界市场。

●资本主义基本矛盾与经济危机

生产社会化标志着生产力的巨大发展，同资本主义私有制形成尖锐对立。这主要表现在两个方面：一是生产社会化要求生产资料和劳动成果归社会占有，但资本主义社会的生产资料和劳动成果却被资本家占有，进一步表现为资本主义企业生产的组织性与整个社会生产的无政府状态的矛盾；二是资本主义生产无限增长的趋势同劳动人民购买力相对缩小的矛盾。这些矛盾的发展必然会导致生产相对过剩的经济危机，使资本主义经济在周期性的波动中增长。  资本主义基本矛盾是资本主义社会生产力与生产关系矛盾的具体表现。

●资本主义基本矛盾的演化

在自由竞争资本主义阶段，直接表现生产社会化与资本主义私人占有形式之间的矛盾。工业革命初步缔造了日益社会化的机器大生产，各个地区、部门、企业之间的联系日益紧密。但生产资料归于集所有者与经营者为一身的资本家所有，分散地展开激烈的竞争。在这一基本矛盾的作用下，经济危机破坏性严重，无产阶级贫困化问题突出，各种社会矛盾，特别是工人阶级与资本家阶级之间矛盾异常尖锐。

在私人垄断资本主义阶段，由于自由竞争基础上的资本集中、生产集中及垄断的发展，资本主义基本矛盾表现为生产进一步社会化与私人垄断组织之间的矛盾。私人垄断组织的出现一方面是适应以电力发明与应用为代表的第二次产业革命及由此引起的生产社会化而进行的生产关系的局部调整；另一方面，又使资本主义基本矛盾以新的形式表现出来。私人垄断资本主义时代的大规模生产方式使生产极度膨胀，而劳动力人民购买力相对缩小，国际国内市场约束日趋严重，资本主义基本矛盾更加尖锐。1929-1933年的资本主义世界范围的经济危机是该阶段资本主义基本矛盾的集中表现。

国家垄断资本主义使资本主义基本矛盾表现为高度生产社会化与国家垄断资本形式之间的矛盾。国家垄断资本主义作为国家与垄断资本的结合本身是新技术革命基础上高度生产社会化的产物，但国家与垄断资本的结合，碰到一系列矛盾。资本主义国家本质上是"总资本家"，是为垄断资本家服务的。是否结合及怎样结合都取决于私人垄断资本的客观需要。为了获得发展资本主义经济的共同条件，使私人垄断资本能够获得高额利润，垄断资本家阶级会选择国有化和国家干预；为了减轻纳税人负担，给私人垄断资本以更大的获利空间，垄断资本家阶级会选择非国有化及减少国家干预。一切都以垄断资本家阶级的利益为转移。20世纪80年代以后出现的主要资本主义国家国有企业民营化、管制或管制放松是国家垄断资本主义时期基本矛盾的反映。

4.3.2 资本主义经济制度的根本缺陷

●资本主义经济制度的根本缺陷

根据马克思、恩格斯对他们所生活的自由竞争时代的资本主义的深刻揭露和批判，资本主义经济制度根本缺陷主要表现在以下三个方面：

第一，在生产资料所有制上，实行生产资料的资本家私有制。没有生产资料的劳动者只能出卖自己的劳动力商品，与资本家的生产资料相结合进行物质生产活动。这决定了资本主义生产过程中人与人之间的地位是极其不平等的。资本家凭借资本所有权可以奴役雇佣劳动，而雇佣工人则仅仅是作为其劳动力商品的使用价值来发挥作用，为资本家生产剩余价值。这些剩余价值又成为不断扩大对雇佣工人剥削，从而获得更多剩余价值的手段，使劳动臣服和隶属于资本。雇佣工人与资本家在生产领域是尖锐对立的。

第二，在分配上，资本家凭借资本所有权，通过绝对剩余价值生产与相对剩余价值生产，占有越来越多的剩余价值。而雇佣劳动者一方面在国民收入中所占的份额相对下降，即相对贫困化；另一方面，随着资本积累与资本主义经济的周期性的波动，面临着失业及生活水平下降，即绝对贫困化的威协。资本积累与无产阶级贫困的积累相伴而生。无产阶级的贫困加深了资产阶级和资产阶级之间的矛盾。

第三，资本主义私有制与社会大生产的矛盾使得资本主义经济的运行不可避免地要在经常发 作的经济危机中循环。从资本主义制度确立，到现代国家垄断资本主义，资本主义经济运行经历了"市场自发调节论"和"国家干预论"交互替换的过程，但由于资本主义私有制这一本质没有改变，资本主义经济运行已经被证明不可能超越其基本矛盾。私有制受市场调节的盲目性与社会化大生产要求的经济运行的比例性、协调性的矛盾始终没有找到解决的最佳方式。

这些制度及体制性的缺陷表明，资本主义社会的生产力与生产关系已经越来越不适应。新的、反映生产力与社会化大生产客观要求的社会主义生产关系的建立与发展仅仅是时间的问题了。

4.3.3 社会主义取代资本主义的客观必然性

资本主义经济制度战胜封建制度，曾经是人类社会生产方式的革命性变革，极大地解放和促进了社会生产力的发展。但资本主义越发展，就越是不断制造出对自身的否定因素，使资本主义生产关系越来越成为生产力发展的障碍，必然为社会主义所代替。

●剥夺剥夺者与否定之否定

资本原始积累作为资本主义经济制度的起点，是以对小生产者的剥夺为主要特征的。资本主义经济制度建立以后，剥夺过程并没有结束。在剩余价值生产和资本积累的过程中，资本家一方面凭借生产资料私有制，用无偿占有的雇佣工人劳动创造的剩余价值去役使、推动更多的雇佣劳动，从而获得更多的剩余价值，即进行资本积聚；另一方面，借助于竞争与信用杠杆，推动大资本吞并中小资本及资本联合，即进行资本集中。资本积聚与资本集中造成两个方面的后果：一是使社会生产力迅速发展，生产规模扩大，生产社会化水平空前提高，要求有与之相适应的生产关系及其具体形式；二是使资本主义私有制日益得到强化，资本主义剥削严重。在资本家阶级积累起巨额财富的同时，无产阶级却陷于失业、贫困的境地。这导致资本社会两大阶级--无产阶级与资产阶级--之间的矛盾日趋激化。这两个方面的交互作用，形成资本主义的基本矛盾及无产阶级与资产阶级的矛盾。资本主义基本矛盾导致经济危机的频繁暴发，无产阶级与资产阶级的矛盾亦在经济危机中不断激化，发展成为对抗性的矛盾。按着资本主义自身发展的辩证法，必然引起无产阶级起来剥夺资本家阶级，即剥夺者被剥夺 。马克思指出，"资本的垄断(这里指排他性的私有权，而不是垄断资本主义意义的垄断，笔者注。)成了与这种垄断一起并在这种垄断之下繁盛起来的生产方式的桎梏。生产资料的集中与劳动的社会化，达到了同它们的资本主义外壳不能相容的地步。这个外壳就要炸毁了 。资本主义私有制的丧钟就要响了。剥夺者就要被剥夺了。"（马克思：《 资本论》 第1卷，第831-832页。）这是不以人的意志为转移的必然趋势。资本主义私有制是对以个体劳动为基础的私有制的否定；而资本积累过程又造成了对资本主义私有制自身的否定。这种否定不是重新建立私有制，而是在资本主义生产方式所成就的社会化大生产的基础上建立起生产资料的社会主义公有制，并实行有利于劳动者共同富裕的分配方式。

马克思对自由资本主义进行深入研究的基础上得出的上述结论，揭示了资本主义必将为社会主义所代替的历史必然趋势。马克思生活的时代，股份公司制度已经出现。马克思和恩格斯曾给予极大的研究和关注(参见《资本论》第3卷，第494、 496页 )，但是，以此为切入点，资本主义发展成为垄断资本主义以及相应变化，马克思没有看到。在马克思去逝后，垄断资本主义(私人垄断资本主义和国家垄断资本主义，特别是国家垄断资本主义)的发展，一方面使资本主义发生了许多马克思不可预见的变化，主要是资本主义生产关系的某些局部调整；另一方面，也为未来的社会主义准备了更为充分的主、客观条件，使马克思的预见更接近于变成现实。

●垄断资本主义的发展为从资本主义向社会主义过渡准备了客观的物质条件：

首先，生产的高度社会化为向社会主义过渡创造了条件。在垄断资本主义阶段，规模巨大的垄断企业早已超越了自由竞争资本主义时代的分散、盲目竞争，而在一个或者若干个生产部门， 一个国家甚至全世界的范围内进行协调，从而可以对本国，甚至全世界的产、供、销情况进行有根据的估计。这是二战后，随着国家垄断资本主义的发展一些国家采取计划手段，对企业进行引导和调节的基本条件。同时，规模巨大的垄断组织使科学技术研究也高度社会化了。一些过去由个人从事的科研事业，纳入了垄断组织或资产阶级国家的总体规划之中。如美国的“阿波罗”凳月计划，共有2万家企业和200多所大学的科技人员参加，投入40多万人， 花费240亿美元。规模巨大的垄断组织不仅使生产、科研高度社会化，而且使其国际化。战后，由于跨国公司的发展，垄断企业已超越国界，形成国际性垄断组织。国家亦同垄断组织结合，出面结成国际垄断同盟。欧共体正是国际垄断同盟的代表作。生产的高度社会化为社会主义生产创造了必要的物质条件。

其次，管理社会化为社会主义准备了社会性的管理资源与管理机构。进入垄断资本主义阶段以后，在股份公司及垄断组织中，资本所有权与经营管理权进一步分离，企业的经营管理权已经由职业企业家及其经理机构来行使。银行也已经发展成为适应社会大生产需要的绝妙管理机器，成为国民经济的神经中枢和社会经济生活的中心。随着国家垄断资本主义的发展，与国家干预与调控相关的各种社会性的管理机构也迅速发展。剔除了资本家私有制和资产阶级官僚统治以后，这些管理资源与管理机构均可以直接为社会主义所用。

第三，资本日益社会化，为把资本主义私有制转变为社会主义公有制创造了条件。股份公司作为一种资本联合的组织形式，由于其控制权仍掌握在资本家手中，其性质是资本主义的。但股份公司极大地推动了资本的社会化，私人垄断资本与国有垄断资本是股份公司制的自然发展， 或者说正是通过或借助于这种资本组织形式实现了更高层次的资本社会化。马克思指出：" 在股份公司内，职能已经同资本所有权相分离，因而劳动也已经完全同生产资料的所有权和剩余劳动的所有权相分离。资本主义生产极度发展的这个结果，是资本再转化为生产者的财产所必须的过渡点，不过这种财产不再是各个相互分离的生产者的私有财产，而是联合起来 的生产者的财产，即直接的社会的财产。"（马克思：《资本论》第3卷 ，第494页 。）股份公司制度"是在资本主义体系本身的基础上对资本主义的私人产业的扬弃；它越是扩大，越是侵入新的生产部门，它就越会消灭私人产业。"(马克思：《资本论》第3卷，第496页。）股份公司的发展，以及作为股份公司二次方、三次方…… 的私人垄断资本与国家垄断资本的出现充分暴露了资本主义私人占有制的暂时性，使其更加接近于社会主义公有制。

●实现从资本主义向社会主义的过渡是一个漫长的、曲折的，充满复杂斗争的过程

首先，由于资本主义国家政治经济不平衡规律的作用，整个资本主义世界的体系只能一部分一部分逐渐崩溃。因此，在垄断资产阶级统治的某些薄弱环节可能首先暴发社会主义革命并取得成功。马克思主义经典作家基于对自由竞争资本主义的分析和考察提出的社会主义革命在所有发达资本主义国家同时取得胜利，在垄断资本主义时代是不现实的。

其次，无产阶级进行社会主义革命的手段可能采取暴力革命，推翻资产阶级国家机器这一基本形式，也不排徐在一定条件下和平过渡的可能性。因为和平过渡的方式可以减少牺牲和破坏，有利于无产阶级革命胜利后的经济发展。所以，马克思在谈到无产阶级用暴力夺取政权的时候，曾经指出："我们从来没有断言，为了达到这一目的，到处都应该采取同样的手段。"（马克思：《关于海牙代表大会》。《马克思恩格斯全集》第18卷，第179页。 ）

最后，已经诞生的社会主义国家由于其脱胎于相对落后的经济基础，面临着发展生产力，赢得与资本主义的比较优势的艰巨任务。而与发达资本主义体系的长期和平共存，必然面临发达资本主义国家在政治、经济、文化等方面的渗透、控制，产生一系列矛盾，甚至发生重大挫折。

但是，不论历史发展进程如何曲折、复杂，资本主义制度在全世界范围内最后消亡，社会主义在全世界范围的最后胜利是不可避免的，这是人类社会历史发展的必然趋势。

 

 

第五章  社会主义经济制度

 

●学习目标

掌握关于社会主义基本经济制度的理论知识，熟习中国建立社会主义经济制度的理论与实践。
●本章概述
运用生产关系适应生产力性质的规律，分析社会主义经济制度代替资本主义经济制度的必然性、一般道路以及中国建立社会主义经济制度的特殊路径，阐明社会主义的本质和社会主义经济制度的基本规定性。
●内容提要
社会主义经济制度建立的一般规律与中国建立社会主义经济制度的特殊路径；社会主义的本质；社会主义经济制度的基本规定性：公有制和按劳分配。
●学习时限: 5小时
●本章重点、难点
重点是理解社会主义本质及社会主义经济制度的基本规定性;难点是按劳分配在商品经济条件下的实现形式。
●学习指导

与资本主义经济制度进行比较，以加深理解。

5.1社会主义经济制度的建立

5.1.1 社会主义社会制度是人类社会崭新的社会制度

●社会主义制度是人类历史上前所未有的崭新的社会制度

在以往人类社会生产方式的更替中，不论是封建制度取代奴隶制度，还是资本主义制度取代封建制度，都是以一种新的私有制形式取代前一种私有制形式。社会主义代替资本主义是以公有制取代私有制，消灭了剥削的根源，并且在生产资料公有制的基础上实行按劳分配，消除两极分化，逐步实现共同富裕。因此，社会主义制度是人类历史上前所未有的崭新的社会制度。

●社会主义经济制度代替资本主义经济制度，是由生产关系一定要适合生产力状况的规律决定的，是资本主义私有制与高度社会化大生产的矛盾发展的必然结果。

在资本主义制度建立的初期，它的生产关系适合了生产力发展的要求，因而曾推动了生产力的巨大发展。资本主义在其发展过程中，为了适应生产社会化的发展要求，在资本主义生产方式允许的范围内，也曾经对资本主义生产关系的某些局部关系进行了调整和扬弃，如19世纪中后期，为了适应社会化大生产对巨额资本的需要，股份公司制度的产生和发展；19 世纪末到20世纪初，随着第二次工业革命的出现和资本主义生产社会化程度的进一步提高，垄断资本主义的产生和发展以及战后国家垄断资本主义的迅速发展等。在当代资本主义经济发展中还出现了一些新情况和新变化，如资本主义国家加强了对经济生活的干预，并在一定程度上实行了"经济计划化"；推行福利主义，工人的收入和物质生活有所改善；采取了一系列调整劳资关系的改良主义措施，如"资本民主化"、"管理民主化"、"劳动人道化"等。在一定程度上缓和了资本主义的各种矛盾，在一定范围和程度上起到了维持社会安定、发展经济的作用。但是，它只不过是在资本主义私有制范围内对资本主义某些局部关系的扬弃，并没有动摇资本主义的经济基础，也没有消除资本主义的基本矛盾，更不能改变社会主义代替资本主义的历史必然性。随着生产力的迅速发展和生产社会化程度的不断提高，资本主义生产关系越来越成为生产力发展的桎梏。因此，适应生产社会化发展要求，突破和否定资本主义私有制，建立与生产社会化相适应的公有制，是人类社会发展的必然要求，具有不可抗拒性的历史趋势。

资本主义基本矛盾的发展，使得资本主义的生产关系难以适应生产力的发展要求，只有以生产资料公有制取代生产资料私有制，才能解决资本主义生产关系和生产力的内在矛盾。但是，这种取代的过程，并不能随着生产社会化的发展而自发地实现，社会主义经济制度不可能在资本主义社会内部自发地产生，资产阶级不会（也不可能）让资本主义制度自行灭亡。因此，社会主义取代资本主义必须经过代表新生产力的工人阶级自觉进行的革命斗争才能实现。这种取代的实现途径，还取决于各国基本矛盾发展所造成的革命形势和阶级力量的对比，取代的具体方式和所走的道路会因各国所处的历史条件不同，政治、经济等方面的具体情况不同而存在差异。

5.1.2中国从新民主主义到社会主义的选择

●中国社会主义道路的选择，是马克思主义的基本原理与中国实践相结合的产物。

人类社会发展中五种社会形态的依次更替，是社会发展的一般规律。但是，历史的发展是复杂的，由于特殊的历史条件，常常会出现曲折或跳跃式的发展现象。

中国社会主义道路的选择，不是由人们的主观意志决定的，更不是"历史的误会",而是由中国所处的一系列国际国内特殊的政治经济条件决定的， 是合乎历史发展的客观规律的。

在半殖民地半封建的旧中国，帝国主义和中华民族的矛盾、封建主义和人民大众的矛盾，成为近代中国社会的主要矛盾。封建地主阶级、官僚买办资产阶级以及国外帝国主义形成压在中国人民头上的"三座大山"。历史证明，在当时的国际国内条件下，中国无法选择资本主义道路。这是因为：第一，中国不具备选择资本主义道路的国际条件。进人20世纪，世界资本主义已经发展成为帝国主义，中国沦为半殖民地半封建社会，成为帝国主义世界体系的一个组成部分。帝国主义为了维护在华的政治控制和既得利益，绝不允许中国发展独立的、完整的工业体系，不允许中国走上独立发展的资本主义道路；第二，中国不具备发展资本主义的群众基础。在中国发展资本主义，不仅将要经历比老牌资本主义国家曾经走过的更加血腥更加残酷的道路，将为广大人民群众带来无穷无尽的灾难，而且最终能够发展起来的，也绝对不可能是跻身先进行列的现代化国家，而只能是西方列强的附庸。1840年鸦片战争以来，帝国主义对中华民族的统治和压迫，在中国人民心理上留下了深深的创伤，选择这种受帝国主义控制的资本主义道路，不符合中国各族人民的利益；第三，近代中国没有能够领导人民群众走独立发展资本主道路的社会力量。封建主义为了维持自身的统治和既得利益，必然极力阻碍西方资产阶级政治经济制度在中国的实施。代表中国民族资本主义的民族资阶级，虽然在一定程度上有反对帝国主义、封建主义和官僚资本主义的要求，希望能够摆脱它们的压榨而获得独立的发展。但是，他们在政治上和经济上都比较软弱，具有很大的动摇性和妥协性，无力与之对抗。而中国的大资产阶级则是完全依附于外国帝国主义，并且和国内的封建主义相结合，形成官僚买办资本主义。它同封建主义、帝国主义一样是社会生产力发展的严重障碍，不可能建立独立自主的资本主义制度。

正是在这样的历史条件下，中国共产党领导中国人民选择了经过新民主主义革命走上社会主义的道路。中国共产党把马克思列宁主义的普遍真理和中国革命的具体实践相结合，揭示了旧中国半殖民地半封建的社会性质，指出中国革命的过程必须分两步走：第一步，进行新民主主义革命，即无产阶级领导的人民大众反对帝国主义、封建主义和官僚资本主义的革命，这是社会主义革命的必要准备；第二步，社会主义革命，建立社会主义经济制度，这是新民主主义革命的必然趋势。1949年中华人民共和国的成立，标志着新民主主义革命的胜利。从此，中国开始进行社会主义革命，着手建立社会主义经济制度。

由此可见，在半殖民地半封建的旧中国，中国选择社会主义道路是中国历史发展的必然，是广大人民根据历史必然性做出的正确选择。从1840年鸦片战争到新中国诞生的一百年来，人民不断进行革命斗争来选择中国的前途，一些仁人志士也曾为在中国建立资产阶级共和国而努力奋斗，甚至献出生命。但是，他们的这些努力和追求在帝国主义和国内封建主义的双重打击下都以失败告终。只有在中国共产党领导下，通过新民主主义走向社会主义，是中国人民经过100多年斗争得出的合乎中国近代历史发展的必然结论。事实证明："只有社会主义才能救中国，只有社会主义才能发展中国。”（《第三代领导集体的当务之急》，《邓小平选集》第三卷，第311页）这是中国近代历史发展的必然结论。

5.1.3 中国社会主义经济制度的建立

在我国，无产阶级夺取政权后，就进入了从新民主主义社会到社会主义社会的过渡时期，即革命的转变时期。无产阶级在过渡时期的基本任务，就是把资本主义私有制和农业、手工业中的个体私有制转变为社会主义公有制，建立社会主义经济制度。

●我国建立社会主义经济制度的基本途径

首先，没收官僚资本，建立社会主义全民所有制。在旧中国，资本主义私有制经济分为官僚资本和民族资本两个部分。其中，官僚资本依附于帝国主义并和封建主义相勾结，垄断了旧中国的经济命脉，它是国民党反动统治的基础，代表着旧中国最反动、最落后的生产关系，严重阻碍了中国生产力的发展。所以，当我国新民主主义革命在全国胜利后，立即在全国范围内没收了官僚资本所控制的企业，并为建立社会主义全民所有制经济，从而掌握国家的经济命脉，实现对我国生产资料私有制的社会主义改造和社会主义建设奠定了物质基础。

其次，和平赎买民族资本，壮大社会主义全民所有制。民族资本主义经济在民主革命时期和社会主义革命时期都具有两重作用，既有积极作用的一面，又有消极作用的一面。与此相联系，民族资产阶级在对待无产阶级革命的政治态度上也具有两面性，既有发展资本主义愿望的一面，又有拥护共同纲领、接受共产党和人民政府领导的一面。因此，使我们有必要和可能对民族资本实行"和平赎买"政策。

我国对民族资本的赎买，采取了利用、限制和改造的政策，即利用民族资本主义经济对国计民生有利的作用，限制其不利于国计民生的作用，并把民族资本主义经济改造成为社会主义全民所有制经济。

我国对民族资本主义工商业的社会主义改造是通过国家资本主义形式实现的。我国的国家资本主义经历了初级形式到高级形式两个阶段的发展过程。第一步是把资本主义工商业变成初级形式的国家资本主义。在工业中主要是搞委托加工、统购包销，在商业中主要是搞经销代销。国家从流通领域入手，通过控制原料、商品货源和市场，切断资本主义企业与自由市场的联系，削弱和限制它的投机性和盲目性，造成其依赖社会主义国有经济的条件，逐步将其生产和流通纳入国家计划的轨道。第二步再把初级形式的国家资本主义工商业变成高级形式的国家资本主义，也就是实行公私合营。它经历了个别企业的公私合营和全行业的公私合营两个阶段。全行业公私合营企业基本上是社会主义性质的企业。1956年实行全行业公私合营后，国家对资本家实行定息制度，即资本家按私有股份额取得固定的股息，企业的生产资料完全由国家支配。到1966年9月国家按照原定的向资本家支付定息的年限已满，决定不再支付定息，公私合营的企业就变成了完全社会主义性质的全民所有制企业。第三，改造个体私有制，建立社会主义劳动群众集体所有制。我国民主革命胜利后，在对资本主义私有制进行社会主义改造的同时，还要把广泛存在于农业和手工业中的个体私有制改变为社会主义公有制，引导个体农民和个体手工业者走上社会主义道路。

按照马克思主义的原则，对个体劳动者不能剥夺，只能在自愿的基础上，通过典型示范、思想教育和国家帮助，引导个体劳动者走上合作化的道路，建立社会主义劳动群众集体所有制。我国对农民个体经济的改造，是通过采取带有社会主义萌芽性质的互助组、半社会主义性质的初级农业生产合作社、完全社会主义性质的高级农业生产合作社这样三个互相衔接、逐步前进的形式和步骤实现的。高级农业生产合作社的建立，标志着农业个体经济变成了社会主义劳动群众集体所有制经济。

我国对个体手工业的改造，也是通过合作化的道路进行的。从流通领域入手，采取了从手工业供销小组、手工业供销合作社组织，然后进入生产领域的合作，建立生产合作社。到1956年底，我国基本上完成了对农业和手工业的社会主义改造。

总之，在我国，无产阶级夺取政权后，通过没收官僚资本和改造中小资本，建立并壮大了社会主义全民所有制；通过对个体农业、个体手工业的社会主义改造，建立了社会主义劳动群众集体所有制。它标志着过渡时期的结束，基本上完成了从新民主主义社会到社会主义社会的转变，建立起以公有制为基础的社会主义经济制度。"三大改造"是一场前无古人的伟大社会变革，在改造过程中虽然存在着诸如要求过急、工作过粗、变化过快、形式过于简单化等缺点和偏差， 特别是后期实行"左"的政社合一的人民公社，对以后的经济发展带来了某些消极影响。但是，在我们这样一个人口众多的大国，在较短的时间内，"比较顺利地实现了如此复杂、困难和深刻的社会变革，促进了工农业和整个国民经济的发展，这的确是伟大的历史性胜利"。（《中国共产党中央委员会关于建国以来党的若干历史问题的决议》，人民

出版社1981年版，第14页）

5.2 社会主义的本质

5.2.1 什么是社会主义

●关于社会主义本质的新概括长期以来，我们在什么是社会主义这个问题上，一般认为社会主义是根本不同于资本主义生产关系的一种崭新的生产关系，包括生产资料公有制、计划经济、按劳分配等一般原则，但并没有真正解决什么是社会主义问题。邓小平同志作为当代中国的马克思主义者，对这个问题进行了长期探索。他曾多次指出：贫穷不是社会主义，发展太慢也不是社会主义；平均主义不是社会主义，两极分化也不是社会主义。1992年，邓小平同志在南巡讲话中对社会主义本质进行了科学的概括："社会主义的本质，是解放生产力，发展生产力，消灭剥削，消除两极分化，最终达到共同富裕。"（邓小平：《 在武昌、深圳、珠海、上海等地的谈话要点》，《邓小平文选》第3卷，第373页）这个科学概括，在思想内容上包括两个基本方面，即一方面提出社会主义的根本目的，另一方面提出制度基础和实现目标。它突破了单纯从生产关系方面阐释社会主义特征的认识局限，从生产力、生产关系的统一角度来认识社会主义的本质。

5.2.2 社会主义与解放、发展生产力

●为什么说社会主义的根本任务是发展生产力？

从根本上说，这是由社会主义社会的主要矛盾决定的。 我国社会主义改造基本完成后，社会主义生产关系已经占据统治地位，但是社会生产力水平还很低。社会的主要矛盾是人民日益增长的物质文化需要同落后的社会生产之间的矛盾，这个主要矛盾贯穿我国社会主义阶段的整个过程和社会生活的各个方面。尤其在社会主义初级阶段，要把集中力量发展社会生产力摆在首要位置。发展生产力的前提是解放生产力，只有解放生产力，才能发展生产力。

●解放生产力的含义

解放生产力有两层含义：一是通过社会革命，摧毁旧的生产关系，建立起新生产关系，从而使生产力获得解放。所以，革命是解放生产力。中国人民在中国共产党的领导下，推翻帝国主义、封建主义、官僚资本主义统治，解放了被"三座大山"束缚和压抑的生产力。我国建国初期基本上实现了生产资料私有制的社会主义改造，又进一步解放了生产力；二是从根本上改变束缚生产力发展的传统的僵化的经济体制，建立起充满生机和活力的社会主义经济体制，使劳动者的积极性、主动性和创造性不再受束缚和压抑，使有限的社会资源能够得到合理配置，从而促进社会生产力的发展。这一解放生产力的任务必须通过社会主义制度的自觉改革和完善，改革也是解放生产力。1984年10月20日，在北京举行的中国共产党第十二届中央委员会第三次全体会议通过了《中共中央关于经济体制改革的决定》，提出进一步贯彻执行对内搞活经济、对外实行开放的方针，加快以城市为重点的整个经济体制改革的步伐。决定指出改革的基本任务是从根本上改变束缚生产力发展的经济体制，建立起具有中国特色的、充满生机和活力的社会主义经济体制。这个决定，是指导中国经济体制全面改革的纲领性文件。

●在我国发展生产力重要意义

从我国的社会主义初级阶段的实际情况来看，发展生产力更具有特殊的重要性和迫切性。这是因为：
    第一，只有大力发展生产力，才能建立起社会主义雄厚的物质技术基础，巩固和发展社会主义经济制度，最终战胜资本主义制度。我国的社会主义是在生产力落 后和商品经济不发达的半殖民地半封建社会基础上建立起来的，与社会主义相适应的物质技术基础比较薄弱，大力发展社会生产力，对我国来说更为迫切和艰巨。
    第二，只有大力发展生产力，才能更好的实现社会主义生产目的，提高和改善劳动人民的物质文化生活。社会主义生产的目的，是为了满足劳动人民经常增长的物质文化生活的需要。实现社会主义生产目的的唯一途径就是大力发展生产力。只有这样，才能向社会提供日益丰富的物质产品，才能更好地满足劳动者经常增长的物质文化生活需要。
    第三，只有大力发展生产力，才能在高度物质文明的基础上建设社会主义精神文明。物质文明和精神文明的协调与统一，是有中国特色社会主义的重要内容。一定的精神文明是以一定的物质文明为基础的，高度的精神文明只能建立在高度的物质文明基础之上。物质文明为精神文明的发展提供物质前提，精神文明又为物质文明的发展提供精神动力和思想保证。
    第四，只有大力发展生产力，才能从经济上保证国家的独立自主。维护国家的独立和安全，必须有强大的国防，而强大的国防必须依靠强大的经济实力和先进的科学技术来支撑。

5.2.3 社会主义与消灭剥削和消除两极分化

社会主义经济制度与以往一切以私有制为基础的社会经济制度的根本区别就在于，它要消灭剥削和消除两极分化。这是社会主义生产关系的集中体现，是社会主义区别于资本主义的根本原则，是社会主义本质的重要组成部分。
    中国在生产资料私有制的社会主义改造基本完成后，剥削阶级作为一个阶级已不复存在，但这并不意味着剥削的彻底消灭和两极分化的根本消除。由于我国尚处于社会主义初级阶段，存在以公有制为主体的多种所有制经济成份，还不可避免地会出现剥削现象和贫富差距。 剥削与两极分化是一切以私有制为基础的社会经济制度中普遍存在的现象。生产资料私有制是一切剥削制度产生的深刻经济根源。社会主义要消灭剥削和消除两极分化，必须坚持生产资料公有制和实行按劳分配。因为 生产资料公有制排除了依靠生产资料私人占有而无偿占有他人剩余劳动的可能性，按劳分配以劳动作为个人收人分配的共同尺度，既承认差别，又不能因为收人的差别性而形成贫富悬殊。因此，社会主义要实现消灭剥削和消除两极分化，必须坚持以公有制和按劳分配作为社会主义经济制度的基础，这是消灭剥削和消除两极分化制度性保障条件。
消灭剥削和消除两极分化，是一个渐进的过程，要在解放和发展生产力的基础上，通过采取各种有效措施防止贫富差距的日益扩大。因此，解放和发展生产力是消灭剥削和消除两极分化的根本途径。

5.2.4 社会主义的共同富裕目标

●正确理解共同富裕

共同富裕，是社会主义生产关系的本质要求，也是社会主义的实现目标。实现共同富裕，标志着实现社会主义生活方式的富裕、文明、民主。
    社会主义社会是以生产资料社会主义公有制为基础的社会，每个劳动者都拥有平等的社会地位和经济利益，劳动人民运用共同占有的生产资料进行联合劳动，创造的社会财富归劳动人民共同占有和支配，并且实行符合劳动人民利益的按劳分配原则。因此，随着社会生产的发展和社会物质财富的日益增多，其结果必须是劳动人民在物质文化生活上的共同富裕。这是社会主义社会区别于私有制社会的本质所在。但是，共同富裕是以生产力发达、社会财富丰裕为基础的。由于我国是一个生产力水平低下，经济比较落后，经济发展不平衡的大国，实现共同富裕不能一蹴而就，同步达到。这就必然表现为一个逐渐推进、逐步实现的过程， 即表现为生产力不断发展，综合国力不断增强，社会不断进步的历史过程。因此，在我国现阶段，要允许和鼓励一部分地区、一部分企业和一部分人，依靠勤奋劳动和合法经营先富起来，并提倡先富帮助和带动后富；同时，不能把共同富裕理解为全社会实行同步富裕或同时富裕，也不能理解为完全平均，要承认地区之间、劳动者之间在富裕速度和富裕程度上的差别，否则势必导致普遍的、整体的贫穷和落后。一部分人先富起来而产生的富裕程度不同的差别，是全体社会成员在共同富裕道路上有先有后，有快有慢的差别，而不是少数人变成剥削者，大多数人陷入贫困的两极分化。

●正确认识社会主义本质的意义

正确认识社会主义本质，对于建设有中国特色的社会主义具有重要意义。一方面，可以使我们明确贫困不是社会主义，发展太慢也不是社会主义，平均主义不是社会主义，两极分化也不是社会主义。社会主义就是逐步实现共同富裕，只有共同富裕才是社会主义。另一方面，要根据社会主义本质要求，解放思想，坚持改革开放吸收和借鉴人类所创造的一切文明成果，探索和研究社会主义建设中出现的新问题，以经济建设为中心，大力解放生产力、发展生产力，更好地建设有中国特色的社会主义。


经济特区

5.3 社会主义经济制度的基础

5.3.1 社会主义公有制

●生产资料所有制与社会经济制度

生产资料所有制关系，是社会经济制度的基础和核心内容。在一个社会形态中，生产资料所有制不可能是单一的，而是以一种所有制为主体或占统治地位，同时并存着其他所有制形式。其中，居主体或统治地位的所有制形式决定该社会经济形态的性质。人类历史上各种社会经济制度的确立以及各种社会经济制度的划分，都是以不同的、占主体地位的生产资料所有制为基础的。

●公有制是社会主义经济制度的基础

我国是社会主义国家，必须坚持公有制作为社会主义经济制度的基础。这是因为：第一，生产资料公有制决定了全体劳动者在生产资料的占有关系上处于完全平等的地位，在生产资料面前都是平等的主人；第二，公有制决定了劳动者之间在社会生产和社会经济生活中形成一种互助互利的新型合作关系；第三，公有制决定了社会生产的目的和生产成果分配的性质，社会产品归劳动人民共同占有，个人消费品要按照每个劳动者提供的劳动量进行分配。可见，生产资料公有制，是社会主义生产关系的基础和最根本的特征，是社会主义生产力迅速发展的重要保证，是全体劳动人民物质文化生活水平不断提高的基本条件。
    ●全面认识公有制的含义

在我国，公有制经济包括国有制经济和集体所有制经济，还包括混合所有制经济中的国有成份和集体成份。公有制不同形式，只是公有化范围不同，不存在高级形式和低级形式之分。无论国有制和集体所有制，还是混合所有制经济中的国有成份和集体成份，共同构成社会主义经济制度的基础。

5.3.2 社会主义全民所有制和国有制形式

●全民所有制的含义

社会主义全民所有制是同高度社会化的生产和经营活动相适应的社会主义公有制形式。在社会主义全民所有制范围内，劳动者共同占有生产资料，共同进行生产劳动，共同分配所生产的产品，实现劳动者在生产资料占有关系方面的完全平等。

●全民所有制采取国有制形式的原因

在社会主义制度下，社会主义国有制是代表全民所有制的形式。我国现阶段的全民所有制之所以采取国家所有制形式，从根本上说，是由全民所有制和社会主义国家的性质、特点以及生产力的发展要求决定的。
    第一，社会主义全民所有制是以社会化大生产为基础而建立起来的，各个部门、各个企业之间存在着相互制约、彼此依赖的密切联系，组成一个有机的社会化生产体系。这就在客观上 要求形成一个掌握宏观管理和调控权力的社会中心，统一指挥和协调各个部门和企业的生产 经营活动，使它们能够克服盲目性，避免社会生产的无政府状态，保证社会化大生产能够按照国民经济发展的总体要求顺利进行。
     第二，全民所有制的生产资料属于全体劳动者共同占有，不属于个别劳动者或部分劳动者所有，也不是每个劳动者都单独占有一份生产资料。属于全民所有的生产资料必须由一个代表全体劳动者利益的社会机构来行使所有权，这个社会机构在现阶段就是社会主义国家。在社会主义时期，只有社会主义国家才能代表全体劳动人民的共同利益和意愿，承担起这种社会中心的职能，因而全民所有制采取了国家所有制的形式。
    第三，社会主义国家是全体劳动人民共同的根本利益的代表者，通过社会主义国家掌握属于全民所有的生产资料，能够保证全民所有制的生产资料真正属于全民所有，服务于全体劳动人民的利益，把劳动人民的长远利益和目前利益，整体利益和局部利益有机地结合起来，真正为全体劳动者的共同的根本利益服务。

●国有不等于国营

社会主义全民所有制采取国家所有制的形式，并不意味着必须由国家机构直接占有、支配和使用属于全民所有的生产资料，也不意味着必须由国家在全社会范围内直接组织具体的生产经营活动。社会主义经济理论和实践证明，全民所有制经济的所有权和经营权可以而且就应分离，即必须把全民所有制生产资料的占有权、使用权和具体经营的支配权交给企业，形成法人财产权利，并且保障企业行使这些权力并获得一部分经济利益。

5.3.3社会主义集体所有制和合作经济

●集体所有制的概念

集体所有制是由部分劳动群众共同占有一定范围的生产资料和劳动产品的所有制形式，是公有制经济的重要组成部分。

●发展集体所有制的意义

在我国现阶段必须十分重视城乡集体经济的发展。我国现阶段还存在着多层次的生产力，在资金短缺、就业困难、 某些社会需要还得不到充分满足的情况下，更多地发展集体所有制经济，可以充分地调动广大群众中的人力、物力、财力，可以广泛吸收社会分散资金，既可以根据市场需要，提供商 品和服务，满足人民群众物质文化生活多方面的需要，又可以增加社会财富和国家税收，促进社会生产力和整个国民经济的发展。

●我国现阶段的集体所有制经济存在的具体形式。

农业集体所有制经济是我国现阶段农村中的主要经济形式。农村集体经济的经营管理组织形式必须与现有农业生产力水平相适应。我国广大农村普遍实行多种形式的农业生产责任制，其中家庭联产承包责任制已经成为主要形式。家庭联产承包制把集体的统一领导和家庭的分散经营结合起来，有利于发挥集体经济的优越性和农民的积极性。

我国的城镇集体所有制经济，一部分是在50年代对个体手工业、个体商贩进行社会主义改造时建立起来的；一部分是由劳动群众集资，组织街道闲散劳动力兴办起来的。在现阶段，我国必须进一步壮大集体所有制经济，要继续支持、鼓励城乡各种形式集体经济的发展。
改革开放以来，我国的公有制形式出现了许多发展变化，其中比较多的是在我国农村和城镇大量出现的合作经济组织。这当中很大一部分是属于劳动者的劳动联合和劳动者的资本联合为主的股份合作制经济，兼有股份制与合作制的经济特征。 农村中的合作经济组织主要是随着家庭联产承包责任制的实行而产生的。联产承包制的普遍推广，促进了农村中的专业分工，同时相应产生了协作、配合的要求。不少专业户纷纷联合起来解决共同存在的生产和流通问题，出现了各种形式的合作组织。这些组织的参加者股金有多有少，盈利按股分配，带有合伙或合股经营的性质。这同集体所有制内部劳动者享有同等权利的关系不完全相同。但是，它们基本上是由劳动者组织的，有的主要实行按劳分配原则，也提留集体的积累，所以在性质上可以视为公有制。城镇中的合作经济是适应商品经济发展要求，为了使各种生产要素得到优化配置，提高经济效益而组织的。它也实行自愿结合、民主管理、以按劳分配为主、提留公共积累等原则，具有社会主义的性质。但它的资金由参加成员自筹解决，按股归个人所有，按股分红，有的还招收学徒、帮工，甚至雇用少量工人，这与社会主义集体所有制也是有所不同的，但也属于公有化的股份合作制经济。还有一种股份合作制企业，一般是在对小型国有企业和 集体企业改革的过程中，由全体职工将企业生产经营性资产一次性全部买下，然后通过职工内部持股的形式，把原来的企业改成股份合作制。股份合作制既带有合作制的特点，又有着股份制的特点：一是企业全部资产不归个人所有，而归集体占有，共同使用、民主管理；二是按劳分配与按股分红相结合，留有公共积累；三是实行董事会领导下的总经理负责制；四是职工既是劳动者，又是财产所有者，通过劳动与资本的双重结合形成利益共同体，它本身不是私有化，而是作为公有制自身改革产物的一种全新的公有制的具体实现形式。股份合作制有利于落实职工的主人翁地位，调动企业职工的积极性、创造性。

5.4 社会主义的分配原则

5.4.1社会主义公有制的实现和按劳分配

●社会主义实行按劳分配的必然性

社会主义公有制的建立，必然要求个人消费品的分配实行按劳分配原则。生产决定分配，个人消费品的分配形式取决于生产的形式。按劳分配是劳动者在社会主义公有制中的利益实现。对个人消费品实行按劳分配，是由生产资料社会主义公有制和人们在生产过程中的相互关系所决定的，归根到底，是由社会主义社会生产力的发展状况所决定的，具有客观必然性。

第一，生产资料社会主义公有制的建立要求有与之相适应的分配制度。有什么样的生产资料所有制形式，就有与其相适应的消费品分配方式。消费资料分配的形式是由生产资料所有制的性质决定的。社会主义社会生产资料公有制的建立，使生产资料为劳动者共同占有，劳动者成为生产资料的主人，因而谁也不可能凭借对生产资料的私有权来不劳而获地取得收人。也就是说，公有制决定了个人消费品只能按劳分配。而按劳分配是一种有利于公有制条件下劳动者的分配方式，是公有制的实现或落实。

第二，由于旧的社会分工的存在，以及劳动还没有成为劳动者生活的第一需要，仍然是谋生的手段，这是实行按劳分配的直接原因。在社会主义社会，旧的社会分工还没有消失，脑力劳动和体力劳动、简单劳动和复杂劳动的差别还仍然存在，从而各个劳动者在同一时间内向社会提供的劳动的数量和质量也还存在着很大差别。同时，人们还不能做到无条件地、不计报酬地为社会劳动，劳动还没有成为人们生活的第一需要，仍然是一种谋生的手段。因此，社会主义社会只有承认劳动的这种差别，并按照劳动者向社会提供的劳动的数量和质量来分配个人消费品，才能调动劳动者的劳动热情，使劳动者各尽所能地努力为社会作贡献，从而推动社会主义社会生产力的发展。如果无视劳动的这种差别和特点，对个人消费品一律实行平均主 义的分配，就势必会挫伤劳动者的生产积极性，从而不利于社会主义生产的发展。

第三，社会主义社会个人消费品实行按劳分配，归根结底是由社会生产力的发展水平决定的。分配的对象是社会产品，按劳分配的实现首先将受到社会产品数量的制约。一般说来，可分配的社会产品数量越多、越丰富，就越能为按劳分配的实现提供较雄厚的物质基础。而可分配产品的数量又取决于生产力的发展水平。在不同的生产资料所有制形式下，由于生产力的发展水平不同，可分配的产品数量也就不同，因而个人消费品的分配方式也就不同。在生产力十分低下的原始社会，可分配的消费品数量极少，只有实行平均分配，才能保证人们都获得最低限度的生存条件，从而保证社会的存在和发展。因此，产品大体平均的分配，是生产力极端低下，体现原始社会公有制的要求，符合社会成员共同利益的唯一可行的分配方式。而在生产力高度发展的共产主义社会，由于产品极大丰富，则有可能实现按需分配的形式。作为共产主义社会初级阶段的社会主义社会，生产力水平还没有达到共产主义社会那样的高度，产品还没有极大丰富。因此，它既不能实行象原始社会那样的平均分配，也不具备实行共产主义的按需分配的条件，而只能实行按劳分配。

总之，在社会主义制度下，对个人消费品实行按劳分配，是由社会主义社会的客观经济条件决定的，是不以人们的意志为转移的客观规律。

●按劳分配的意义与局限性

按劳分配是人类社会历史上分配制度的一场深刻的革命，是与社会主义生产方式和生产力发展水平相适应的。因此，实行按劳分配不仅有利于调动劳动者的积极性和创造性，而且有利于巩固和发展社会主义公有制，促进社会主义生产的发展。同时，按劳分配是社会主义性质的分配制度，它既是对剥削制度的否定，但与共产主义社会的按需分配相比，又有其历史的局限性。由于劳动者的体力和智力不同，劳动者所赡养的家庭人口不同，势必造成劳动者之间在劳动报酬上的差别。这就形成了按劳分配中形式上的平等，事实上的不平等。这种事实上的不平等，只是"不同等的个人天赋"所形成的人们在生活水平上的差别。这种差别和不平等，在社会主义条件下是不可避免的。

●按劳分配的内容和要求

在生产资料社会主义公有制条件下，按劳分配的内容和要求是：第一，凡是有劳动能力的社 会成员都必须参加劳动，才有权参与分配，不劳动者不得食。第二，按劳分配的物质对象不是全部社会产品，只是社会总产品中的个人消费品。社会产品中的生产资料归全社会所有，不能分配给劳动者个人。就是消费品还要扣除为社会和劳动者共同需要的部分，剩下的部分才能在劳动者个人之间进行分配。所以，按劳分配是在进行了必要的社会扣除后，对个人消费品实行分配。第三，社会以劳动作为分配个人消费品的尺度。按劳分配所依据的劳动，在质上必须是符合社会需要的、被社会所承认的物化劳动。只有那种被社会承认的劳动才代表劳动者对社会的真正贡献，才是按劳分配的根据。在量的方面只能以社会平均的劳动量为尺度，即劳动量不能以个别劳动时间来计量，必须把个别劳动时间还原为社会平均劳动量， 需要将复杂程度不同的劳动及熟练程度不同的劳动还原为同一的简单劳动，以便在量上进行比较。社会和集体按劳动者所提供的在质上被社会所承认的，在量上可以进行比较的社会平均劳动量来分配个人消费品。等量劳动领取等量报酬，多劳多得，少劳少得。

5.4.2 商品经济和按劳分配的实现形式

个人消费品实行按劳分配，必须通过一定的劳动报酬形式来实现。目前，在我国的全民所有制企业和城镇集体所有制企业中，按劳分配的基本形式是工资，同时以奖金和津贴作为劳动报酬的辅助形式。

●工资的基本形式

我国现阶段的工资有两种基本形式：计时工资和计件工资。

●计时工资根据劳动者的劳动复杂程度、技术熟练程度和劳动的繁重程度，具体采取计时职务等级工资制、计时技术等级工资制和计时岗位工资制。不同的工资等级差别反映劳动者的劳动差别。它的优点是简单易行，因而具有广泛的适应性。但是，由于劳动报酬是用劳动时间计量的，因而它只能反映相同技术等级的劳动者在一定时间内所付出的劳动的平均数，而不能准确反映劳动者实际提供的劳动量和劳动成果，工资没有和劳动成果紧密联系起来，难以使劳动者关心企业的生产经营状况，会出现 "出工不出力"、职工吃企业"大锅饭"的现象。因此，实行计时工资必须确定合理的工资等级、级差及劳动定额，建立岗位责任制，并辅以严格的奖惩制度，否则会挫伤劳动者的生产积极性。

●计件工资是计时工资的转化形式，与计时工资没有本质区别，只是在计量劳动方法上有所区别。它的优点是能够比较准确地反映劳动者所实际提供的劳动量，劳动报酬比较合理，所以更能充分调动劳动者的积极性，提高劳动生产率，更能体现按劳分配的要求，有助于克服平均主义的弊端。其局限性是，实施过程较为复杂，并且难以应用于某些劳动者的个人劳动成果难以准确计量的生产部门，而且也容易产生片面追求数量而忽视质量的现象。

●奖金是按劳分配的一种重要补充形式。奖金的特点是能够反映劳动者所提供的劳动量的变化情况，运用起来比较灵活，因此有利于鼓励劳动者提供超额劳动，为国家创造更多的财富。同时还有利于刺激劳动者学习科学技术，积极进行技术革新，促进生产力的发展。但在运用时，应防止滥发奖金和按人头平均分配奖金的倾向。

●津贴也是按劳分配的一种补充形式。津贴一般以岗位为基础，在一定的岗位上可以享受津贴，离开了特定岗位就随之取消。它包括岗位津贴、野外津贴、地区津贴、职务津贴等。津贴以职业岗位为基础，有利于鼓励劳动者安心于自已的工作岗位。

总之，工资、奖金和津贴本质上都是按劳分配的具体形式，但它们又各有其不同的特点。在实际工作中，只有综合运用三种报酬形式，才能使按劳分配原则获得准确合理的贯彻。

●农村集体经济按劳分配的实现形式

与城镇企业相比，农村集体所有制经济的经营方式具有明显不同的特点。其生产社会化程度较低，多数生产活动适于采取以家庭为单位的分散劳动形式。因此，其按劳分配的具体形式也具有明显不同的特点。目前，在我国的农村集体所有制经济中，普遍实行联产承包责任制的具体经营形式。其特点是：通过订立承包合同的形式，把土地和其他主要农业生产资料交给以家庭为单位的农业劳动者自主经营；劳动成果一部分以税金的形式上缴国家，一部分作为公积金和公益金上交集体经济单位，剩下的部分则作为劳动报酬，全部归劳动者个人所有。也就是所谓"交够国家的，留足集体的，剩下都是自已的"。

这种劳动报酬形式的特点是能够准确地反映劳动者付出的劳动的实际量，尤其能够准确反映劳动的质即劳动效果的高低，已被我国社会主义改革和建设的实践证明是一种最适合我国农村现阶段的生产力特点的按劳分配形式。

●商品经济条件下按劳分配实现形式的特点

按劳分配理论是由马克思主义创始人首先提出来的。但由于马克思恩格斯是以高度发达的资本主义社会作为研究对象的，他们认为商品经济将随着资本主义制度消灭而消亡，建立起 "直接社会化"（恩格斯：《反杜林论》。《马克思恩格斯选集》第3卷，第348页） 生产和交换的产品经济形式。因此，在他们设想的按劳分配实现形式也具有明显的产品经济特征。在社会主义初级阶段， 由于社会主义仍然存在商品经济，按劳分配的实现形式具有不同与马克思主义经典作家设想的某些新特点：

第一，按劳分配的实现要采取商品、货币形式。马克思曾经设想，在社会主义阶段已经不存在商品货币关系，因此按劳分配将借助于"劳动证书"或劳动券的形式来实现。但在社会主义商品经济条件下，由于商品货币关系的存在，每个人的劳动不能直接表现为社会劳动，每个人的劳动是否符合社会需要，还要看所生产出来的商品的销售情况来决定。每个劳动者或每个生产单位所生产的商品通过商品交换得到社会承认才能转化为社会劳动，并以商品价值的形式实现。在经过社会进行各项扣除后，以货币的形式分配给劳动者个人。所以，按劳分配的实现过程，不是劳动者直接提供社会劳动，社会直接将消费品分配给个人，而是通过一个间接迂回的过程，要通过商品货币形式实现。

第二，按劳分配的实现程度受价格、货币币值以及市场供求关系等因素的制约。首先是商品市场供求关系影响按劳分配。如果某种商品供过于求，价格低于其价值出售，劳动耗费就得不到全部补偿，就会降低劳动收入的水平；反之，则会提高劳动收入的水平。其次是生产要素价格，特别是生产资料价格的影响。如果生产资料的价格上涨，企业产品成本提高，而产品销售价格不动，则企业收入就会减少，在企业是分配主体的条件下，劳动者收入的水平就会降低；反之，劳动者的收入水平就会提高。再次，货币工资的形式本身影响着按劳分配的实现程度。劳动者是以劳动的货币收入购买个人消费品的，劳动者用货币购买的个人消费品的数量要受货币币值的影响。如果货币贬值，等量货币只能购买到较少的消费品，会大大降低劳动者收入的实际水平。

第三，按劳分配在全社会范围内并没有统一的标准，主要是以企业为单位来进行。在商品经济条件下，企业是商品生产和经营的主体，具有法人地位，具有自已特殊的经济利益。按劳分配的实现同企业经济效益密切相关。由于每个企业的生产经营的效果不同，经济收入不同，因而每个企业的劳动者的劳动收入的水平也就不同。劳动者个人收入的多少，不仅取决于本人的劳动状况，还取决于企业经济效益的状况。这就决定了现阶段等量劳动领取等量报酬原则还只能在企业范围内实现。以企业为主体进行按劳分配，可以把劳动者的个人收入同企业的经营效果 直接挂起钩来，有利于调动企业和劳动者的积极性。

5.4.3 按劳分配和消除两极分化

按劳分配是社会主义的分配原则，是生产资料社会主义公有制在分配上的实现，是消灭剥削和消除两极分化的重要条件。
两极分化是一切以私有制为基础的社会经济制度中普遍存在的现象。剥削阶级凭借其私人占有的生产资料，把自身的富裕建立在劳动人民的贫困基础之上。而且发展趋势是贫者愈贫，富者愈富，两极分化严重。在资本主义制度下，伴随着资本积累，两极分化是更为严重的社会现象。
社会主义公有制和按劳分配使广大劳动人民从根本上摆脱了受剥削的地位和贫困的命运，消除了两极分化得以产生的经济根源。按劳分配承认劳动者的劳动差别，因而劳动者在个人收人分配方面仍存在着差别，但这只是人们在生活富裕程度的差别，而不是贫富两极分化。

 

第六章  社会主义初级阶段的基本经济制度

 

●学习目标

在掌握社会主义经济制度基本规定性的基础上，理解社会主义初级阶段基本经济制度的个性特征。
    ●本章概述

从中国建立社会主义经济制度的独特路径入手，提出中国社会主义初级阶段理论及有中国特色的社会主义道路，进而从所有制结构和分配两方面论述社会主义初级阶段
基本经济制度的特征，揭示社会主义经济制度进一步发展的历史趋势。
    ●内容提要

社会主义初级阶段的含义；有中国特色的社会主义道路的基本点；社会主义初级阶段的所有制结构；社会主义初级阶段的分配方式；社会主义是共产主义的初级阶段等
等。
    ●学习时限: 5小时
    ●本章重点、难点

重点是理解社会主义初级阶段基本经济制度的内容；难点是如何理解社会主义基本经济制度与社会主义初级阶段基本经济制度的关系。
    ●学习指导

注意理论联系实际，在有中国特色的社会主义道路的大背景下理解新的理论判断。

6.1中国社会主义处于初级阶段

6.1.1从资本主义向社会主义的过渡时期

●过渡时期的含义

从无产阶级专政建立开始，到社会主义经济制度基本建立为止，这中间要经过一个革命的转变时期。这个时期就是从资本主义社会到社会主义社会的过渡时期。我国的过渡时期不是直接从资本主义社会而是从新民主义社会转变为社会主义社会的时期。这个时期从1949年10月中华人民共和国建立开始，大体上到1956年"三大改造"基本完成结束。

●存在原因

从资本主义社会到社会主义社会之所以要经历一个过渡时期，这是由客观经济条件和社会主义生产关系产生的特殊性决定的。

社会主义的生产关系不可能在资本主义社会内部自发地产生。因此，在无产阶级政权建立的开始时期，大量的非社会主义经济，包括资本主义经济和其他私有制必然继续存在。要把这些非社会主义经济改造社会主义公有制经济，需要经历一个相当长的历史时期。

●过渡时期的主要矛盾与主要任务

过渡时期在经济结构上的特征是多种经济成分并存，过渡时期的主要矛盾是无产阶级同资产阶级、社会主义道路同资本主义道路的矛盾。过渡时期的主要任务是建立社会主义公有制在国民经济中的主体地位。
为了逐步地改造多种非社会主义经济，使社会主义经济占居绝对优势，同时建立起强大的社会主义物质基础，中国共产党根据我国的实际情况，在1952年底提出了过渡时期的总路线，其实质就是要把生产资料私有制逐步改造成为社会主义公有制，实现由新民主主义社会向社会主义社会的转变。
我国从1952年提出过渡时期总路线，到1956年底对个体农业、个体手工业和民族资本主义工商业的社会主义改造基本完成，建立起社会主义全民所有制和劳动群众集体所有制，从而使过渡时期的主要矛盾以有利于无产阶级和社会主义的方式而得到解决，标志着我国过渡时期的结束，基本上完成了从新民主主义社会到社会主义社会的转变，建立起社会主义经济制度 。

6.1.2中国社会主义的初级阶段

我国经过新民主主义到社会主义的过渡时期，建立了社会主义制度后，便进入了社会主义社会。但我国社会主义社会处于社会主义初级阶段。这个特定的初级阶段起始于社会主义的基本经济制度确立，即50年代中期对生产资料私有制的社会主义改造基本完成，终结于社会主义现代化实现，把我国建成一个富强、民主、文明的社会主义现代化国家。这是一个很长的历史过程，至少需要上百年的时间。
对社会主义社会的发展阶段问题，在马克思、恩格斯和列宁的著作中没有明确的论述。他们只是提出了关于共产主义社会形态的两阶段论，即共产主义的低级阶段-社会主义社会和共产主义的高级阶段-共产主义社会。关于社会主义初级阶段的科学理论，是中国共产党对中国基本国情和社会主义再认识的巨大成果。

●社会主义初级阶段包含两层含义

第一，我国社会已经是社会主义社会，我们必须坚持而不能离开社会主义。第二，我国的社会主义社会还处在初级阶段。社会主义初级阶段理论，是我国建设具有中国特色的社会主义的理论依据，是社会主义现代化建设最基本的国情和出发点。中国最大的实际就是现在处于并将长时期处于社会主义初级阶段。从中国国情出发，从实际出发，就要从中国处于社会主义初级阶段出发。它要求我们观察和处理一切问题都必须从这个实际出发，而不能超越这个阶段。

●社会主义初级阶段存在的原因

我国建设社会主义之所以必须经历一个很长的初级阶段，这是由我国进入社会主义社会的特殊历史条件和我国现阶段生产力发展水平决定的。我国是由经济文化极端落后的半殖民地半封建社会，经过新民主主义向社会主义转变的过渡时期后进入社会主义社会的。这种特殊的历史条件决定了我国社会主义制度不是脱胎于商品经济比较发达、已经实现工业化的资本主义社会，而是脱胎于商品化和社会化程度很低、自然经济占很大比重的半殖民地半封建社会主义，生产力发展水平远远落后于发达的资本主义国家。实践证明，落后国家在特定的历史条件下可能不经过资本主义充分发展的阶段而走上社会主义道路，却不能不经过生产力的充分发展阶段就进入比较成熟、比较发达的社会主义阶段。这是因为，在生产力落后和商品经济不发达的条件下，在社会主义自身所需要的物质技术基础没有比较充分地建立起来以前，社会主义经济和政治制度不可能达到比较成熟的程度。这就决定只有经过社会主义初级阶段的长期发展过程，才能实现我国的工业化和经济的社会化、市场化、现代化，才能建立社会主义所要求的比较充分的物质技术基础，才能使社会主义在生产关系和上层建筑的各个方面发展得比较成熟，从而才能过渡到成熟的社会主义发展阶段。

●社会主义初级阶段的特征

我国社会主义初级阶段是社会主义发展的一个特定历史阶段，在反映社会主义经济制度的基本规定性的同时，存在着既不同于"过渡时期"，又具有不同于其他社会主义发展阶段的特征。主要表现在：
第一，生产力水平低。在社会主义初级阶段，社会主义生产力发展的总水平还比较低，发展不平衡，存在着多层次的生产力。生产社会化程度从整体上看也不够高，科学技术比较落后，在一些地区和部门还存在大量的小生产，从而决定了社会主义经济的不成熟性。
第二，在所有制结构上，以公有制为主体、多种所有制经济共同发展，是我国社会主义初级阶段的一项基本经济制度。在社会主义初级阶段，必须加强公有制的主体地位，改革公有制的实现形式；非公有制经济是我国社会主义市场经济的重要组成部分，必须坚持多种所有制经济共同发展。应当指出，社会主义初级阶段的多种经济成份并存与过渡时期的多种经济成份并存是根本不同的。区别在于公有制经济在多种经济成份并存中是否占据主体地位。现阶段的多种经济成份并存，是社会主义公有制经济在整个国民中经济中占主体地位条件下的并存，而过渡时期是以私有制经济占绝对优势条件下的多种经济成份并存，是私有制经济处于被改造条件下的多种经济成份并存。
第三，在分配结构与分配方式上，实行以按劳分配为主体，多种分配方式同时并存的制度，使按劳分配与按生产要素分配结合起来。社会主义初级阶段存在着以公有制为主体的多种经济成份和多种经营方式，按劳分配只是社会主义经济内部分配个人消费品的基本原则，而不是唯一的分配原则。除了存在按劳分配以外，还存在着非按劳分配形式，允许和鼓励资本、技术等生产要素参与分配。在共同富裕的目标下鼓励一部分人通过诚实劳动和合法经营先富起来。
在建设有中国特色的社会主义理论的指导下，我们党提出了社会主义初级阶段的基本路线，其主要内容可以概括为"一个中心，两个基本点"。实践证明，中国要摆脱贫穷和实现社会主义现代化，必须走建设有中国特色的社会主义道路。为此，必须毫不动摇地坚持党在社会主义初级阶段的基本路线。

6.1.3建设有中国特色的社会主义道路

●原则构想不等于现成模式

理论和实践相结合，从各国国情出发建设社会主义是马克思主义的根本要求。马克思、恩格斯根据当时西欧各国资本主义社会生产力和商品经济高度发展的条件，设想了未来社会主义社会的一般原则，但他们并没有对未来社会规定现成的模式，并反复强调，未来社会是一幅什么图景，将采取哪些具体措施，这完全应当由各国共产党人根据具体的条件来决定。

●中国的探索与失误

我国建国初期，由于缺乏经验，在社会主义建设中基本上照搬了苏联模式。到50年代中期，中国社会主义建设的实践使中共党的领导人开始意识到苏联体制的弊端以及斯大林有关社会主义的理论观念不完全符合中国实际。以毛泽东为核心的第一代中国共产党中央领导集体，开始了关于中国社会主义建设道路的探索，提出以苏联为鉴走自己的路。毛泽东在50年代提出的"通过技术革命，加速现代化、工业化"，"走出一条中国式工业化道路"等思想，显示出毛泽东当时已察觉不能不顾中国国情而照搬苏联模式。1956年毛泽东写作《论十大关系》的起因就在于剖析苏联模式，总结苏联经济建设的经验教训，探索符合中国国情的社会主义建设的新路子。毛泽东强调，中国工业化必须建立在农业发展的基础之上，旨在探索一条不同于西欧和苏联的工业化道路，提出了在中国建设社会主义要走自己的道路的思想。

党的八大正确分析了国内主要矛盾的发展和变化，指出党和国家的根本任务是在新的生产关系下面保护和发展生产力，及时提出党的工作重心转移到经济建设轨道上来。1957年2月毛泽东同志在《关于正确处理人民内部矛盾的问题》的讲话中，又全面系统地分析了社会主义社会的矛盾，明确提出"将我国建设成为一个具有现代工业，现代农业和现代科学文化的社会主义国家"的历史任务。所有这些都说明，中国共产党在探索一条适合我国国情的社会主义建设道路上有了一个良好的开端。但是后来由于"左"的失误而中断。

●改革开放与有中国特色社会主义道路的探索

1978年召开党的十一届三中全会，重新确立了解放思想、实事求是的思想路线。1982年党的十二大明确提出 "把马克思的普遍真理同我国具体实际结合起来，走自己的路，建设有中国特色的社会主义"的思想。1987年党的十三大又系统地论述我国社会主义初级阶段的理论。十四大提出建立社会主义市场经济。自党的十一届三中全会以来，邓小平领导中国共产党围绕什么是社会主义，以及在中国这样一个经济文化比较落后的国家如何建设社会主义等一系列基本问题，对建设有中国特色的社会主义道路进行了长期的实践和探索。

●有中国特色的社会主义道路的基本点

根据邓小平理论，建设有中国特色社会主义道路的主要观点包括：(1)社会主义的本质，是解放生产力，发展生产力，消灭剥削，消除两极分化，最终达到共同富裕。 (2)从国情出发进行社会主义经济建设。社会主义初级阶段是我们的基本国情。(3)坚持公有制为主体，多种经济成份共同发展。(4)坚持按劳分配为主体，多种分配方式并存的分配制度。(5)经济体制改革是解放和发展生产力的客观需要，经济体制改革的目标是建立社会主义市场经济体制。(6)坚定不移地实行对外开放政策。(7)经济建设必须依靠科技和教育，科学技术是第一生产力。(8)加强社会主义精神文明建设，为经济建设提供精神动力、智力支持和思想保证。(9)社会主义经济建设要有可靠的政治保证和稳定的社会环境。(10)分"三步走"，基本实现现代化发展战略，即第一步，从一九八一年至一九九○年国民生产总值翻一番，解决人民温饱问题；第二步，从一九九一年到本世纪末国民生产总值再翻一番，人民生活达到小康水平；第三步，到下个世纪中叶，人均国民生产总值达到中等发达国家水平，人民生活比较富裕，基本实现现代化。

6.2社会主义初级阶段的所有制结构和基本经济制度

6.2.1公有制的主体地位

我国社会主义初级阶段的所有制结构，是以社会主义公有制为主体、以国有制为主导、多种所有制经济形式共同发展的所有制结构。

●坚持公有制为主体的原因

我国现阶段必须坚持以公有制为主体，这是因为：第一，生产资料社会主义公有制，是社会主义经济制度的基础，是社会主义经济制度的根本标志。因此，只有建立起社会主义公有制并使其在多元化的所有制结构中占居主体地位，才标志着社会主义经济制度的确立；第二，只有以公有制为主体，才能有利于调动广大职工和劳动者的积极性，逐步实现共同富裕，从而有利于社会生产力的解放和发展。

●公有制主体地位的表现与公有制实现形式的多样化

在社会主义初级阶段，公有制的主体地位主要体现在：第一，公有资产在社会总资产中占优势。这种优势，不仅要有量的优势，更应该注重质的提高。第二，国有经济控制国民经济的命脉，对经济发展发挥主导作用主要体现控制力上。 改革开放以来，由于非公有制经济的发展迅速，国有经济的比重有所下降，但是国有经济仍然控制着国民经济命脉，公有制经济仍然占主体。今后，随着多种所有制经济的进一步发展，国有经济的比重还可能会减少一些，但是，公有制经济的主体地位不会改变。
当然，公有制经济在整个国民经济中占主体地位是就全国而言的。有的地方、有的产业可以有所差别。同时，为了促进公有制经济的发展，坚持公有制的主体地位，适应市场经济的要求，必须积极探寻能够极大促进生产力发展的公有制实现形式。公有制的实现形式可以而且应当多样化，一切反映社会化大生产规律的经营方式和组织形式都可以大胆地利用。股份制是一种现代企业的资本组织形式，在股份制企业中，国家和集体控股具有明显的公有性，有利于扩大公有资本的支配范围，增强公有制的主体作用。目前我国城乡出现的多种多样的股份合作制是改革中的新事物，是劳动者的劳动联合和劳动者的资本联合为主的集体经济，尤其值得提倡。

●国有经济主导地位的表现

国有经济掌握着国民经济命脉，拥有雄厚的经济实力和先进的技术设备，是我国社会主义经济制度的最主要经济基础。国有经济的主导作用主要表现在：第一，它对整个国民经济沿着社会主义方向发展起着领导作用。 在我国存在着多种经济形式的条件下，它是保证集体所有制经济沿着社会主义方向发展，保证个体经济、私营经济及其他经济形式作为社会主义经济的必要补充的决定性条件。第二，国有制经济拥有现代化的大工业、比较先进的科学技术和设备。它的巩固和发展，可以为整个国民经济的技术改造和加快我国的现代化建设提供强大的物质技术基础。第三，它是我国社会主义建设资金积累的最重要的来源，国家财政收入的60%是由国有企业提供的。第四，它的生产经营性企业为满足劳动人民的物质文化生活提供绝大部分的消费品，商业企业沟通着城乡之间、地区之间的物资交流，调节全国的商品流向，这对于满足人民的生活需要起着重要作用。国有制经济是我国社会主义经济的主导力量，对于保证社会主义方向和整个经济的稳定发展起着决定性的作用。

●国有经济主导地位与国有经济的控制力

国有经济起主导作用体现在控制力上，包括两个方面的含义：一是指国有经济控制国民经济的命脉；二是指国有成分在大型企业和企业集团控股，或者国有企业出售部分股权，用同样的资本投入，可以扩大国有经济的影响和作用。

●增强国有经济控制力的途径

2000年全国工业企业利润大幅增长

为了增强国有经济的控制力和竞争力，更好地发挥国有经济的主导作用，必须从战略上调整国有经济的布局，调整与完善所有制结构。
第一，国有经济的主导地位和控制力主要体现在关系国民经济命脉的重要部门和关键领域占支配地位。要从战略上调整国有经济布局，适当集中国有资产，重点加强那些关系国民经济命脉的行业和领域，提高国有经济的整体质量。在此前提下，国有经济的比重可以减少一些，不会影响我国的社会主义性质。
第二，要着眼于搞好整个国有经济，抓好大的，放活小的，对国有企业实施战略性重组。长期以来，我国在所有制问题上超越了生产力的发展阶段，搞"一大二公"，使国有经济的范围过宽，比重过大，影响了生产力的发展。 为了发挥国有企业的主导作用，首先，国有经济必须从过于宽泛的一些竞争性行业和一般性行业中退出，国有资产通过资产重组和结构调整，加强重点，提高国有资产的利用效益；其次，国有企业之间通过兼并、联合以至破产等形式，围绕优势企业，以资本为纽带，通过市场组建具有较强竞争力的跨地区、跨行业、跨所有制、跨国经营的大企业集团，以实现规模生产，获得规模效益，提高企业的竞争力；再次，对小型国有企业放开搞活。采取改组、联合、兼并、租赁、承包经营和股份合作制、出售等形式，使大量的中小企业获得新的生机和发展，以满足社会的多样化物质文化生活需要。这些措施都会提高国有资产整体素质，使国有资产得到更加有效的利用，从而更好地坚持国有制经济的主导地位。

6.2.2非公有制经济的存在和发展

在社会主义初级阶段，由于生产力整体水平比较低，经济发展不平衡，生产的社会化程度不高，客观上要求有一部分非公有制经济的存在。非公有制经济是社会主义市场经济的重要组成部分，是发展社会主义市场经济和社会主义初级阶段的生产力所必要的。非公有制经济包括个体经济、私营经济和外资经济。

●个体经济的概念与特点

个体经济是以生产资料个体所有制和个体劳动为基础的经济个体经济以手工劳动为主，生产设备落后，规模狭小，力量单薄，是一种小私有经济。在我国现阶段，个体所有制经济主要存在于城乡的手工业、农业、商业、交通运输和服务业中，是同我国现阶段生产力水平比较低下、使用手工工具进行手工操作和分散经营相适应的一种所有制形式。

●个体经济的作用

个体经济在经营方式和布点方面具有机动灵活、适应性强、经营时间长等特点。它可以在较小的规模里充分利用零星资源，灵活发展生产，扩大社会服务，促进城乡商品流通，弥补公有制经济的不足，方便群众，较好地满足劳动人民的日常生活需要。它还可以充分利用各种闲散的、辅助的劳动力，有利于众多的剩余劳动力的就业，增加劳动人民的收入。这些作用都是公有制经济在现阶段无法替代的。

●个体经济的性质

个体经济在许多社会形态中都存在，一直是一种依附于特定社会中占统治地位经济形式的所有制类型。在我国，由于社会主义公有制在国民经济中占有绝对优势，个体经济在一定范围内的存在和发展以及它的经营活动，都必然同社会主义公有制经济相联系。而且国家还通过立法、税收、行政管理等手段，指导和监督它的经营方向，使之沿着正确的方向发展。

●私营经济的概念

私人经济即私人经营的商品经济。在我国现阶段特指在社会主义公有制经济占主体的条件下，存在雇佣劳动关系的经济成分。

●私人经济的性质

从本质上说，它是资本主义性质的经济。但它与资本主义社会里的资本主义经济存在着差别：从外部关系看，它要受社会主义国家的监督、管理，受到强大的公有制经济的制约，居于从属的地位；从内部关系看，私人资本主义企业的劳动者，作为全民所有制成员之一，不是完全丧失生产资料的无产阶级，他们主要是为了得到就业机会或较多的收入而受雇于私营企业的。他们受到社会主义国家的保护，与雇主在政治上是平等的，对雇主的经营活动有监督的权利，可以检举它们的过度剥削和违法行为。在社会主义条件下，私营经济必然同优势的公有制经济相联系，并受公有制经济的巨大影响。因此，它的发展对社会主义经济是有益的，国家应保护其合法权益，鼓励它在国家政策允许的范围内的发展。

●私人经济的作用

我国中小企业发展形势喜人

在我国现阶段的生产力条件下，私营经济的存在和发展有一定的积极作用。第一，它可以集中和利用一部分私人掌握的资金，生产社会短缺的产品，组织生产资料和生活资料的流通， 满足生产和人民生活的需要。第二，与个体经济相比，它拥有较多的资金，较强的技术，规模较大，劳动生产率也比较高，尤其是沿海省份的一些私营企业，利用海外引进的较先进的技术，开发新型产品。第三，它能够吸收一部分剩余劳动力就业，使一些退休的技术人员、管理人员继续施展所长，有利于充分利用劳动力资源，促进了社会生产力的发展。

我国中小企业已超过800万家

●私人经济的消极影响

私营经济的发展也会带来一些消极作用，如生产和经营具有较大的自发性和盲目性，与社会主义经济存在着矛盾的一面。有的企业采取违法活动牟取暴利，扰乱市场，偷漏税收，损害国家、消费者和雇工的利益等。对这些消极作用，一方面要通过完善国家的政策、法令对它们加以引导、限制和监督，促进它们健康发展；另一方面也要加强社会主义公有制经济，在竞争中促其健康的共同发展。

●外资经济

通常统称为"三资"企业，即中外合资经营企业、中外合作经营企业和外商独资经营企业，是我国在实行对外经济开放过程中吸收外资而形成的经济形式。 "三资"企业是根据我国法律，按照平等互利原则，经我国政府批准，在尊重我国主权，接受我国政府监督和管理的前提下，开展生产经营活动的。在中外合资和合作企业中，我方还掌握了部分的所有权和经营权，能够根据实际情况实行某些社会主义的经营原则。这些企业在性质上虽有一定的差别，但总的看来，属于国家能够加以限制，能够规定其活动范围的资本主义。因此，从本质上说，它们是社会主义条件下国家资本主义性质的经济。

●利用外资的意义

在我国现阶段，允许和鼓励外资经济的存在和健康发展，有利于我国的社会主义现代化建设和社会主义市场经济的发展：第一，它有利于引进外国的先进技术和设备，扩大我国的生产建设规模，有助于我国生产技术水平的提高。第二，可以提供资金，特别是外汇资金，可以弥补我国建设资金的不足。第三，有利于学习国外的先进经营管理经验，提高我国的生产经营管理水平。第四，有利于我们开拓国外市场，扩大产品出口，增加外汇收入，提高我国在国际市场上的竞争能力。第五，有利于安排就业，培养一批技术人才和熟练工人。所以，中外合资经营企业、中外合作经营企业和外商独资经营企业也是我国社会主义市场经济的重要组成部分。

世界投资信心排名

6.2.3社会主义初级阶段的基本经济制度

●为什么说以公有制为主体、多种所有制经济共同发展，是我国社会主义初级阶段的基本经济制度？

主要依据是：
第一，根本依据是生产关系一定要适合生产力状况的规律。一定社会的经济制度，即指构成该社会的经济基础。我国生产力发展水平，远远落后于发达国家。摆脱不发达状况，实现社会主义现代化，必然坚持公有制为主体、多种非公有制经济共同发展。我国存在的个体、私营等非公有制经济在我国社会主义现阶段是发展生产力所必不可少的条件。根据我国社会主义性质和初级阶段国情，我国是社会主义国家，必须坚持公有制作为社会主义经济制度的基础；我国又处于社会主义初级阶段，需要在公有制为主体的条件下发展多种所有制经济；一切符合"三个有利于"的所有制形式都可以而且应该用来为社会主义服务。因而，公有制为主体、多种所有制经济共同发展构成我国社会主义初级阶段的基本经济制度。



2000年我国城镇居民就业结构状况

第二，发展社会主义市场经济是确立社会主义初级阶段基本经济制度的重要依据。社会主义市场经济是社会主义条件下的市场经济。在社会主义市场经济中，公有制经济自然是主体部分，但个体、私营等非公有制经济也只是其重要组成部分。非公有制同市场经济具有天然的亲合力。鼓励和引导非公有制经济的健康发展，对于公有制企业改革成为市场主体，相辅相成、相互促进，同样是我国社会主义初级阶段建立和完善社会主义市场经济体制的必不可少的重要条件。

●正确认识社会主义初级阶段的基本经济制度，需要注意把握以下几点：

一是要把社会主义经济制度的基础和社会主义初级阶段的经济制度的基础区分开来。社会主义经济制度的基础是指整个社会主义社会历史发展阶段的经济基础，因而只有公有制是社会主义经济制度的基础。社会主义初级阶段经济制度的基础是指我国社会主义初级阶段这个特定阶段的经济基础，除了公有制主体，还包括非公有制经济部分。
二是要把社会主义经济和社会主义市场经济区分开来。社会主义经济指公有制经济，不包括非公有制经济。社会主义市场经济指在社会主义条件下市场对资源配置发挥基础作用的经济，除公有制经济主体外，非公有制经济即私有制也是市场配置资源经济的重要组成部分。
三是把基本方针和基本经济制度区分开来。方针是人为制定的，属于上层建筑范畴，基本经济制度是不以人的意志为转移的客观存在，属于经济基础范畴。公有制为主体，多种所有制经济共同发展，过去提法是长期坚持的方针，现在确认为社会主义初级阶段的基本经济制度。 我们要按照客观规律调整和完善我国社会主义初级阶段的基本经济结构，消除种种不正确的疑虑。

6.3社会主义初级阶段的多种分配方式

6.3.1按劳分配方式的主体地位

个人收入分配是生产资料所有制的实现。社会主义初级阶段以社会主义公有制为主体、多种所有制形式并存的所有制结构，决定了社会主义初级的个人收入分配必然是以按劳分配为主体与多种分配形式并存。
在社会主义初级阶段，由于公有制在所有制结构中居主体地位，在国民经济中占绝对优势，支配着国民经济的命脉，因此，与这种主体所有制形式相适应的分配方式，即按劳分配也就必然成为我国现阶段分配方式的主体。

●按劳分配方式的主体地位的含义

(1)在整个社会收入分配中，按劳分配是主体。在全社会范围内，虽然存在多种分配形式，但由于在国民经济中公有制的资产占主要部分，在公有制经济中就业的劳动者占多数，因此，按劳分配在所有分配方式中必然居主体地位。(2)在公有制企业中，按劳分配是基本的收入分配方式。公有制企业中的个人收入分配不是纯粹的按劳分配，还存在着其他分配方式，如股息和公司债券利息分配、经营分配以及按资本、技术等生产要素进行的分配。但是，在企业劳动者的收入中，体现公有制本质的按劳分配依然占较大比重，从其他非按劳分配形式中获得的收入只是补充。(3)劳动者的个人收入主要依靠按劳分配收入。劳动者的个人收入中还有一部分非劳动收入，如股息、债券利息收入等。但劳动者的本职工作是公有制经济中的各种劳动，而不是各种投资活动。购买股票和债券的资金来源于劳动者劳动收入的储蓄，它所带来的非劳动收入只是全部收入中的一部分。(4)公有制企业劳动者按劳分配的收入量，是其他所有制形式下劳动者以及非生产部门劳动者的收入水平的参照标准。

●在多种分配方式并存的条件下，坚持以按劳分配为主体具有重要意义

第一，这是巩固社会主义公有制的主体地位的要求。按劳分配的主体地位是社会主义公有制经济主体地位的客观要求和必然体现，也是社会主义公有制经济主体地位的确立标志和实现方配方式。坚持社会主义生产资料公有制的主体地位，在分配领域就必然表现为坚持按劳分配的主体地位。如果否定或削弱按劳分配原则在社会主义初级阶段分配方式中的主体地位，就必须会损害与削弱社会主义公有制经济的主体地位。第二，它是实现社会主义共同富裕目标的基础。社会主义的目标是逐步实现共同富裕，而这一目标的实现又必须以生产资料公有制和实行按劳分配为前提。如果社会收入分配中按劳分配的主体地位改变了，则会出现两极分化。因此，为了维护按劳分配的主体地位，一方面要随着公有制经济和社会生产的发展，逐步提高按劳分配收入的水平；另一方面要控制非劳动收入的增长，防止它冲击乃至取代按劳分配的主体地位。

6.3.2按劳分配和按生产要素分配相结合

●按劳分配与按生产要素分配相结合的客观必然性

在我国社会主义初级阶段，坚持按劳分配为主体、多种分配方式并存，把按劳分配和按生产要素分配结合起来。这是由社会主义初级阶段的多种所有制结构和社会主义市场经济要求决定的。第一，社会主义初级阶段的所有制结构，除了作为主体的公有制以外，还有个体经济、私营经济、外资企业等非公有制形式。产品的分配方式是由生产方式决定的。我国现阶段的多种所有制结构，决定分配方式不可能是单一的，而必然存在多种分配方式。
第二，市场经济有效运行，要求生产要素参与收入分配。在市场经济条件下，各种生产要素进入市场，通过市场配置资源，必须遵循市场经济原则。按生产要素分配是生产要素所有权或占有权在经济上的实现，也是市场经济的重要原则，即凭借要素所有权或占有权获取收益。

●按生产要素分配的内容

在社会主义市场经济条件下，依然是公有制经济为主体，非公有制经济是社会主义市场经济的重要组成部分。生产要素主要归公有制经济单位占有和支配，因而主要是公有生产要素参与分配。例如，政府部门、国有经济和集体经济等单位的公有资产所有权或占有权，出租或让渡土地、矿山、企业等所得的地租、租金等收益，向企业投资入股、购买债券、把货币存入银行等所得的股利、债息、利息等收益，凭自己占有的有利的设备、生产资源等生产条件取得的级差收益等。这些公有生产要素参与收入分配，必然有利于社会主义公有制的经济实力增强和按劳分配及共同富裕的实现。
除了公有生产要素参与分配外，非公有生产要素同样要参与收入分配。例如，劳动者个人在银行存款、购买债券、投资入股所得利息、债息、股利，私人企业主所得利润，外资企业中外商所得利润等，都属非公有生产要素参与分配。当然，私营企业和外资企业的资本所有者按生产要素分配，不可避免地获取一定的剥削收入。我国社会主义处于初级阶段，要依法保 护个人财产所有权及其合法收益。按生产要素分配，有利于充分利用生产要素资源，提高市场配置资源的效率。

●按劳分配与按生产要素分配相结合的意义

在社会主义初级阶段和社会主义市场经济条件下，按劳分配和按生产要素分配，是并行不悖的，两者相互结合，相互促进。公有制企业劳动者按劳分配的收入和私人企业中劳动者按劳动力价值分配的收入，主要是产品价值中的v。国家、集体、劳动者个人及私人资本所有者等不同投资主体，按生产要素分配的收入，主要是产品价值中的m。按劳分配和按生产要素分配相结合，既可以调动劳动者的生产积极性，又可以调动投资者的积极性，促进社会经济发展。特别是公有生产要素分配所得的收益，最终归公有制经济单位占有和支配，按劳动者的根本利益进行分配。其中， 一部分通过积累基金形式扩大再生产和基础建设，为劳动者长远利益服务；另一部分通过消费基金形式用于科学、文化、教育、卫生、社会保障、国防等，供全体劳动者共同享用，有利于提高劳动人民物质文化生活水平。

6.3.3收入分配中的公平与效率

●公平与效率的关系

在社会主义市场经济条件下，公平与效率是一个有机结合的整体。公平指一定社会中人们之间利益和权利分配的合理化。公平是提高经济效率的前提和保证，只有给劳动者充分的利益和权利分配的公平，才能激发劳动者发展社会生产力，建设社会主义的劳动积极性。但公平绝对不是平均分配，搞平均主义。收入分配上搞绝对平均主义不利于调动广大劳动者的积极性，不利于经济效率的提高。但过大的收入分配差距，尤其是非劳动因素造成的收入分配悬殊，也同样会挫伤广大劳动者的积极性，阻碍经济效率的提高，从而使经济发展严重受挫。效率指在资源有效配置前提下经济效率的较高增长，也就是投入与产出比率的较快提高。效率是公平的物质前提。效率低下，就会直接影 响社会生产力的发展和社会财富的增长，就不能更好地为实现公平创造物质条件。没有效率作前提和基础的公平，只能导致平均主义和普遍贫穷。因此，不能把公平与效率割裂开来或者对立起来。

●原则：效率优先，兼顾公平

社会主义市场经济要体现效率优先，兼顾公平的原则。在社会主义市场经济运行过程中，要强化市场机制在初次分配中的作用，合理拉开收入差距，更有力地调动生产者主体的积极性和创造性，促进经济效率的提高，在初次分配上更多地体现效率；同时，要强化政府对社会再分配的调节作用，限制社会各类人员之间收入差距的过分悬殊，在再分配时更多地体现公平，把市场效率与社会公平结合起来。

●社会主义初级阶段影响个人收入差距的两个基本因素

一是劳动的差别；二是生产资料占有的差别。按劳分配以劳动作为个人收入的尺度，多劳多得，少劳少得。但是，以劳动这个同一的分配尺度，对待事实上不同的劳动者，必然会出现个人收入的差距。例如，劳动者的个人天赋、教育程度、身体状况的差别，使他们的劳动质量和数量就不相同，因而个人收入就有差距。 即使个人收入相同，也会由于其家庭赡养的人口不同，其实际生活水平也会出现差距。在现阶段，社会主义企业是独立的商品生产者和经营者，由于经营状况等方面的差别，在不同所有制经济单位及不同企业之间、不同行业和不同地区之间职工的平均工资的差别都是十分显著的。在社会主义初级阶段，由于多种所有制和多种经营方式的存在和生产要素参与分配，使个人收入中形成除工资收入以外的其他收入。由于投资主体向企业或社会投入生产要素的差别也会形成个人收入的差别。

●正确认识个人收入分配差距

对于我国当前个人收入分配的差距，应当正确看待。一部分人通过诚实劳动、合法经营和生产要素投资先富起来，是正当的、应该的，国家是允许的、鼓励的。个人收入分配的差距，只要是对具有不同劳动技能和贡献的人的相应承认和报偿，就是公平的、合理的。但是，有的人获得的高收入，与其劳动和资本的贡献极不相称，是不合理的。有的人通过垄断经营、坑蒙拐骗、不劳而获、暴利偷税、巧取豪夺、贪污受贿、化公为私，权钱交易等不正当 手段成了暴富。应当看到，这些人所获得的不正当的收入，是市场经济的分配体制和分配机制不健全的产物。因此，现阶段的收入分配政策是：既要有利于那些善于经营的企业和诚实劳动的个人先富起 来，合理拉开收入差距；又要防止贫富悬殊、坚持共同富裕的方针，在促进效率的前提下，体现社会公平。防止收入差距过大的基本方针是：保护合法收入，调节过高收入，取缔非法收入。对于各种投资和非劳动收入，只要是合法的，就应允许存在。收入过高，可以通过税收的形式加以调节，适当缩小收入差距。要坚决取缔非法收入，对侵吞公有财产和采取偷税逃税、权钱交易等非法手段牟取利益的，坚决依法惩处。整顿不合理收入，对凭借行业垄断和某些特殊条件获得个人额外收入的，应予以纠正。对于违法经营牟 取暴利的行为，如偷税、假冒伪劣经营等，要依法取缔和制裁。

●正确认识共同富裕

共同富裕是社会主义的目标，它是对一切剥削阶级社会贫富不均、两极分化的剥削制度的否定。但不允许任何有劳动能力的人无偿占有他人的劳动，并不是拉平劳动报酬上的差别，不是全体社会成员在相同的时间内完全平均和同步富裕。因为在实行按劳分配的原则下，人们的劳动有差别，劳动者的体力、脑力不同，体质强弱不同，技能不同，向社会提供的劳动量也不同。根据多劳多得、少劳少得的按劳分配原则，劳动收入也必然会有差别。这种收入差别并不违背社会主义的分配原则，恰恰反映了它的特点。因此，必须允许和鼓励一部分地区、一部分企业、一部分依靠勤奋劳动与合法经营先富起来。这不仅可以调动先进者的积 极性，而且可以通过他们吸引和鼓励大多数人努力发展生产，勤奋劳动，从而为共同富裕提供物质基础。可以说，一部分人先富起来所产生的差别，绝不是那种极少数人变成剥削者，大多数人陷入贫穷的两极分化的差别，而是全体社会成员在共同富裕的道路上有先有后、有快有慢的差别。同时，为了实现共同富裕，国家也必须采取适应的政策和措施，避免贫富程 度的过分悬殊，防止局部范围内的两极分化的可能性，一方面，要通过税收等手段对由于非劳动原因所导致的不同经济收入进行必要的调节；另一方面，对经济条件很差，致富困难较大的地区和劳动者，加以必要的物质、技术等方面的帮助，提高他们的收入水平和生活水平，逐步达到共同富裕的目标。
总之，社会主义就是要逐步实现共同富裕。贫穷不是社会主义，只是极少数人富裕和两极分化更不是社会主义，只有共同富裕才是社会主义。

 

第七章  市场经济体制

●学习目标

通过本章学习，了解和掌握关于市场经济体制的基础理论知识，弄清资源配置方式与经济体制的关系，理解中国之所以选择社会主义市场经济体制的客观必然性，明确社会主义市场经济体制的基本框架。

●本章概述

首先是资源配置方式和经济体制的基础知识，其次，阐述中国社会主义市场经济体制的选择过程，再次，分析社会主义市场经济体制的基本框架。

●内容提要

按比例配置社会资源是一切社会化生产的共有规律，这一客观规律的具体实现形式分为市场调节和计划调节两种类型。与产品经济相对应的是计划配置资源方式，与商品经济相对应的是市场配置资源方式，市场配置资源有其特有的功能和相应的积极作用、局限性。

社会主义存在商品经济有其客观必然性，因而在经济运行体制上要求选择市场经济，我国的社会主义市场经济体制是同我国社会主义基本制度结合在一起的市场经济体制，具有不同于资本主义市场经济体制的个性特征。

从现代市场经济体制的一般框架入手，在对现代市场经济体制模式的国际比较基础上，提出了构建中国社会主义市场经济的基本框架。

●学习时限

5小时

●本单元重点和难点

关于资源配置方式与经济体制之间的关系；

市场调节的积极作用和局限性；

如何理解全民所有制经济内部具有商品经济属性；

我国经济体制改革理论的发展历程；

社会主义市场经济体制的个性特征；

中国社会主义市场经济体制的基本框架。

●学习指导

本章的学习要理清思路，以掌握市场经济体制的运行特征为主，要沿着从理论到实践的脉络，在比较中既要掌握市场经济体制的一般特征和规律，又要掌握我国社会主义市场经济体制的个性特征。要弄清几个关键的范畴，如资源配置方式、计划调节、市场调节、社会主义市场经济体制、社会主义基本制度等，防止将社会经济制度同经济体制等同起来的错误认识。

7.1 资源配置方式和经济体制

7.1.1 资源配置方式

●资源及其稀缺性

资源是指人们可以掌握、支配和利用的人力、物力、财力和土地等经济资源。社会经济资源是稀缺的。 

●资源配置的必要性

社会经济资源是稀缺的，而社会对资源的需求是无限的。这种资源的稀缺性存在于一切时代和社会，正是由于这种稀缺性，社会都必须采用一定的调节机制对资源的不同用途和在不同使用者之间进行分配。这种分配就是资源配置。如何把这些稀缺的资源利用好，配置适当，是任何社会都必须解决的重要问题。

●稀缺资源配置与经济机制调节

经济机制是指经济运行过程中，经济组织或经济系统内部和外部各个构成要素、各部分、各环节之间相互制约和相互联系的方式及其组织或系统运作的机理。

●按比例配置社会资源是一切社会化生产的共有规律
马克思指出："要想得到和各种不同的需要量相适应的产品量，就要付出各种不同的和一定数量的社会总劳动量。这种按比例分配社会劳动的必然性，决不可能被社会生产的一定形式所取消，而所能改变的只是它的表现形式。……自然规律是根本不能取消的。在不同的历史条件下，能够发生变化的，只是这些规律借以实现的形式”（马克思：《致路·库格曼1868年7月11日》，《马克思恩格斯选集》第4卷，第368页）。

社会劳动按比例分配是一个客观规律，是自发地由市场调节来实现社会劳动按比例分配，还是自觉地通过计划调节来实现社会劳动按比例分配，不过是这一客观规律借以实现的不同形式。

●资源配置的两种实现形式

社会化生产要求社会总劳动在不同部门之间按比例分配以实现社会资源的合理配置，在历史上先后出现两种形式：计划和市场。

1．计划 ----  计划机制（计划调节）

2．市场 ----  市场机制（市场调节）----  价值规律

●计划机制与计划调节

反映社会生产和社会需要之间的内在联系、有计划地实现社会总劳动按比例分配和自觉调节经济运行的经济机制叫计划机制。

计划机制包括计划的制定、计划的实现形式和宏观计划调节等。

计划机制体现了人们对社会生产按比例发展规律的自觉运用，是主观见诸于客观的过程，是一种"看得见的手”的调节。

●市场机制与市场调节

反映社会生产和社会需要之间的客观联系，通过价格、竞争和供求之间的相互作用实现社会总劳动按比例分配和自发调节经济运行的经济机制叫市场机制。
市场机制对经济运行的调节便是市场调节。
市场调节的实质就是价值规律调节。价值规律是通过价格、供求和竞争调节社会劳动分配比例的，是一种“看不见的手”的调节。
正如恩格斯所说："只有通过竞争的波动从而通过商品价格的波动，商品生产的价值规律才能得到贯彻，社会必要劳动时间决定商品价值这一点才能成为现实。” （恩格斯：《马克思和洛贝尔图（哲学的贫困）德文版序言》，《马克思恩格斯全集》第21卷，第215页）。

7.1.2商品消亡后的产品经济和计划配置资源方式

●马克思主义创始人设想的产品经济模式

马克思主义创始人根据社会主义可以在资本主义比较发达的国家同时取得革命胜利的理论，设想未来社会将实行单一的社会所有制，不存在商品生产和商品交换。在未来社会里，单一社会所有制使社会需要和社会供给建立起直接的联系，劳动无须通过"迂回曲折的道路"来表现，社会完全可以按照统一的计划安排生产、调节分配。

马克思指出：社会全体成员共同占有生产资料以后，"生产者并不交换自己的产品，耗费在产品生产上的劳动，在这里也不表现为这些产品的价值，不表现为它们所共有的某种物的属性。"（马克思：《哥达纲领批判》，《马克思恩格斯选集》第3卷，第10页。）"个人的劳动不再经过迂回曲折的道路，而是直接作为总劳动的构成部分存在着。"（马克思：《致路·库格曼》，《马克思恩格斯选集》第4卷，第369页。）在未来的社会主义社会，商品生产将会消亡，整个社会将实行直接社会化生产和交换的产品经济，将对社会资源实行"有意识的社会调节。 恩格斯指出："一旦社会占有了生产资料，商品生产者就将被消除"，将"按照全社会和每个成员的需要对生产进行的社会的有计划的调节"。（恩格斯：《反杜林论》，《马克思恩格斯选集》第3卷，第323页、第319页。）

●计划调节的优势和长处

计划调节适应于社会化大生产高度发展的要求，是自觉地运用社会生产按比例发展规律的实现形式。计划调节的优势和长处在于：
第一，计划调节可以从总体上保持国民经济按比例发展和社会资源的合理配置，避免盲目无政府状态和周期性危机。
第二，计划调节可以在全社会范围内动员和集中必要的财力、物力进行重大建设，防止重复建设和巨大浪费。
第三，计划调节可以合理地调节收入分配，保持社会公正。

●计划调节的经济历史实践

经济实践表明：计划调节的功效取决于一定的社会经济条件，有其适用的基础和领域，超出适用的基础和领域，计划调节的功效会力所不及，失去效力。

●列宁与新经济政策

列宁在俄国十月革命胜利后，实行新经济政策，提出：“在一些大国的无产阶级革命还没有到来以前，经济关系或经济体制类型=上面实行集中 下面实行农民的自由贸易”，提倡“研究市场”；他根据苏维埃俄国实现全国电气化计划的实践情况指出："完整的、完善的、真正的计划，目前对我们来说等于‘官僚主义的空想'”。

●斯大林的计划经济体制

斯大林领导世界上第一个社会主义国家苏联于1921年开始实施第一个五年计划。他设计的计划经济体制是："我们的计划不是臆测的计划，不是想当然的计划，而是指令性的计划，这种计划各领导机关必须执行，这种计划能决定我国在全国范围内将来发展的方向。"(《斯大林全集》第10卷，第280页。)苏联早期的计划经济实践显示出运用计划手段能够集中财力、物力和人力进行大规模经济建设的长处，加速了苏联工业化的进程，其举世瞩目的成就与西方资本主义世界30年代大危机形成鲜明的对照。

●我国建国初期实行的计划经济体制及其弊病、原因

我国同其他二次战后走上社会主义道路的国家一样，开始都照搬苏联高度集中的计划经济体制模式。建国初期，这种体制在加速经济发展和工业化进程方面曾经起到巨大的作用。但是，随着经济发展，高度集中的计划经济体制日益显露出不适应商品经济运行的矛盾。表现在：
    1. 高度集中的计划经济体制存在着一个按照行业和产品的特征而细分的、用来落实中央计划的庞大的行政机构体系。它是一个由几十个条条和块块构成的经济管理机构。这些行政管理机构各管一摊，形成经济运行中的"条""块"分割。这种分割，严重地阻碍了企业之间的经济联系，使个量资源难以通过横向流动实现优化组合。

2. 在高度集中的计划经济体制下，企业的生产活动从属于行政主管部门的决策和指令，不能及时反映市场供求和价格变化，使生产与需求严重脱节，造成产品不能适销对路。
3. 在高度集中的计划经济体制下，企业是上级机关的附属物，不能自主决策和经营，使企业经营机制僵化，缺乏活力。

高度集中的计划经济体制所以不能适应商品经济发展对体制的客观要求，束缚生产力发展，是有其深刻内在原因的。其症结在于，计划调节不适应商品经济微观基础，排斥市场，遏制竞争，抑制企业活力，对调节商品经济运行失去效力。计划调节不适应商品经济发展，并不否定计划调节的作用。因为计划调节的长处不在于经济运行的微观基础和个量资源配置，而在于经济运行的宏观调控和社会资源的合理配置。

7.1.3商品经济和市场配置资源方式

市场配置资源方式适应于社会化生产条件下的商品经济。商品经济是通过市场来实现其经济运行的。市场是商品生产和交换关系的枢纽。

●市场配置资源的特征
（１）在社会化商品生产的分工体系中，各个商品生产者要适应市场需求组织生产；
（２）生产要素资源市场化，按市场行情配置资源，市场对资源配置起基础性作用；
（３）个量资源配置是否符合社会需要的比例，生产出来的产品是否符合社会需要，要通过市场竞争，经受市场检验；
（４）各个商品生产者分散经营，独立决策，自负盈亏，自担市场风险。

●市场调节资源配置的功能

通过商品、生产要素的需求和供给的变化决定其价格，使价格反映资源的稀缺性，进而由于价格的变动引导着资源在各产业部门和企业之间的流出流入，达到资源利用的节约及其在各部门的配置适应社会需求的变化。

●市场能够进行资源配置的原因

第一、各个市场活动主体受到利益的激励和约束。他们对自身经济利益的关切是市场发挥这种功能的内在动因。
在经济利益的激励和约束下，他们根据市场价格的变化调节自己的生产和经营。一方面，他们必须改进技术，提高劳动生产率，降低成本；另一方面，必须将生产要素由亏损的或获利少的部门转入获利的或获利多的部门。这样就促使资源利用的节约和供求结构的适应，从而达到资源配置的优化。
    第二、市场主体的外部竞争压力。竞争以其强大的杠杆作用推动着企业优胜劣汰和资源配置优化。竞争越充分，市场调节的功效越大。由竞争形成市场价格的情况下，那些商品或劳务成本低的市场主体将获得更多的收益；而那些商品或劳务成本高的市场主体则获利少甚至亏损，从而难以发展乃至破产。
  市场调节的对象是市场主体，市场调节对搞活经济具有较强的积极作用，但是，这种调节作用不是万能的，存在自身的缺陷和局限性。市场调节的积极作用和局限，都是商品经济发展合乎规律发生的现象。

●市场调节的积极作用

第一、推动科学技术和经营管理的进步，促进劳动效率提高。

企业作为市场主体以利润最大化为目标从事生产经营活动。企业要使产品价格具有竞争力和实现利润最大化，必须使自己生产商品的个别劳动时间即个别价值低于社会必要劳动时间即社会价值。在竞争的作用下，劳动生产率较高、个别价值较低的企业，在竞争中处于主动地位，能够以高于个别价值的价格出售产品，以此获得较高的收入。相反，劳动生产率较低，个别价值较高的企业，在竞争中处于被动地位，可能按低于其个别价值的价格出售产品，获得较少的收入以至蚀本。这样，企业作为市场主体，在市场机制的调节下，从自身利益出发，会主动地采用先进的科学技术，改进经营管理，以提高劳动生产率，进而带动整个社会生产力的迅速发展。

第二、引导企业按照市场需要优化生产要素组合，实现产需衔接。

企业作为市场调节信号的接受者，主要通过市场价格的涨落，了解市场供求状况，并据此安排和调整生产经营方向、品种、数量和规模，进行生产要素的组合。当某种商品的价格上涨，意味着该商品在市场上供不应求，企业就会自动扩大生产经营规模。反之，若某种商品价格下跌，表明该种商品在市场上供过于求，企业则会缩小生产规模，或调整经营方向，转而生产其他商品。市场是企业的"生命"，关系到企业经营效益的好坏和企业的发展。所以，面向市场进行生产经营，是企业发展的内在要求。

第三、发挥竞争和优胜劣汰机制，增进商品生产经营能力。

企业从事商品生产经营必然为争夺市场份额展开激烈的竞争。竞争以外部的强制力，迫使企业在生产经营中强化管理，降低成本，提高效益；激励企业面向市场自主经营、自负盈亏、自我积累和自我发展；促使企业增强创新意识和锐意进取的活力。

●市场调节的缺陷和局限性

1.市场调节存在自发性

市场主体都是从本位利益出发，按照市场信号调整微观经济个量资源配置，不可能洞察国民经济全局并直接按照社会实际需要组织生产。整个社会资源配置往往要通过反复多次的市场自发调节并付出巨大的经济代价，才能实现供求总量的平衡和经济结构的合理化。市场调节的自发性和盲目性还会带来过剩供给和虚假繁荣，而一旦支撑虚假繁荣的链条受到破坏，经济运行就会发生紊乱。因此，市场对国民经济重大的结构调整、重大建设和整个国民经济运行的调节具有很大的局限性。不对市场调节的自发性加以必要的宏观调控，会导致经济生活的剧烈震荡。

2.市场调节对垄断性产品的调节是乏力的  

在垄断条件下，垄断企业可以对其销售的商品和劳务的价格实行控制，从而通过提高产品价格高于边际成本或限制产量的办法来获取超额利润。因此，垄断的存在会约束市场调节作用的发挥，阻碍资源配置的优化。

3.市场调节会造成外部不经济:

各个市场主体的经济费用和社会经济费用之间，往往是不一致的。例如，一家企业为了节约自己的费用而将污染物排放出去，使得其他企业或社会付出额外的费用甚至更大的费用而得不到相应的补偿，对于这种外部不经济问题，市场调节是无力解决的。

4.市场调节不能有效地提供公共产品和劳务

例如，国防、社会治安、以及社会公共设施，就是这类公共产品和劳务。这一类产品和劳务，是由社会共同消费的，不可能由个别企业按照市场交易规则来提供。

5.市场调节不能解决收入不公平和社会不公平的问题

市场调节要求商品生产经营者在市场上遵守等价交换原则和平等竞争规则，但却默认竞争结果的不平等性，市场不会因为经济当事人的收入差距和社会不公平而对低收入者采取价格优惠对高收入者实行高价限制。

商品经济不等于市场经济。两者有联系，又存在区别。

●商品经济和市场经济的联系

一方面，二者互相依存。世界上，不存在没有市场的商品经济，离开市场，商品经济无法运行。商品经济是市场经济的基础。市场经济是商品经济的发达形式。早在原始社会末期，就出现商品交换和商品生产，但直到封建社会末期才有市场经济萌芽。

另一方面，商品经济和市场经济存在着明显的区别。第一、生产要素市场化。市场经济条件下，不仅产品作为商品实行市场交易，而且劳动力、资金、土地等生产要素也作为商品实行市场交易。第二、市场调节要素资源配置。市场经济条件下，不仅有商品市场，通过市场调节商品生产和流通，而且存在要素市场，通过市场调节要素资源配置起基础性的作用。第三、商品经济是相对于自然经济和产品经济而言的，涉及人们社会经济活动的交往方式，不属于体制范畴。市场经济则是相对于计划经济而言的，涉及资源配置的方式和手段，属于体制范畴。

●市场经济的发展

市场经济是在一定的社会经济条件下发育和发展的。资本主义社会经历长达三百余年的历史，先后从自由放任的市场经济发展到有宏观管理的市场经济。

●自由放任的市场经济

1. 特点 在自由放任的市场经济条件下，市场调节是经济运行的唯一的调节手段。一切经济活动都是以市场为轴心，以市场价格为导向展开的。市场自发调节社会再生产的运行和社会资源的配置，盲目左右经济人的活动，决定经济运行的变化，影响社会经济的发展。市场波动的周期决定经济运行的周期，市场的扩张和收缩决定着资本的流出流入，支配着经济的增长与衰退。

2. 自由放任的市场经济的历史局限性

自由放任市场经济在其运行的过程中出现了严重的两极分化、环境污染、经济危机、市场秩序混乱和社会矛盾激化等一系列社会经济问题，极大地影响了市场经济的正常运行，严重地阻碍了市场经济的健康发展。

3. 自由放任的市场经济向有宏观管理的市场经济转化的必然性

随着社会的进步和生产社会化的发展，自由放任市场经济的历史局限性愈加明显，愈加不适应社会生产力进一步发展的需要，以至于不得不在国家的干预下通过自我扬弃的方式向现代的市场经济转化。

●现代市场经济--有宏观管理的市场经济的特点

现代市场经济又叫有宏观管理的市场经济。

一方面，市场调节本身要受到政府的调控，使其自发作用和影响的程度相对减弱。在某些市场调节乏力的领域或部门，国家干预已经成为主要的调节手段。

另一方面，国家干预的出现，改变了市场经济运行单纯依靠市场调节的传统方式，变一只手调节为两只手调节，使经济调节手段趋于多样化。
国家干预和市场调节各有侧重、互为补充。
    1．国家干预主要侧重于宏观领域，目的在于调节和控制社会经济的均衡运行，弥补市场调节的不足。
    2．市场调节则作用于微观领域，目的在于提高经济运行的效率，刺激经济发展的活力。

●现代市场经济中政府职能的变化

在自由放任的市场经济条件下，政府只充当"守夜人"的角色，不直接参与经济活动，更不管经济运行的调节与控制，市场经济是在无政府状态下运行的。而在现代有宏观管理的市场经济条件下，政府的职能及其作用发生了很大的变化。

1. 政府作为市场的组织者参与构造、干预和调节市场，参与市场的发育、整合和市场机制创新；

2. 政府作为国家垄断代表介入社会再生产的各个阶段和国民经济的各个领域，影响资源配置，调节国民收入的分配。 

3. 政府作为经济运行的协调者，制定经济计划，实施经济政策，运用各种调节手段协调社会总需求与社会总供给、投资与消费的比例关系，调节产业结构，影响经济运行的周期。

7.2 中国社会主义市场经济体制的选择

7.2.1社会主义存在商品经济的客观必然性

商品经济的充分发展是人类社会经济发展不可逾越的阶段，社会主义社会也必须经过这个阶段。

●商品经济阶段是不依人们意志为转移的客观历史过程。

在人类社会发展的过程中，商品经济是随着社会分工和社会化大生产的发展而发展的。历史和现实都表明：任何一个国家，要摆脱社会生产力不发达的状况，达到生产的高度社会化和现代化，都必须大力发展商品经济。

●社会主义商品经济理论史

对于在社会主义社会发展商品经济的问题，人们的认识是随着实践的发展而发展的。

1. 马克思、恩格斯的对商品生产的预计

早在19世纪，马克思、恩格斯从当时的历史条件出发，曾预计一旦社会共同占有生产资料，商品生产就将被消除。后来的社会主义革命和社会主义建设的实践，超出了马克思、恩格斯的预料。

2. 列宁与斯大林关于社会主义商品经济的理论与实践

十月革命后，俄国曾经实行了战时共产主义政策，试图迅速消灭商品倾向关系。 但列宁很快就察觉到战时共产主义的错误的，1921年果断实行了新经济政策，并指出从资本主义向社会主义过渡的时期，商品货币关系具有重要作用。可惜列宁逝世过早，没有对社会主义的商品经济问题作出明确的结论。斯大林在总结苏联社会主义建设的实践的基础上，进一步指出，由于两种不同的公有制经济形式的并存，社会主义不可避免地在一定范围内保留商品生产。但是，他把商品生产的存在范围仅仅局限于个人消费品，不承认生产资料是商品，不承认与商品生产相联系的价值规律在生产领域的调节作用，不承认社会主义经济是商品经济。
    尽管今天看来，斯大林的社会主义商品经济理论是很不彻底的，但是，从否定商品经济的存在到承认商品经济在一定范围内的存在，毕竟向前跨出了一大步，对后人进一步探讨全民所有制经济内部存在商品经济关系奠定了基础。

3. 邓小平关于商品经济的理论论述

邓小平把历史唯物主义原理运用于中国实践，明确指出："社会主义阶段的最根本任务就是发展生产力，社会主义的优越性归根到底要体现在它的生产力比资本主义发展得更快一些、更高一些，并且在发展生产力的基础上不断改善人民的物质文化生活。
社会主义存在和发展商品经济，会促进社会生产力的发展和实现社会主义现代化。他说："判断一种理论正确与否，归根到底看这种理论所指导的实践是否有利于发展社会主义社会的生产力、有利于增强社会主义国家的综合国力、有利于提高人民的生活水平。(《邓小平文选》第3卷，第63页。)

●我国关于商品经济的社会主义建设实践

理论源于实践并且受实践的检验。社会主义建设实践证明：否定商品经济，会使社会主义经济活动缺乏生机和活力，不能充分和合理地利用现有资源，不能持续地提高效率，从而逐步拉大同发达国家在经济上和科技上的差距；否定国有企业的商品经济属性，会使国有企业成为政府机构的附属物，经营机制僵化，企业职工缺乏生产积极性和创造性，企业缺乏活力和竞争力。

●社会主义社会存在商品经济的客观必然性

认识商品经济在社会主义社会存在的客观必然性，其难点在于如何认识全民所有制经济内部具有商品经济属性。

从马克思主义经典作家的有关论述来看，私有制商品经济的存在条件有两条：社会分工和私有制。关于私有制这个条件，可从一般意义上研究所有制关系不同所产生的物质利益差别，解释存在商品生产和商品交换的原因。

社会主义经济具备产生商品经济的条件：

1. 社会分工这一条件在社会主义社会依然存在。

2. 社会主义经济组织中普遍存在着物质利益差别。

第一、全民所有制与集体所有制两种经济组织之间二者尽管有利益的一致性，但毕竟是不同的所有者，它们之间存在着明显的利益上的差别。

第二、社会主义集体经济组织之间保持着商品经济关系。

第三、全民所有制、集体所有制与劳动者个人之间同样保持着商品经济关系。

3. 现阶段全民所有制经济内部必然形成商品经济关系

第一、   全民所有制企业具有相对独立的经济利益。

在我国现阶段，全民所有制经济是以所属企业为单位各自进行经济活动的。全民所有制财产，归社会主义国家代表全体人民所有，实行国有制。但是，全民所有制企业不可能由全体人民经营，一般也不适宜由国家直接经营，而通常要由国家授权企业自主经营。对于全民所有制企业的财产，国家掌握归属权、部分处置权和相应的收益权，企业享有占有权、使用权、依法处置权和相应的收益权。虽然从社会层次的最终所有权来看，全民所有制是一个统一的所有者主体。但从企业层面的产权关系来看，各个企业又是具有相对独立经济利益的产权主体。由于全民所有制企业是拥有一定产权的经济主体和法人，具有相对独立的经济利益，因此企业之间必然要求以商品生产和经营者的身份平等对待，要求按照等价交换原则实现彼此形成的商品经济关系。
    第二、全民所有制企业内部职工个体劳动差别引起的个人物质利益的差别仍然存在。

从企业内部职工的物质利益关系看，在全民所有制企业中，劳动仍然是职工个人谋生的手段，劳动能力仍然是劳动者的"天然特权"，他们有权凭借这种"天然特权"获取差别收入。由全民所有制企业内部职工个体劳动差别引起的个人物质利益的差别，使得企业与企业之间形成各个独立的利益主体，这些利益主体之间的经济关系必须通过等价交换来实现。

7.2.2中国社会主义市场经济体制的选择 　

社会主义存在商品经济的必然性在经济运行体制上要求选择市场经济。

●市场经济与市场经济体制

市场经济是指以市场作为配置资源的基础性调节手段的经济，市场经济运行的具体制度安排或运行方式就是市场经济体制。

●计划经济与计划经济体制

计划经济则是以计划作为基础性调节手段的经济，计划经济运行的具体制度安排或运行方式是计划经济体制。

要大力发展商品经济，必须改革高度集中的计划经济体制，选择市场经济体制。这不仅是我国经济体制改革理论与实践发展的必然结果，也是推进社会主义现代化建设的客观需要。

●中国社会主义市场经济体制选择的客观必然性

第一、选择市场经济体制是进一步解放和发展生产力的需要。

邓小平指出："社会主义基本制度确立以后，还要从根本上改变束缚生产力发展的经济体制，建立起充满生机和活力的社会主义经济体制，促进生产力的发展”。（《邓小平文选》第3卷 第370页）体制改革的目的是自觉调整生产关系不适应生产力发展的各个方面和环节，是社会主义制度的自我完善。

我国社会主义经济建设从正反两方面实践经验证明：尽管传统体制在奠定国民经济发展的基础方面曾经起到积极的作用，但是，随着经济的发展，传统体制所存在的体制僵化、权利过于集中、抑制企业的活力和积极性的弊端日益暴露出来，愈加不适应生产力的发展。在市场调节得以充分发挥的时期，生产发展的快，经济充满活力。市场调节作用得到充分发挥的地区或企业，机制灵活，生产增长迅速，人民生活水平提高的快。而传统体制影响大的地区或企业，机制僵化，生产增长缓慢。人们从改革的实践中体会到，对传统体制进行全面改革，选择市场经济体制，会解放和发展生产力。第二、选择市场经济体制是社会主义商品经济理论不断发展和认识逐步深化的结果。改革开放的过程，是思想解放的过程，也是摆脱传统观念和形成新认识的过程。我国的经济体制改革理论首先是从对传统计划经济体制弊端的反思开始的。

党的十一届三中全会明确指出："现在我国经济管理体制的一个严重缺点是权利过于集中”。"应该坚决实行按经济规律办事，重视价值规律的作用”。传统体制的弊端在于权利过于集中，不重视发挥市场调节的作用，正确认识和处理计划和市场的关系，便成为探索经济体制改革的核心问题。传统理论和观念认为，社会主义是非商品经济的，市场经济是资本主义特有的东西，计划经济才是社会主义经济的基本特征。随着改革的逐步深入，这种传统观念愈加不适应客观实际。

在党的十一届三中全会的基础上，党的十二大提出计划经济为主、市场调节为辅的理论。党的十二届三中全会提出我国社会主义经济是公有制基础上的有计划商品经济；十三大进一步提出社会主义有计划商品经济的体制应该是计划与市场内在统一的体制。党的十三届三中全会后，提出建立适应有计划商品经济发展的计划经济与市场调节相结合经济体制和运行机制。

回顾我国经济体制改革的进程，对社会主义经济理论有两大突破。一是1984年党的十二届三中全会提出的社会主义有计划商品经济理论，突破了社会主义同商品经济不相容的传统观念，在理论认识上为确立市场经济体制提供了必要的前期准备；二是党的十四大提出的社会主义市场经济体制，突破了把计划和市场看作是区分社会主义和资本主义的传统观念。应当说，改革开放以来，每一次理论认识上的深化和发展，都是确立市场经济体制不可缺少的组成部分，选择市场经济体制是经济体制改革理论发展和认识深化必然结果。

●邓小平关于计划与市场关系的论述 ：早在1985年，邓小平会见美国时代公司总编辑格隆瓦尔德时说："社会主义和市场经济之间不存在根本矛盾。问题是用什么方法才能更有力地发展社会生产力。1992年初，邓小平在南巡谈话中进一步指出："计划经济不等于社会主义，资本主义也有计划；市场经济不等于资本主义，社会主义也有市场。计划和市场都是经济手段。""计划多一点还是市场少一点，不是社会主义与资本主义的本质区别。”这些论断，从根本上解除了把计划经济和市场经济视为社会基本制度范畴的思想束缚，在计划与市场关系问题的认识上向前迈进了一大步，为选择市场经济体制奠定了理论基础。

第三、选择市场经济体制是改革实践发展的必然结果

据80年代末90年代初统计：市场调节已在国民经济中占有相当比重，在某些领域甚至起到主导作用。在工业生产方面，国家下达的指令性计划产品品种，由1984年123种减少到1988年的50种，同期国务院各专业部门下达的工业生产指令性计划产品品种由1900多种减少到380多种。在工业品流通方面，计划分配的物资占国内生产量的比重大幅度下降，如煤炭由1980年的57.9%下降到1988年的42.7%，钢材由1980年的76.9%下降到1990的49.2%。在价格方面，到1990年，社会全部产品和服务的价值总额中，国家定价约占25%，其余75%为国家指导价和市场价。在农产品收购总额中，国家定价占25%，国家指导价占23%，市场价占52%。在消费品零售总额中，国家定价占30%，国家指导价占25%，市场价占45%。随着市场取向改革的逐步深入，市场调节作用日益扩大，极大地调动经济运行的活力和促进社会生产力的发展，为确立社会主义市场经济体制的改革目标准备了实践条件。

第四、选择市场经济体制是扩大开放的需要

当今的世界是开放的世界。中国不可能关起门来搞现代化建设，必须扩大对外开放。在世界经济日益走向一体化的今天，扩大与世界各国的经济交往，参与国际分工，参加国际竞争，提高我国产品的国际竞争力和扩大国际市场份额，必须实行市场经济体制。因为，我国走向世界市场所面对的是世界市场经济体系、国际市场体系和国际市场调节体系，在世界经济交往中所遵循的是以市场经济法则为基础的国际惯例、国际规范、和国际准则。不实行市场经济体制，我国经济难于同国际市场经济接轨，难于在国际竞争中增强国家的国际竞争力，难于在扩大对外开放中利用国际市场资源加快国内的经济建设。

7.2.3社会主义市场经济体制同社会主义基本制度相结合

市场经济体制不是脱离具体的社会经济条件独立存在的，它总是存在于一定的社会制度之下并同该社会制度结合在一起发挥作用。

●市场经济体制与社会基本制度的结合

同市场一样，市场经济作为经济运行方式没有姓"社"姓"资"的社会制度属性的区别。这是市场经济体制的共性或一般性。但这不意味着市场经济所服务的社会制度没有姓"社"姓"资"的问题，也不意味着市场主体的所有制关系没有姓"社"姓"资"的问题。市场经济体制总是与其社会基本制度的结合在一起的。例如，美国就曾明确规定，政府对市场经济活动的干预必须以美国宪法第5次和第14次修正案中关于保护私人财产的原则为指南，这就从根本上限定了美国政府干预市场经济运行的目标和作用范围。

●资本主义市场经济体制与社会主义市场经济体制

同资本主义基本制度结合的市场经济体制叫资本主义市场经济体制。

同社会主义基本制度结合的市场经济体制叫社会主义市场经济体制。

●我国社会主义市场经济体制的含义

我国的社会主义市场经济体制不是指社会主义性质的市场经济体制，而是指社会主义条件下的市场经济体制，是同我国社会主义基本制度结合在一起的市场经济体制，必然受社会主义基本制度的制约和影响，从中表现出与资本主义市场经济体制的区别。

●我国社会主义市场经济体制的个性特征

第一、市场经济体制同社会主义公有制相结合。

在市场经济运行的微观基础上形成公有制为主体、多种所有制经济共同发展的所有制结构。这种社会主义市场经济微观基础的所有制结构，一方面，使不同经济成分的市场主体在市场上平等竞争和共同发展，同时促进国有企业效率的提高和提高国有资产的整体质量，优化资源配置，增强社会主义国家的综合国力。另一方面，公有制经济在微观基础上的主体地位又会反过来影响其他经济成分的市场行为，进而影响和制约市场经济的运行和健康发展。

第二、市场经济体制同按劳分配相结合。

我国在市场经济体制中的的分配环节上已形成按劳分配为主体、多种分配方式并存的分配结构。这种分配结构把按劳分配与按生产要素分配结合起来，使市场经济在合理配置人力资本资源、非人力资本资源和提高效率的同时，在社会主义分配制度的约束下兼顾社会公平和防止贫富两极分化，逐步实现共同富裕。

第三、市场经济体制同社会主义国家宏观调控相结合。

我国在市场经济运行机制中已形成市场调节和宏观调控有机结合的调节体系。

我国的市场经济是在社会主义公有制经济为主体和国有经济起主导作用的经济环境下发挥作用的。国有经济控制国民经济命脉，对关系国民经济命脉的重要行业和关键领域占支配地位，因而国有经济对市场经济运行的控制力有较雄厚的物质基础。国家可以更好地发挥计划和市场两种手段的长处，在实现经济总量平衡和结构优化，搞好生态平衡和环境保护，以及调节收入分配、集中力量进行重点建设等方面，具有社会主义基本制度的优势。社会主义国家的宏观调控，可以使市场经济健康、有序地运行，促进经济持续稳定地发展。

7.3 社会主义市场经济体制的基本框架

7.3.1现代市场经济体制的一般框架

与早期和近代的市场经济不同，现代市场经济是市场经济成熟发达的形态。它是以现代工业文明为基础的高度社会化、现代化、规范化和国际化的市场经济。

●构成现代市场经济体制的框架的五个基本要素或环节

1. 规范化的市场主体；

2. 现代化的市场体系；

3. 灵活有效的宏观调控系统；

4. 完善的社会保障制度；

5. 兼顾效率与公平的分配制度。

●市场主体

1. 概念从事商品生产和商品交换的人和群体就是市场主体。

2. 市场主体的特征或权利

市场主体必须具有对交换客体的直接占有、使用、支配和处置的权利。

第一、必须具备自主从事经济活动的权利。

第二、必须具有获取收益和承担风险的权利。

第三、市场主体之间相互让渡对占有物的使用、支配和处置的权利是在等价交换原则下进行的。

无论在什么样的市场经济条件下，市场主体都必须享有上述权利，这是市场经济正常运转的基本前提。

3. 市场主体必须遵守的"游戏规则"

现代市场经济是成熟和发达的市场经济，对市场主体的行为规范要求很高。因而要成为现代市场经济的主体，除了享有现代市场经济赋予的权利外，还必须严格遵守现代市场经济体制给出的"游戏规则"。

(1) 从市场行为内容划分可分为三类：
一是进入规则：规定公民或法人在具备什么条件下方可进入市场，成为市场主体；

二是交易规则：规定市场主体之间应该怎样进行交易；

三是竞争规则：规定市场主体之间应该怎样展开竞争；

(2) 从行为规范划分，也可分为三类：
一是禁止性规则：回答市场主体不能做什么；

二是义务性规则：回答市场主体应该做什么；

三是授权性规则：回答市场主体可以做什么；

4. 规范市场主体的各种法规

(1) 规范市场主体组织形式的法规条例

主要有国有企业法、私营企业法、股份有限公司法、有限责任公司法、外资企业法、合资企业法等。

(2) 规范市场主体行为的法规

主要有反垄断法、反对不正当竞争法、价格法、证券交易法、产权交易法、民商法、市场进入和退出规则等。

(3) 规范市场主体交易方式和手段的法规条例

主要有经济合同法、票据法、票据贴现法、会计法、审计法、统计法等。

(4) 维护生产者正当权益的法规条例

主要有专利法、商标法、知识产权法等。

(5) 维护消费者正当权益的法规条例

主要有消费者权益法、产品质量法、食品和药品管理法等。

●市场体系

1.概念 市场体系是商品交换关系中的各种市场密切联系、相互制约的有机统一整体，是随着社会分工和商品生产的发展而发展起来的。现代市场经济的运行需要完善的市场体系。

2.市场体系的基本特征   与现代市场经济体制相适应的市场体系的基本特征表现为整体性、联系性和开放性。具体表现在:

一是各类市场相互联系成为完整的市场体系；

二是地方市场与国内大市场融合成为统一的国内市场体系；

三是国内市场与国际大市场相接轨，融入国际市场体系。

●宏观调控   

现代市场经济是在政府宏观调控下运行的。

政府宏观调控是现代市场经济正常运转的一种内在调控机制，是现代市场经济体制不可或缺的重要组成部分。

1. 政府宏观调控的着力点

一方面政府宏观调控的作用在于补充市场调节的不足，在于对市场机制作用的方向和后果进行必要的干预和引导，而不是取代或取消市场机制的作用；另一方面，政府的宏观调控对经济运行进行必要的调节和管理。

2. 政府进行宏观调控应承担的主要职能

概括起来政府应主要承担：反对垄断和不公平竞争，维护市场功能；制定宏观经济政策和提供有关信息，对企业和个人的微观行为和决策予以指导和诱导，矫正市场机制的缺陷；承担公共部门和公共产业的资源配置，克服市场失灵；调控社会分配和经济总量，提供社会保障，创造稳定的社会条件，等等。

●收入分配

现代市场经济是建筑在现代文明基础上的市场经济，因而在分配上强调公平与效率的统一。在近代社会，追逐利润最大化是经济行为人唯一的价值取向和行为准则，单纯追求效率是市场配置资源的唯一目标。从社会来看，不管经济人的行为方式和行动是否损害他人利益或社会公众的利益，也不管效率的提高是否破坏和影响社会公平，只要经济行为人能够实现利润最大化，资源配置能够体现高效率，就是合理的、文明的。然而，当人类社会进入现代文明阶段以后，情况发生了很大的变化。在现代市场经济条件下，市场调节以及资源配置既要受提高效率和经济增长等经济因素的引导，也要受社会公平等人文价值因素的约束。在一次分配领域，完善市场机制和规则，优化资源配置，提高经济效率。在二次分配领域，政府调整个人收入和地区收入分配关系，实现社会公平。

●社会保障

社会保障是维护市场经济有序运转的条件。

1. 现代社会保障制度的概念

现代社会保障制度是现代市场经济体制的重要组成部分，是以国家为主体，通过国民收入的分配与再分配，对全体社会成员的生活权利给予社会性保障的制度。

2. 现代社会保障制度的基本特点

(1) 保障事业社会化。

政府普遍承担起社会保障的责任，并通过立法和行政措施对社会保障实行了社会化的组织、规划和管理。

(2) 保障对象普遍化。

例如，德国享受社会保障的人数几乎占全国人口的90%以上；法国建立起包括个体劳动者和农业劳动者在内的全民社会保障网；在新加坡280万人当中有200万人成为中央公积金成员，纳入由政府支持的国家社会保障储蓄体系。

(3) 保障资金基金化。

发达国家的社会保险基金，主要来源于社会保险税。如果有关税收收入不足以满足支付要求时，由国家用一般财政经费来弥补。

此外，发达国家公共支出中的社会保障支出还是调整分配关系的重要手段。社会保障支出和超额累进个人所得税相配合，在社会范围内进行收入再分配，保障低收入者的最基本生活水准。

(4) 保障资金来源多元化。

发达国家社会保障资金主要来源于政府、雇主和雇员，实行"三方付款制"。

3. 现代社会保障制度体系

   社会保险┈┈┈┈┈核心部分

   社会福利┈┈┈┈┈最高要求

   社会救济┈┈┈┈┈最低要求

4. 社会保险的含义及特点

社会保险是指国家以立法形式，对丧失或暂时丧失劳动能力以及失去工作机会的劳动者，按照权利与义务在劳动上对等的原则，实现其基本生活需要的保障制度。其特点是：
    第一，社会保险是以社会立法形式出现的，具有强制性；
    第二，社会保险是按照权利和义务在劳动上的对等原则实行的，具有福利性；
    第三，社会保险资金来自于个人、企业及国家的财政补贴；
    第四，社会保险的对象是全体社会劳动者，职能在于保障他们在老、病、伤、残、失业时的基本生活需要。

5. 社会福利的含义及特点

狭义的社会福利是指国家对盲、聋残、和鳏寡孤独等社会成员的扶弱济困的活动。广义的社会福利是指国家和社会为改善和提高全体社会成员的物质生活与精神生活水平所提供的福利项目。

社会福利的特点在于人们所享受的各种利益不是直接从个人工作报酬中获取，而是通过某种有组织社会途径获得。

6. 社会救济的含义

社会救济是低层次的保障，是指对遭受自然灾害和其他不幸事故的受害者以及不是主观因素引起的生活在贫困线以下的困难户提供的物质帮助和赈济性活动。

6. 我国社会保障制度改革的目标

建立与完善社会保障体系是市场经济和社会发展的必然要求。我国社会保障制度改革的目标，就是要建立起社会保险、社会救济、社会福利及优抚安置和社会互助、个人储蓄积累保障相结合的多层次社会保障体系。

7. 社会保障制度改革的重点

从城市来看,主要涉及以下几个方面:

(1) 改革企业职工养老保险，建立社会统筹与个人账户相结合的养老保险制度；

(2) 扩大失业保险范围，通过建立专项基金的方式，使暂时失去工作的职工在失业期间获得必要的物质帮助；

(3) 积极开展失业救济和再就业工程，通过职业培训、职业介绍等手段为下岗工人实现再就业创造条件；

(4) 改革医疗保险和工伤保险制度，建立社会统筹医疗基金与个人医疗账户相结合的医疗保险制度；

(5) 大力发展社会福利事业和社区服务业，加快社会福利社会化进程，扶持福利生产，提高社会福利事业单位的社会经济效益；

(6) 保障贫困人口基本生活，建立城市最低生活保障制度，生活救济与扶持生产相结合；

从农村看,主要涉及以下几个方面:

(1) 发展多层次的农村社会保险。

农村贫困地区由于缺乏实施社会保险的经济基础，应以家庭保障为主，政府和社会给予必要的救济补贴；农村富裕地区，则可广泛开展各类社会保险。

(2) 在资金筹集上，实行三方出资，合理负担，开拓三个源头。

国家   地方财政补贴┈┈┈国家给予一定的优惠和照顾

集体   集体经济提成┈┈┈集体和乡镇企业承担部分保险费

个人   农民个人投保┈┈┈农民缴纳保险金为主

(3) 要实行自力更生原则，调动救济对象的积极性，辅之以科学扶贫，通过对贫困户进行技术培训，免费提供技术信息等办法增强其自身脱贫致富的能力。

7.3.2 现代市场经济体制模式的国际比较

●现代市场经济的两种类型

现代市场经济是在具体的社会经济环境中运行和发挥作用的，由于宏观调控方式不同大体有两种类型：

 1、国家政策干预下的市场经济┈┈┈┈┈国家干预型市场经济

 2、国家计划调控下的市场经济┈┈┈┈┈计划调控型市场经济

●国家干预型市场经济的特点

在国家干预型市场经济中，政府对经济运行调控的力度相对较弱，国家干预影响的程度和范围相对较小，市场经济是在政府有限的干预下运行的，在体制上表现为弱势政府与市场经济的结合，市场经济运行具有很大的自由度。

●计划调控型市场经济的特点

在计划调控型市场经济中，政府对经济运行调控的力度相对较强，政府干预的影响的程度和范围相对较大。市场经济是在政府有力的干预下运行的，在体制上表现为强势政府与市场经济的结合，市场经济运行的自由度不如国家干预型市场经济。

现代市场经济无论不同类型或相同类型，因各国的国情不同而呈现出不同的运行模式。

●美国市场经济运行模式

美国的市场经济体制是政府与垄断资本相结合的混合经济制度，也被称为"垄断主导型的市场经济模式"，基本属于国家干预型市场经济。

1.美国垄断主导型的市场经济模式的主要特点：

 第一, 以生产资料私有制为基础。

 全国1700万家企业中，个人企业占绝大多数，合伙企业约为150万家。据估计，美国经济活动四分之一是由政府经营或监督的，其余的四分之三属于私营部门。

 第二，垄断资本实力强大。

 在80年代初，美国有30万家制造业公司，其中200家最大公司拥有的资产占制造业公司总资产的60.8%，以寡头垄断为主要内容的非完全竞争的市场经济约占市场调节的50%。近年来，随着企业间并购加剧，这一比重又有所提高。

第三，美国政府对经济的干预。

表现在：一方面，通过制定和实施各种反垄断的法规和措施，保护竞争，促进市场机制更有效地发挥作用；另一方面，运用宏观调控政策，对经济运行进行调控。

第四，政府掌管邮电、国防、教育等服务事业。

----对于交通、能源等基础产业实施不同程度的管制和干预；

-----对于某些关系美国经济长远发展的产业实施免税或低税优；

-----对投资和科学技术发明给予专利权和垄断权；

-----为优先发展的经济项目提供免费土地和低息贷款；

-----对出口采取鼓励措施；

-----对影响国内工业发展的进口产品采取保护措施。

第五，立法完善，执法严格。

法律手段是美国政府调控市场经济运行的重要手段。其立法主要内容包括三个方面：

(1)保护竞争和抑制垄断的立法，如1890年制定的《谢尔曼反托拉斯法》、1914年制定的《克莱顿法》、1936年制定的《鲁滨逊──帕特曼法》以及1950年制定的《反吞并法》等。

上述法律的基本内容涉及：禁止垄断和垄断企图；禁止不适当的竞争手段；禁止一切不公平和与欺骗行为；反对价格歧视；保护中小企业；抑制公司兼并权利等。这些立法在联邦贸易委员会和司法局有关部门监督下执行。

(2)保护消费者权益，制止企业非法牟利的立法。

近年来，美国在这方面的立法日益增多。如1968年制定的《真实包装与标签法》、《儿童保护法》和《消费者公平信贷法》，1972年制定的《消费者安全法》、1975年制定的《消费者定价法》和《信贷机会平等法》，其主要内容涉及禁止企业以欺骗性广告和包装招徕顾客，禁止以劣质产品来引诱和危害顾客利益及生命安全等。

(3)保护社会的整体利益和长远利益的立法。

如1969年制定的《国家环境政策法》，旨在防止对环境的污染和破坏。此外，美国还通过联邦贸易委员会、联邦药物委员会、食品和药物管理局、联邦动力委员会、消费品安全委员会、环境保护局和消费者事物局等执法机构，从各个方面监督各种立法的执行。

第六、美国政府对市场经济运行的调控主要采用财政手段、金融手段。

财政手段主要包括税收政策( 增税及减税)和政府预算。
    美国的税收手段主要用于调节总供给与总需求的关系。通过增税，减少财政赤字，紧缩投资和生产；通过减税，扩大社会总需求，刺激生产和投资。即政府增加预算或减少预算直接影响总需求与总供给的关系，进而影响物价水平和经济增长速度 。 

美国的金融手段不是由政府操纵的，而是由联邦储备局操纵的。联邦储备局具有独立性，政府只能与其磋商，不能直接干预。

联邦储备局调节金融的主要措施是：提高或降低对商业银行的贴现率；买进或卖出政府债券；增加或减少对商业银行的贷款。

●法国市场经济运行模式

法国的市场经济体制强调国家计划对市场经济的指导，因此被称为"国家计划指导下的市场经济模式"，基本属于计划调控型市场经济。

长期以来，法国的国有经济在国民经济中占有举足轻重的地位。其国有经济主要分布在两大部门：一是公用事业部门，二是基础工业和基础设施部门。到80年代末，国有企业占全国企业营业额的21%，出口额的30%，投资额的40%。90年代伴随着私有化浪潮，法国国有企业数量有所减少，但在西方国家中，法国的国有经济和国家计划调节的作用仍然是突出的。

法国市场经济体制的主要特点是：

第一，政府对国有企业的干预较多。国有企业的决策权基本上控制在国家手中。企业资产由财政部管理，而经营管理则由各工业部负责。有关企业的人事权、生产经营和发展的重大决策权也基本上由国家控制。为了调动企业积极性，法国政府采取与企业签定合同的办法处理国家与企业的关系。合同一方面规定政府承担的财政投资和利润分配等业务，另一方面规定企业承担的盈利、自筹投资、就业、技术开发等业务。

第二，注重国家计划的调节作用。法国从1947年开始编制经济发展的中期计划。从计划的内容看，主要是规定未来几年经济发展的方向，提出总体目标和长远战略，其任务是提供信息、指明方向。计划中为数不多的若干宏观指标，只对部门和国有企业有一定的约束力，对私营企业基本无约束力。法国的经济计划是在协商的基础上形成的，计划的制定和执行都通过政府、企业和社会各方的协商来执行。私营企业也参与国家计划的制定，使计划具有广泛的社会基础。计划的执行采取合同制的形式，即中央与地方、国家与企业都签定计划合同，规定双方为完成计划所承担的义务。计划虽然由计划总署组织编制，但实际工作是由一个2000多专家组成的现代化委员会进行。委员会广泛征求各方意见，形成共识，然后交由议会审议，由议会通过并颁布有关计划的法令。

再有，法国建立了一种"中央集中的市场调查制度"。即政府或其他单位通过收集厂商和家庭的生产和消费信息，加工整理后输入中央计划机制，公开发表预测结果以影响企业行为。

●日本市场经济运行模式

日本的市场经济体制注重政府对企业决策的诱导作用，因而被称做"官方主导型市场经济模式"，基本属于计划调控型市场经济。其特点是：

1.在日本企业的决策中，大企业处于主导地位。 

  与欧美国家不同，日本的大企业以集团和向下承包的方式直接控制广大中小企业的生产经营活动。大企业常常将部分生产任务（通常为零部件制作和加工）承包给一些中小企业，承包的内容主要包括各种技术要求、交货时间和内部交易价格。承包期间大企业也经常派人帮助中小企业改善经营和进行技术指导。企业的决策权主要控制在经理手中。

与欧美国家的大企业不同，日本企业资本中，个人股东的比例很低，所持有的股份仅占三成左右，其余均为法人股东所有。正因为如此，企业对股东的依赖程度较低，董事会的决定权也大大低于经理。在日本企业中，由董事组成的常务会议主要负责基本经营计划、设备投资计划、资金计划、收益分配计划和生产计划的审批和决策。但事实上，这种常务会议作用是审议而不是决定，最终决策权掌握在经理手中。

2.与欧美国家不同，日本经济中宏观决策的主体是政府，议会的决策作用十分有限。

政府的宏观决策主要体现在经济计划和产业政策上。其基本经济政策包括：以实现重、化工业为重点的产业结构政策；优先开发"太平洋沿岸工业带"和国土整治政策；国内资本高积累政策；鼓励引进技术和保护本国工业相结合的外经、外贸政策等。

政策手段则有计划、行政、法律、情报信息等多种类型。

日本政府宏观经济决策的制定依赖一种自下而上的决策体制。这种自下而上的决策体制包括禀议制度、审议会制度、民间质询、监督制度。

3.日本的经济计划主要有三种：

一是中长期经济计划。 中长期经济计划是由企化厅做出的，一般为5至7年。其作用是说明计划期内政府的政策目标及实现目标的政策手段；

二是年度经济预测。由企化厅做出，用以说明政府下一年度的政策要点及经济状况的预测，通常被作为政府编制预算的依据；

三是国土开发及地区开发计划。该计划主要对综合开发利用国土做出全面指导。其目标是解决经济发展过程中出现的地区经济发展不平衡的问题。

虽然日本政府发布的上述计划基本上是指示、预测性的，一般不具有法律或行政上的约束力，但诱导性是强有力的。原因在于：

其一，计划中表明政府的政策走向和预测指标，对企业界有较高的参考价值。

其二，上述计划是以强有力的行政和经济手段为基础的。

政府对企业实行的"行政指导"的途径是通过行业组织与政府间的协商和沟通实现的。政府的有关计划和政策经由各行业组织向企业贯彻，而企业的愿望和要求通过行业组织转达给政府。

同时，政府使用各种经济手段来保证计划目标的实现。如对企业按服从计划的程度给予财政补助金、低息贷款和减税等奖励或惩罚。

4.卓有成效的产业政策是日本政府在资源配置中发挥作用的有利工具。

日本政府根据不同时期的要求制定不同的产业政策。

(1)恢复时期

恢复时期的产业政策旨在挽救濒临崩溃的经济和实现经济转型，因而产业政策的要点是：

解除政府和旧财阀对企业的统制；引入市场经济规则，修改租税制度，建立高折旧率的特别折旧制度和技术实验特别补助金制度，以促进企业经营的合理化；实行倾斜式的产业制度优先将资金投入基础工业部门。

(2)50年代后期经济高速增长时期

50年代后期经济高速增长时期的产业政策则强调结构调整方面。如，加强政府与从事支柱产业的企业间恳谈制度，以协调企业的设备投资和推动产业结构调整；如，改善金融制度和产业税收制度、建立改善中小企业结构准备金，利用金融和税收手段鼓励企业提高技术开发和产业调整的能力。

(3)70年代以后的调整时期
   70年代以后的调整时期，在产业结构政策方面，除鼓励传统产业向新兴产业转化外，还重点鼓励环保产业的发展，并根据国际间贸易保护主义的抬头，相应制定以内需替代外需的协调型产业政策。

5.日本政府对经济运行和发展的调控主要采取财政手段和金融手段。

日本实行一种由中央政府牢牢控制的分税制。在日本税收总额中，中央税约占三分之二，地方税占三分之一。此外，中央政府还掌握公债发行权，借以控制税外财征收入。地方财政计划和地方债计划也由中央政府编制，使中央政府有效地控制地方政府的财政规模。

在事权的划分上，中央政府只负责大型跨地区的关键性项目，如大型水利工程、全国干线公路等，同时负责编制全国工交基础设施规划。其余事项均由地方政府承担。

经济高速增长时期，日本银行把货币政策的最终目标为：物价稳定；供求平衡；国际收支平衡。

实现上述三个目标的政策手段主要是：

官定利率政策。官定利率政策指日本银行再贴现率政策。

"放款限额适用制度"。放款限额适用制度指政府对城市银行向中央银行的借款规定限额，以控制社会信贷规模。

"窗口指导"。窗口指导指中央银行调节民间金融活动的一种行政指导手段。

●德国市场经济运行模式

德国的市场经济体制强调市场效率与社会保障的结合，因而被称之为"社会市场经济模式"，基本属于国家干预型市场经济。
1.德国社会市场经济模式的基本框架

德国社会市场经济模式的基本框架是建筑在自由市场原则和社会平等原则基础上的。一方面，强调以自由的市场竞争为中心的市场机制基础性作用，一切经济活动围绕市场展开。另一方面，又提出为避免市场经济的弊端，保证社会公平，政府必须通过立法及经济政策对市场经济进行适当的调节和控制，以创造正常的市场环境，鼓励和保护竞争，促使经济活力和效率，并防止或补救市场调节所带来的负面效应，保障经济稳定和社会安定。

2．德国社会市场经济模式的主要特点

第一, 构造有序竞争的市场环境。

在德国，凡是市场能自行调节的，都由市场去调节。政府只为市场的有序运行制定规则和进行监控，并对市场失灵的领域进行干预。政府制定的市场规则强调市场竞争和抑制垄断。  

第二, 建立有效的中央银行调节体系。

德国的中央银行是一个具有公共法人资格的联邦直接法人，独立于政府，在行使职权时不受政府左右。由于中央银行在人事关系和机构设置上独立于政府，因此可以保证其制定实施货币政策的连续性和客观性。

德国中央银行的经费不列入政府预算，独立开支。

中央银行行长、副行长和董事会其他成员经中央政府提名，由总统任命。任期为8年。中央银行行长在任期内不受政府更迭的影响。

中央银行的最高权利机关是中央银行理事会。它由中央银行行长、副行长、董事会其他成员和州银行行长组成，由中央银行行长任主席。

德国的中央银行的主要职责是：根据对经济形势的预测和对市场行情的分析，决定收缩或放松货币发行量，以保持马克的币值，稳定物价；用提高或降低商业银行在中央银行的最低存款额来提高或降低对商业银行的贴现率，以刺激或冷却经济。

第三, 建立完整的社会保障制度。

德国的社会保障体系主要包括社会保险、社会照顾和社会救济三个方面。
    社会保险是最主要的内容，它主要包括养老保险、医疗保险、失业保险和工伤事故保险。失业保险资金来源于投保者交付的保险费，由雇主和雇员各承担50%，失业救济金完全依靠政府的拨款。
    社会照顾包括：家庭方面的税收减免，儿童津贴、子女教育津贴等；公职人员生、老、病、死、残等方面的福利保障；战争损失保障。
    社会救济分为维持生计的社会救济和特殊生活困难救济两种，主要对无自助能力和没有其他方面援助或生活特殊困难的人提供货币形式或实物形式的救济。

●市场经济体制模式比较

1. 美德比较

比较而言，尽管美国和德国在调控经济运行的方式上大体相同，但在具体做法上却各有侧重。

美国政府侧重于需求管理，德国政府则侧重于货币管理。

美国政府主要通过财政政策和货币政策加强对社会总需求和社会总供给的管理，以刺激经济增长，实现充分就业，遏制通货膨胀，促进经济均衡运行。
    德国政府侧重于如下方面的调控：
    (1)社会目标方面：德国不象美国那样更多地强调充分就业和经济增长，而是更多地强调经济稳定运行；
    (2)政策手段方面：德国不象美国那样更多地强调通过政府的财政政策来促进经济均衡，而是更多地依靠货币政策的稳定性来保证经济均衡的稳定。与美国相比，德国的货币政策更为中立，也更为稳定。
    (3)政府职能方面：与美国不同，德国的中央政府并不直接制定财政政策，也不直接运用倾斜的财政政策来影响经济运行，而是把这一职责分散化，由中央政府、州政府和地方政府分别进行财政预算，然后由政府财政计划委员会和商业周期委员会进行协调。

2. 法日比较

虽然法国和日本都把计划作为调控经济运行的重要手段和影响资源配置的重要方式，但在具体做法上不尽相同。

　

日本

法国

在计划的导向上

侧重于产业结构的调整

侧重于社会资源配置效率的提高 

在计划的实现上

注重于"官民合作"

注重于国有企业的示范和引导作用

3. 比较的结论：

可见，现代市场经济没有统一的、固定不变的运行模式。即便在同一个社会制度下运用相同的调控方式，各国的市场经济也会因国情的不同、社会历史文化传统的不同，而形成不同的运行模式。

7.3.3中国社会主义市场经济体制的基本框架构建

中国社会主义市场经济体制是同社会主义基本制度结合在一起的市场经济体制。建立社会主义市场经济体制，要经过体制转型的复杂而艰巨的过程。

●构建中国社会主义市场经济体制的基本框架，应主要包括的内在要素或环节

第一, 加快企业改革，使企业切实成为市场主体。

第二, 加快要素市场培育，完善市场体系。

第三, 健全宏观调控体系。

第四, 深化分配制度改革和建立社会保障制度。

●企业成为市场主体的含义

企业成为市场主体是构筑市场经济运行的微观基础，也是经济体制转型的关键环节。企业成为市场主体就是要成为自主经营、自负盈亏、自我发展、自我约束的经济主体和法人实体，就是要适应市场调节要求、依靠市场而生存和发展。

●完善市场体系的含义

1.完善市场体系，就是要打破地区封锁和部门垄断，形成统一、开放和竞争的市场；

2.完善市场体系，就是要培育和发展生产资料、金融、技术、劳务、信息和各种产权等的要素市场；

3.完善市场体系，就是要逐步形成社会化的市场体系、市场服务体系和市场调节体系；要形成等价交换、公平交易和平等竞争的市场规则和法规。

●健全宏观调控体系的含义

1.健全宏观调控体系，就是要政企分开，强化政府统筹规划、掌握政策、信息引导、提供服务和检查监督等管理经济运行的职能；

2.健全宏观调控体系，就是要建立和完善计划、金融、财政之间相互配合和制约，能够综合协调宏观经济政策和正确运用经济杠杆的机制；

3.健全宏观调控体系，就是要改直接调控为主为间接调控为主，使政府宏观调控与市场调节有机统一起来；

4.健全宏观调控体系，就是要提高管理水平和管理手段，完善市场信息反馈和宏观经济监测预测系统，提高决策的科学性和政策的有效性，有效防范和及时化解市场经济运行中出现的经济剧烈波动和震荡。

●深化分配制度和健全社保制度的含义

建立公平与效率相统一的分配制度和社会保障制度，是建立市场经济体制的重要条件。

1.实现公平与效率的统一，就是要把按劳分配和按生产要素分配结合起来，建立符合社会主义市场经济要求的分配结构和分配方式；

2.实现公平与效率的统一，就是要在个人利益与社会利益结合的基础上，协调个人之间以及个人与社会之间的分配关系，完善税制，限制过高收入，避免两极分化；

3.实现公平与效率的统一，就是要在国家利益和地方利益结合的基础上，协调中央与地方以及地方之间的分配关系，避免地区矛盾恶化；

4.实现公平与效率的统一，就是要在眼前利益与长远利益结合的基础上，协调企业及职工当前利益与长远利益的分配关系。

5.实现公平与效率的统一，就是要建立待业、养老、医疗等社会保障制度，推进城镇住房制度改革，减轻企业办社会的负担，使之真正成为市场竞争主体，也为市场经济的有序运行和稳定发展提供社会条件。

总之，深化分配制度改革和建立社会保障制度，其目的是：依法保护合法收入；取缔非法收入；整顿不合理收入；调节过高收入；保障低收入者基本生活。

　

第八章  市场经济运行中的市场机制和市场制度

 

●学习目标

理解和掌握马克思主义政治经济学关于市场及其运行机制的理论和范畴，理解和掌握市场的价格机制、供求机制和竞争机制对市场主体的激励和约束；了解市场体系的构成和市场规则。

●内容提要

本章的主要内容是关于市场的运行机制和市场制度，主要包括：市场的供求机制、价格机制、竞争机制。市场体系、市场秩序和市场组织。

●学习指导

认真理解和掌握基本范畴和基本概念，理解市场能够在资源配置中起基础作用的原因，借助网络教程提供的背景资料、图片资料和概念库等工具加深对本章内容的理解，认真回答本章的思考及测试题。

●学习时限

6 小时

●本单元概述

本章分析了市场的基本内涵及市场体系的构成，探讨了市场的三大机制--价格机制、供求机制和竞争机制的形成及其作用，探讨了使市场在资源配置中起基础性作用和使市场顺畅运行所必需的市场秩序和市场规则。

●本单元的重点和难点

本单元重点和难点在于理解和掌握市场运行过程中的三大机制--供求机制、价格机制和竞争机制的功能和作用。

8.1 市场  供求  价格

8.1.1 市场

●市场的内涵

市场作为商品经济范畴，包括两层含义：一是指商品交换场所；二是指商品交换关系总和；前者着眼于商品交换的空间载体形式，后者着眼于商品交换得以实现的经济关系。市场是商品交换场所和商品交换经济关系的统一，是通过商品的买方和卖方的交互作用决定其价格和产量的一种制度安排。

●市场的买方和卖方

市场上从事商品交换活动的当事人是由供求双方即卖方和买方构成的。

市场的买方可以是个人、居民户、企业等组织体，也可以是政府。个人和居民户购买各种消费品，企业购买各种生产要素，非经营性的组织体购买各种物资，政府购买各种办公用品以及军事物资等。在各种市场主体购买的商品中，既包括有形物品，也包括无形商品。

作为市场的买方的各种经济活动主体，如个人、居民户、企业和政府等，都可以成为市场的卖方。作为市场的卖方，不仅可以出售工业制成品和农产品，而且可以出售各种生产要素。个人和居民户不仅可以向市场提供劳动力，而且可以提供储蓄和其它生产要素；企业购买生产要素从事商品生产和经营，是各种商品的生产者和供给者或出售者。

除了最终的买者和卖者之外，还有一些中间媒介组织，如各种商业贸易公司、批发商和零售商等，它们既是买者又是卖者，是最终买者和卖者之间的媒介，是完善的市场所不可缺少的。

8.1.2 市场需求：需要、市场需求及其弹性

市场运行是供求双方相互影响和作用的过程

●供求的定义

供求即供给与需求，具有特定的涵义。马克思指出："说到供给和需求，那么供给等于某种商品的卖者或生产者的总和。需求等于这同一种商品的买者或消费者（包括个人消费和生产消费）的总和。而且，这两个总和是作为两个统一体，两个集合力量来互相发生作用的。"（马克思：《资本论》第3卷，第216页）。

●需求与需要的关系

一方面，需求与需要是不同的经济变量：需要是人们基于生理活动和心理活动而产生的消费某种物质品和精神品的欲望。饥渴的行人有对食品和饮水的客观需要，身处寒冷冬天的人客观上需要保暖的衣服，精神孤独的人需要与人交往、参加娱乐活动，这些都是需要。但是，对某种物品有需要的人却不一定能提供市场需求，因为需求是有现实的货币支付能力的从而可以实现的需要，是人们在一定时期内愿意并能够购买的某种商品和劳务的数量。
另一方面，需要和需求的相互依存关系：需求的产生必须具备两个条件：第一，需要或购买欲望。没有需要或者购买欲望，即使具有货币支付能力，也不会形成需求，储蓄就是有支付能力而没有需要的结果。第二，现实的可以支配的货币。没有货币支付能力的需要只是基于生理活动或心理活动而产生的客观欲望，是不能实现的愿望，不能转化为对商品和劳务的现实需求。

●需求的形式

需求可以分为个人需求和市场需求两种：个人需求是一个人在某个特定时期内并在既定的某种价格水平条件下将购买的某种商品或劳务的数量；市场需求是在某一特定市场和特定时期内所有购买者在特定的价格水平条件下将购买的某种商品或劳务的数量。个人需求是市场需求的基础，市场需求是个人需求的总和。

●影响需求的主要因素

1. 消费者的客观需要。需要是需求产生的基础，消费者对各种商品的需要强度是不同的，一般生活必需品对任何消费者都是必要的，有些商品则只对某些消费者是需要的，不同的消费者对不同的商品有不同的需要。

2. 购买者的货币收入水平或可支配的资产和收入水平或数量。在商品价格既定的条件下，可支配的资产与收入数量决定了可购买的商品或劳务的最大数量，这既适合个人也适合于整个市场。

3. 特定商品或劳务的市场价格。无论是个人需求还是市场需求，都是在某种价格水平条件下实现的。商品价格不同，需求就不同，商品价格是影响需求的基本因素，也是最重要的因素。

4. 相关商品或劳务的价格。市场上可供消费者购买的商品有很多，它们之间有的可能相互替代，例如不同款式的西装等，叫做替代品，有些商品可能相互补充，如汽车与汽油等，称为互补品。无论是替代品还是互补品，一种商品的价格变动对相应的商品需求都有影响。一般地说，一种商品或劳务的价格变动，会引起其替代品的需求同方向变动，并使互补品的需求按反方向变动。

5. 收入分配的状况。收入分配的状况主要是指收入分配的集中程度。如果社会收入分配集中程度比较高，少数人在社会收入分配中占有较大比例，就可能将较多的社会收入用于购买奢侈品，同时，低收入阶层用于购买基本生活资料的社会收入就较少，从而基本生活资料的市场需求就会受到限制；相反，如果收入分配的集中程度较低，收入分配范围较大，低收入阶层得到较多的社会收入，基本生活必需品的需求就会较大。因此，收入分配的状况会影响到这种商品或劳务的市场总需求。

6. 预期

预期至少从两个方面影响市场需求: 首先，消费者对特定品的价格预期明显地影响需求。例如，在消费者预期价格将上升时会迅速购买，增加当前的需求，预期价格将下降时会延迟购买减少当前的需求；在企业预期原料价格将上升时会增加当前的购买，预期原料价格将下降时会延迟购买减少需求。其次，对某种特定商品特别是耐用消费品而言，消费者对该商品的市场前景的评价对该商品的需求具有显著的影响。例如，如果消费者断定某耐用消费品将被新产品替代，势必延期购买，以等待购买新产品。
广告宣传与消费示范。消费者只能对已经认识、信任和喜爱的商品产生需求，因此，对于新产品和具有替代性的商品而言，广告宣传和消费示范对市场需求具有巨大的影响。政治、法律、宗教和风俗习惯等非经济因素，对某些特殊商品和服务具有特殊的影响。如宗教信徒对宗教用品具有需要，不同的民族也有一些特殊需要，都会形成一些特殊的需求，而政治法律制度则会强制地改变某些消费习惯，从而改变需求结构等等。

●需求与价格的关系

在影响需求的各种因素中，最重要的因素是商品的价格。需求与价格存在反向变动的关系，即某种商品的价格愈高，其需求量愈低，反之亦然。

商品的需求量与其价格水平呈反方向变化，是由于两个基本原因。
1. 收入效应: 价格的变化意味着货币购买力的变动，如商品价格降低，在货币收入既定的条件下，意味着实际收入的增加，从而使商品需求量增加；反之，商品价格上升，既定的货币收入的购买力减小，从而使商品的需求量减少。
2. 替代效应: 具有替代关系的商品之间，当一种商品的价格发生升降变动时，会出现替代效应。例如，在铁路运价不变时，公路运价下降，会使一些货物运输弃铁路而选公路，增加对公路运输的需求，而公路运价上升，就会使有些货物由公路运输转为铁路运输，减少对公路运输的需求。
    不同的商品，其需求受各种因素影响的强度是不同的，有的大些，有的则小些，"具有很大的伸缩性和变动性"（马克思，《资本论》第3卷，第210页。），即人们通常所说的需求弹性不同。需求弹性表示影响需求的各种因素的变动对需求量变动的影响程度，或者需求量对其影响因素变动的反应程度。最主要的需求弹性有价格弹性、收入弹性和交叉弹性等三种。商品需求的价格弹性一般用于区分商品类型并作为市场预测和经营决策的根据。根据需求弹性的大小，可以将商品区分为富有弹性和缺乏弹性等类型。对于弹性较强的商品，企业可以通过价格调整明显地影响销售量，实行薄利多销的策略，而对于弹性较小的商品来说，企业不能通过降价而明显地扩大销售量，而应确定稳定和合适的市场价格。根据商品需求的收入弹性大小，可以将商品区分为奢侈品、必需品和劣等品三大类，在实践中可以据此预测商品需求的变动趋势，进行经济决策，包括企业的生产和销售决策，制定宏观产业政策。根据价格交叉弹性的大小，可以判断相关产品之间是竞争性的还是非竞争性的，为反不正当竞争提供科学依据。

8.1.3 市场供给：生产和有效供给及其弹性

●供给的内涵

与需要对应的是生产。生产是各种有用物品和服务的创造过程。在现代经济中，生产的从事者一般是企业。在市场运行分析中，企业的生产行为表现为商品或服务的供给。供给一般是指生产者或销售者在一定时期内愿意并能够提供给市场的商品或劳务的数量。

●供给的分类

与需求一样，供给也可分为单个企业的供给与市场供给两种。单个企业的供给是指在某一特定时期内，单个企业在某种既定的或各种可能的价格水平下愿意并能够提供或出售的某种商品或劳务的数量。市场供给是指在某一特定时期内，在某种特定价格或各种可能的价格水平条件下，某种商品的所有生产者愿意并能够提供的该种商品的数量。市场供给是单个企业供给的加总或总和。

●影响供给的因素

单个企业的供给是市场供给的基础，影响市场供给的因素归根到底是影响单个企业供给的因素。由供给的界定可以推论出单个企业的供给主要受两个因素的制约:(1)供给的愿望；(2)供给的能力。

供给能力取决于在一定时期内可用于生产的各种资源，包括具有一定质量的劳动力数量、可使用的土地数量、可投入的资本量和可用的技术等。无论是对一个企业来说，还是对一个社会来说，这些经济资源在一定时期内和一定经济条件下都是有限的，因此，供给量都是有限的。从供给愿望来说，主要不是人的主观愿望，而是取决于供给是否有利可图。因此，供给的成本与收益的比较状态是供给愿望的主要约束。具体地说，商品供给的主要决定或影响因素是：

第一，商品或劳务自身的价格。在一般情况下，假定其它条件不变或既定，一种商品或劳务的价格越高，生产者供给商品越有利可图，其供给就越多。因此，商品供给与其自身价格水平成正相关关系。

第二，相关商品的价格。无论是替代品的价格变动还是互补品的价格变动，都会影响商品的供给。例如，替代品价格下降，意味着特定商品自身价格的相对上升，从而使其商品的需求减少，进而使该商品价格回落，供给减少；互补品价格上升，需求减少，也会使其商品需求减少，抑制供给的增加。

第三，生产费用。生产费用增减在其它条件不变的条件下会改变供给的成本收益比较状态，从而影响供给的愿望。例如，在其它条件不变时，生产费用的增加必然使供给的效益下降，从而降低供给的愿望，导致供给的减少；相反，生产费用的减少，由于可以提高供给的效益水平从而增强供给的愿望使供给增加。

第四，技术水平。技术水平决定经济资源的利用效率，从而决定在既定的投入条件下的供给能力。技术水平的提高，可使既定的投入实现更多的供给；反之，技术水平的下降，会使既定的投入所提供的供给减少。

第五，企业对商品价格的预期等因素。预期价格上升会刺激供给增加，反之，预期价格下降必然使商品供给减少。

●供给弹性及其影响因素

要揭示影响商品供给的各种因素对供给影响的强度，可以计算商品的供给弹性。供给弹性比较重要的有价格弹性、成本弹性和交叉弹性等三种。就实际影响供给价格弹性的因素主要有三个方面：

生产周期的长短。一般地说，某种商品的生产周期越长，供给的价格弹性就越小；生产周期越短，其供给价格的弹性就越大；

生产的技术条件。如果商品采用劳动密集型技术，则供给的价格弹性 就较大；如果采用资本密集型和技术密集型技术，则供给的价格弹性就较小；

生产的规模限制。商品生产所需要的规模大，其供给的价格弹性就小,如果商品生产的规模要求小,其供给的价格弹性就比较大。总之，生产技术难度大、规模限制严、生产周期长，供给弹性就小，反之，供给的价格弹性就大。

了解供给的成本弹性，有助于从量上把握供给量变动对成本变动的影响，使企业根据供给量变动对成本变动的反映程度，进行科学的生产经营决策。了解供给的交叉弹性，有助于从量上把握一种商品价格的变动对另一种商品供给量变动产生的影响，对于政府制定正确的经济政策具有重要意义。政府如要通过税收、补贴、支持价格或限制价格等政策增加或减少某种商品的生产，必须充分考虑这些政策对相关商品供给量的影响，注意到某种商品的价格变动会影响相关商品的供给量。

8.1．4价格

 

●价值与价格的关系

价值是价格的基础，价格是价值的货币表现。

主要表现在以下四个方面：

第一，价格的确定与变动取决于价值的确定与变动。价值不是一成不变的，它会随着生产商品的劳动生产率的变化呈反比例变化。在其他条件不变的情况下，劳动生产率的提高，单位商品的价值就会下降，价格也会随之下降；反之，劳动生产率下降，价格就会随着单位商品价值的上升而上升。

第二，价格是商品的相对价值形式。作为相对的价值形式，价格只能把包含在商品中的价值相对地而不是绝对的表现出来。在现实经济生活中，价格表现价值，可以等于价值，也可以大于或者小于它所表现的商品价值。马克思指出："商品的价值量表现着一种必然的、商品形成过程内在的同社会劳动时间的关系。随着价值量转化为价格，这种必然的关系就表现为商品同它之外的货币商品的交换比例。这种交换比例即可以表现商品的价值量，也可以表现比它大或较小的量，在一定条件下，商品就是按这种较大或较小的量来让渡的。可见，价格和价值之间的量的不一致的可能性，或者价格偏离价值量的可能性已经包含在价格形式本身中"。

第三，价格的变动，既取决于商品本身价值量和市场供求关系的变动，也取决于货币价值的变动。价格体现的是商品价值与货币价值的对比关系，因此商品价格的变动，不仅取决于商品本身价值的变动，也取决于货币价值的变动。在商品价值不变的情况下，商品价格与币值成反比例变化。如币值升值10%，则商品价格随之下降10%；反之，若币值贬值10%，则价格随之上涨10%。当商品价值同货币价值同时按同一方向、同一幅度上涨或下跌时，商品价格保持不变。而当商品价值同货币价值同时按不同方向，或按同一方向但不同幅度发生变化时，商品价格就会相应地呈现出各种不同的变化。

第四，价格的构成取决于价值的构成。价值可以分割成三个部分：一是已经消耗并转移到新产品中去的生产资料价值C；二是工人必要劳动创造的价值V；三是工人剩余劳动创造的剩余价值m。在价格构成中，C+V部分表现为成本价格K，是企业用于生产资料和劳动力等生产要素的资金消耗，m表现为利润P。作为价值的货币表现，价格构成K+P是价值构成C+V+m的货币表现。其中，成本价格K对企业生产经营活动具有重要意义。

●成本价格概念的意义

首先，它是企业盈亏的重要标志。因为成本价格是商品销售价格的最低界限，当商品销售价格等于成本价格时，企业可以保本经营；商品销售价格高于成本价格，企业经营有利可图；商品销售价格低于成本价格，企业只能亏本经营。其次，它是同类企业相互竞争的重要条件。成本价格的高低直接影响企业的竞争力和产品销路，在市场条件相同的情况下，支出成本价格低的企业竞争力强，具有价格竞争优势；反之，成本价格高的企业竞争力弱，不具有价格竞争优势。因此，减少成本价格开支，必然成为同类企业增强市场竞争优势，扩大市场份额的重要手段。利润P是商品价值超出成本价格的余额。利润能否实现以及实现多少取决于商品价值能否实现以及实现多少。如果商品市场价格与价值相等，商品按价值出售，利润会完全实现。如果商品市场价格与成本价格相等而低于商品价值，利润不会实现。如果商品市场价格高于成本价格而低于商品价值，利润只能部分实现。

●公共产品价格与私人产品市场竞争价格的形成

公共产品与私人产品的区分

由于产品和消费的性质不同，公共产品价格和市场竞争价格在形成和变动过程中具有各自的特点。

依消费是否具有排他性和竞争性，可以将产品区分为公共产品与私人产品两大类。私人产品是在消费上具有竞争性和排他性的产品，而公共产品（最早使用"公共产品"一词的是瑞典经济学家伦德尔，但真正把"私人用品"和"公共用品"分开来使用的是美国经济学家保罗· 萨缪尔森。公共物品分为"纯公共物品"，如"国防"和"准公共物品"，如"图书馆"等所谓的公用基础设施。）则是在消费上具有非竞争性和非排他性的产品。所谓非竞争性，是指对于任一给定的公共产品产出水平，额外增加一个人消费该产品，不会引起产品成本的任何增加。例如，航标灯是典型的公共产品，当其建起后，增加过往船只并不会增加维持成本。所谓非排他性，是指只要某一社会存在公共产品，就不能排斥该社会任何人消费该种产品，从而任一消费者都可以免费消费公共产品。由于公共产品具有非竞争性和非排他性，使其不能象私人产品一样生产和供给，一般只能无偿提供，通常，公共产品是由公共开支安排生产的。当然，并非所有由公共开支所生产的产品都是公共产品，也并非只有政府才提供公共产品。例如，邮政可能仅仅由公共开支维持，但由于邮政业务既不具有非竞争性，又不具有非排他性，因此并不是公共产品；同时，除政府以外某些社会团体也可以提供公共产品。

●公共产品价格的形成

由于公共产品具有非市场性和公益性质，不能通过一般的市场形成价格，其价格形成过程表现为政府等公共产品的提供者根据社会经济发展的实际需要和消费者的承受能力确定公共产品的供给数量和价格。尽管公共产品价格不是在市场中形成的，但它需要考虑市场供求关系和成本收益关系。

●私人产品市场价格的形成

市场价格是在市场竞争中形成的。价格的涨跌主要取决于市场供求关系以及由供求变动所引起的竞争。当商品供过于求时，卖方之间的竞争迫使价格低于价值，使价值少实现，其结果将导致供给量减少和需求量增加，推动供给与需求在一定的价格水平上趋于平衡；当商品供不应求时，买方之间的竞争迫使价格高于价值，使价值多实现，结果将导致需求量减少和供给量增加，进而推动供给与需求在一定的价格水平上趋于平衡。价格在供求关系和竞争的作用下围绕价值上下波动贯彻价值规律的要求。恩格斯明确指出："只有通过竞争的波动，从而通过价格的波动，商品生产的价值规律才能得到贯彻，社会必要劳动时间决定商品价值这一点才能成为现实"。

●价格调节机制和价格管理政策

●价格调节机制的内涵

所谓价格调节机制，就是通过价格的升降调节商品和生产要素的供给量和需求量，引导生产、经营和消费的经济运行机制。通常所说的市场机制，主要指价格机制。

●价格机制的功能

价格之所以对生产、经营和消费具有广泛的调节作用，根源在于价格本身所具有的客观经济功能。概括说来，价格具有三个基本功能。

第一，传递生产和消费等经济信息。在市场经济中，商品和要素的价格水平及其升降，是各种经济变量作用的结果。如果商品的价格水平偏高，意味着供给相对于需求较少；如果价格水平趋升，则意味着需求相对于供给来说增加。如果价格水平的高低升降不是单纯的供求量的相对变动引起的，则可能是商品生产条件变化的结果。

第二，调节经济利益关系。在商品经济社会，商品生产经营者的经济利益关系外化为他们之间的商品交换关系，并最终通过相互交换的商品价格的高低来实现。价格成为价值实现多少，即商品生产经营者从事商品生产经营活动获利多少的体现。任何价格的变动，都会引起不同部门、地区、单位、个人之间经济利益的重新分配和组合。合理的价格调整有利于使各种利益关系协调一致，调动各方面的积极性，不合理的价格调整则会引发经济利益的矛盾。

第三，核算和比较经济效益。经济活动必须具有效益，要求产出大于投入。在商品经济中，价值的形成为效益的核算和比较提供了可能。在实际经济运行中，价值是通过价格来表现的，由于通过货币将商品和要素的价值转化为价格，投入与产出可以进行精确的记录和计算，并在各种可能的经济活动之间进行效益的比较，使资源得到有效的配置和使用。因此，价格是效益核算和效益比较的有效工具。

●价格体系

价格机制的自身调节作用是通过同种商品价格的差价关系和不同商品价格的比价关系展开的。前者形成同种商品价格之间的纵向联系，后者形成不同种商品不同价格之间的横向关系，二者构成价格体系，即商品价格关系的总和。

●商品差价

商品差价是指同种商品由于流通环节、季节时间和质量差别的不同所形成的价格差价，主要有购销差价、地区差价、批零差价、季节差价以及质量差价等。商品的差价关系反映着商品生产和流通过程中各方面的经济关系，关系到生产者、经营者和消费者之间的经济利益。保持合理的差价，对于促进生产，改善经营，疏通流通渠道，调节供求，指导消费，都具有重要的作用与意义。

●商品比价

商品比价是指同一时期同一市场上不同类商品价格之间的比例关系，主要有工农产品比价、农产品比价和工业品比价等。其中，工农业产品比价是指在同一时期同一市场上农民购买工业品的价格与国家和工业企业收购农民的农副食品的价格之间的比例关系。如果农产品价格低于其价值，工业品价格高于其价值，二者就会在交换中形成剪刀状的比价，这就是人们通常所说的工农业产品价格剪刀差。工农业产品剪刀差是工农业产品比价不合理以及工农业比较经济利益不合理的突出表现。农产品比价是指同一时期同一市场上不同农产品价格之间的比例关系。它既包括农产品、牧产品、林产品、副业产品、渔业产品之间的比价关系，也包括粮食与经济作物的比价关系。工业品比价关系是指同一时期同一市场上各种不同工业品价格之间的比例关系。包括轻、重工业产品比价关系，原材料工业产品与加工工业产品的比价关系，也包括高新技术产业产品与传统产业产品的比价关系。比价关系的调整，不仅影响有关生产者的经济利益关系，而且影响资源在不同部门的配置，进而影响产业布局和结构优化。

●价格管理政策

由于价格具有许多重要的经济功能和调节作用，政府在对社会经济进行管理和调控中必须重视价格管理。一般说来，政府实行的价格政策主要有两种。

一种是价格干预政策。即对政府选定的特定商品实行价格干预，主要是制定支持价格和限制价格。支持价格是政府为了支持某一行业的发展而规定的该行业的最低价格。例如，各国政府一般对农产品都实行支持价格政策，通过支持价格提高农民经营农产品的收入，以稳定农业的生产。限制价格是政府为了防止物价上涨而规定的某种产品的最高价格。限制价格主要是为了防止通货膨胀而对一些基础产品实行的限价政策。例如，为了防止产成品价格的普遍上涨，政府往往限制原材料、燃料等基础产品价格的上涨。有时，限制价格也作为限制某个行业发展的政策手段使用。

另一种是价格管制政策。这是对部分商品实行的由政府定价的政策。在市场经济中，政府有时也对某些商品实行有限的价格管制，其目的是稳定经济运行或应付自然灾害、战争等特殊情况。

一般地说，政府实行的价格干预政策和价格管制政策应该适应市场经济运行的需要，使之既发挥市场机制的作用，又发挥政府管理的作用，使价格的功能和调节作用得到充分而有效的实现。

8.2 市场机制

8.2.1 市场竞争机制

市场竞争及其功能

●竞争的含义

竞争，就是相互争胜。《庄子·齐物论》有“有竞有争”的说法。郭象注释为“并逐曰竞，对辩曰争”。在经济学中，竞争是商品生产者和其他经济利益主体为获得有利的生产和销售条件，获得更多的经济利益而展开的角逐。

●市场竞争的特点

在商品经济中，不同的经济活动主体是各自独立的经济主体，其经济活动的根本目标是实现自身经济利益的最大化，在资金、技术、人才等资源占有上，以及在商品销售市场分割上，彼此之间存在竞争关系。竞争是商品经济与生俱有的机制。资本主义经济与社会主义经济都是商品经济，各微观主体都是经济主体，都存在为实现利益最大化而进行的竞争。市场竞争的特点在于：

首先，具有广泛性。在商品经济中，各微观主体是自主的经济主体，在经济活动中并不以占有或获得某种实物形态的财富为目标，而是以获得价值形态的财富为目的。这使几乎全部微观主体都具有直接的和间接的、显见的和隐蔽的、现实的和可能的竞争关系，使竞争达到最广泛的程度。

其次，具有深刻性。商品经济的竞争主体最后追逐的不是一时一刻的成败得失，也不是某种表面的短期利益，而是一种由于在竞争性资源的占有和利用上具有显著的优势而获得的生存和发展能力。因此，商品经济的竞争虽然也有许多具体目标和行为，但从根本上说是增强或提高生存和发展的能力。

最后，具有强制性。在市场经济中竞争是不可回避的。任何一个经济主体都不能因不愿竞争而回避竞争，竞争是所有经济活动主体都必然要主动地或被动地参与的利益角逐。消极被动的竞争比积极主动的竞争成功的可能性要小得多，要想在竞争中取胜，实现利益目标，微观主体必须主动地竞争。

●市场竞争的分类

在市场经济中，竞争是比较复杂的经济现象，可以进行不同的分类：

第一，根据竞争的手段，可把竞争区分为价格竞争和非价格竞争。生产同类商品的不同企业通过降低商品价格争夺市场份额的竞争是价格竞争，它是竞争的基本和主要的手段。在这种竞争中，争夺市场的最有效手段是降低价格。如果企业不降低所售商品的价格，而是通过价格以外的其它方法和途径去争夺市场份额，就是非价格竞争。如提高商品质量、增加商品的花色品种、提高售后服务质量、改善销售方法等。

第二，从竞争的主体关系角度，可以将竞争分为卖方之间的竞争、买方之间的竞争、买方和卖方之间的竞争等三类，其中以卖方之间的竞争最为典型，在需求不足的现代经济中，它是竞争的主要方面。

第三，根据竞争主体的所在领域，可以分为部门内部各企业之间的竞争与不同部门企业之间的竞争。

第四，就竞争的市场性质而论，竞争可以区分为商品市场的竞争和要素市场的竞争。

●市场竞争的功能

市场经济是普遍竞争的经济，竞争在市场经济的运行乃至市场经济的形成和完善都具有特殊的功能与作用。第一，市场竞争使各竞争主体的利益能比较充分地实现，维护和实现经济公平。第二，市场竞争能在整个社会经济范围内形成优胜劣汰机制，优化资源的配置。第三，市场竞争能激励各经济主体改善微观经济行为，促进微观效率的提高。

8.2.2 市场的垄断和竞争

●垄断的含义

垄断是指少数经营主体或其联合体为获得高额收入而排他性地占有或控制某种产品或某个部门的生产和市场。

●垄断条件下的竞争的特点　

竞争引起垄断，但垄断的形成并不会完全消除竞争，而只是改变了竞争的具体目的、手段、形式和后果。具体地说，垄断条件下的竞争具有特殊性。

首先，垄断组织是以垄断高额利润等特殊利益为竞争目标，而不是一般的平均利润甚至不是一般的超额利润。

其次，垄断条件下的竞争，不仅采用一般的和传统的经济手段，如加强内部管理、提高生产技术水平和商品质量、改善经营服务等，更重要的是利用经济以外的手段，如政治的和军事的特殊手段，通过控制和利用政府等办法实现特殊的垄断利益。

再次，在竞争的主体上，分散的中小企业之间的自由竞争已经让位于垄断组织之间的竞争；

复次，垄断条件下的竞争内容，主要是垄断组织内部围绕市场份额、利润分配和领导权的争夺，以及垄断组织之间对市场份额、原料来源、科技成果等方面的垄断权的角逐，垄断组织与非垄断组织之间的斗争，等等。

最后，由于垄断组织力量强大，使竞争的强度更大、更为激烈并具有更大的破坏性。

●市场结构的概念及其类型

市场结构即企业的市场关系或垄断竞争程度。

根据市场竞争或垄断的程度不同，可以将市场结构区分为完全竞争、完全垄断、寡头垄断和垄断竞争等四种类型。

一是完全竞争。这种竞争完全不受任何阻碍和干扰的市场结构，是在生产者和消费者众多、产品具有同质性、生产要素完全自由流动、信息完全、交易自由等条件下所形成的特殊市场结构，是理论分析的一种抽象状态，一般很难出现。

二是完全垄断。这是指整个行业的市场完全被一家企业控制的特殊市场结构，是在一种商品或服务只有一个企业生产或供给、并且没有替代性商品的条件下的特殊市场结构，一般被作为与完全竞争相对应的理论模式，在现实的经济生活中极为罕见。完全垄断可能形成的条件：一是规模经济十分显著，二是资源供应易于控制，三是政府特许和支持，四是存在技术优势和技术垄断。在完全垄断的条件下，竞争不复存在，市场机制有失灵的可能。

三是寡头垄断。这是少数几家企业供给所在行业的绝大部分产品从而对产品的价格与产量具有决定性的影响的市场结构，是一种介于完全竞争与完全垄断之间的市场结构。在这种市场结构状态中，竞争受到强有力的排斥，但是并没有被完全取消；市场在价格中的作用已经受到削弱。在资本主义经济中，这是比较普遍的市场结构。

四是垄断竞争。这是一种既有垄断又有竞争，既不是完全垄断又不是完全竞争的市场结构。垄断竞争所需要的条件：一是各个企业生产的同种产品彼此具有差别，单个企业生产的商品具有一定的特殊性，从而既可以相互区别又能相互替代；二是在同行业中企业数目很多，每个企业生产的产品产量只占市场总供给的很小一部分，从而可以展开竞争；三是企业进出行业相当容易。垄断竞争是以产品的差异性为基础而形成的市场结构，在实际经济运行中具有较为普遍的意义。

●垄断的作用

自由竞争发展到垄断，对社会生产力的发展具有双重作用:

首先，垄断在一定程度上推动了生产力发展。生产和资本的集中，提高了资本的社会化程度，在一定程度上适应了生产社会化的要求；垄断在一定程度上减轻了社会生产的盲目性；垄断增强了单个资本的技术创新能力，提高了资本经营的规模效益水平。

其次，垄断也具有限制生产发展的作用。垄断会使某些商品的生产和供给停留在垄断组织可以获取高额利润的水平，而这种高额利润的供给水平可能是非充分供给水平；垄断会改变市场运行的规则和机制，如使商品价格形成非市场化，主要由垄断组织控制，从而弱化市场机制的作用；垄断组织具有足够的力量阻止技术的更新，有可能延缓新技术的采用等。

由于垄断对社会经济的发展具有双重作用，特别是具有弱化市场的作用，政府对垄断一般采取限制政策。

8.2.3 市场竞争和风险

●市场竞争风险的内涵

在市场竞争中，竞争的基本动机和目标是实现最大化收入。但是，竞争者的预期利益目标并不是总能实现的，实际上，竞争本身也会使竞争者面临不能实现其预期利益目标的危险，甚至在经济利益上受到损失。这种实际实现的利益与预期利益目标发生背离的可能性，就是竞争者面对的风险。风险是由不确定性因素而造成的损失的可能性。在市场竞争中，不确定性因素很多，虽然每个竞争者都期望实现其预期利益目标，但总不能全都成功，必然会有某些竞争者在竞争中败下阵来，承受竞争的损失。

●市场竞争风险的类型

市场主体在竞争中面对的风险可以区分为两大类。

一是自然和社会风险。自然灾害、个人或社会团体的某些行为，如水灾、火灾、偷盗、战争等，都可能给某些市场主体造成重大的经济损失，形成自然或社会风险。
二是经营风险或市场风险。企业在投资、生产和销售等市场经济活动中，都会因为决策依据的信息不完全、决策手段不完善、决策执行不及时和不充分、以及竞争的加剧等原因而蒙受经济损失，形成经营风险。自然或社会风险一般地说是可以运用概率方法进行预测的，是属于可保险的风险，能通过投保而节制和转移；经营风险与经营者的主观因素和市场运行状态相关，其可能的损失及其程度无法测算，是不可保险的风险，从而不能通过投保而转移，只能通过改善经营决策和经营活动而降低损失的可能程度。

●影响市场竞争风险的因素

市场风险的大小主要取决于三个基本因素:

第一，市场竞争的规模。竞争双方投入的竞争力量和成本越大，竞争规模越大，市场风险就越大。
第二，市场竞争的激烈程度。市场竞争的激烈程度主要表现为企业间在争夺市场占有率、提高销售额和盈利率等方面的抗衡状态。市场竞争越激烈，竞争双方所面临的风险就越大。
第三，市场竞争的方式。竞争方式是竞争双方在竞争时所采取的手段和策略，一般可以划分为价格竞争和非价格竞争两类。一般地说，价格竞争较为激烈，特别是竞争双方轮番降价，经常造成两败俱伤。

●市场竞争风险的作用

风险的存在对于市场竞争者具有双重意义：

首先，风险意味着损失的可能性，对于市场竞争主体来说，必然会形成巨大的和现实的经营压力，促使企业等竞争主体为避免损失而尽力提高决策水平，改善企业的经营管理，规避风险损失，提高经营效益。
其次，风险也意味着获取高额收入的可能性。具有大风险的事业往往是少有问津的事业，由于从者过少甚至没有，一旦成功，便会有较高的收获。所以，风险的存在不仅会形成一种压力机制，而且还会形成一种动力机制，从两个方面促进企业发展。

8.2.4 市场竞争的公平性和反不正当竞争

●公平竞争的含义和实现条件

公平竞争就是竞争者地位平等、机会均等、自由交易的竞争。要实现公平的竞争，必须具备以下条件：
    首先，要求各市场参与者地位平等，各自独立地从事经营活动，这是公平的市场竞争的必要条件；
    其次，要实行机会均等原则，做到各市场主体能机会均等地占有生产经营条件、平等地承担社会税负等负担、并按市场形成价格出售商品；
    再次，必须实行公平交易的制度，使商品交易在自愿、自主和公平的基础上进行。
    公平的竞争应该受到法律的保护，是合法的竞争，文明的竞争，正当的竞争。
因此，要实现公平的竞争必须反对不正当的竞争。

●不正当竞争的表现

不正当竞争是损害其他经营者的合法权益、扰乱社会经济秩序、违反市场秩序和市场规则及相应的法律规范的竞争。不正当竞争的具体做法有很多，最主要的有：
    1.采取贿赂或变相贿赂等手段推销商品或采购商品，如采用各种形式的帐外回扣和奖金等方式推销商品或采购商品。
    2.弄虚做假，进行商业欺诈。如假冒名牌商品、以次充好、虚假宣传、掺杂使假、从事虚假的有奖销售等非法营销。
    3.搭售商品，将紧俏商品与滞销商品搭配销售等。
    4.强买强卖，欺行霸市。如强迫交换对方接受不合理的交易条件，限制购买者的购买选择，用行政等手段限制商品流通等。
    5.编造和散布有损于竞争者的商业信誉和产品信誉的不实信息，损害竞争者形象和利益。
    6.侵犯其它经营者的商业秘密。
    7.为排挤竞争对手而以低于成本的价格倾销商品。

8.串通投标，有组织地抬高标价或压低标价，或者投标者和招标者相互勾结，以及排挤竞争对手的公平竞争。等等。

●不正当竞争的特征

不正当竞争具有两个基本特征：违反市场经济运行的公平合理原则和市场规则，对市场经济的正常运行起着干扰和破坏作用。不正当竞争行为一般都直接和严重地损害竞争者或消费者的经济利益。因此，各个市场经济国家在通过立法保护正当竞争的同时，对不正当竞争也都拟定了相应的法律加以限制和取谛，对有不正当竞争行为的企业和个人实施经济的和法律的制裁。

8.3 市场体系

8.3.1 市场体系构成

●市场体系的内涵

市场体系是商品交换关系中的各种市场密切联系、相互制约而形成的有机的统一体。

●市场体系的构成与分类

现代市场经济中的市场体系可以从许多不同角度分析其构成，但是，最主要的有四种：

第一，从市场交易或流通的对象分析市场构成，市场体系包括商品市场和生产要素市场两大类。商品市场是以生产出的产品或服务为交易对象的市场，从商品或服务的最终用途分类，可以进一步将商品市场区分为生产用商品或服务市场（"生产资料市场"）和消费用商品或服务市场（"消费品市场"）。生产要素市场是以生产要素为交易对象的市场，根据生产要素的种类，生产要素市场可以分为土地市场、劳动力市场和金融市场以及技术、信息市场等。现代市场体系具有品类结构齐全的特征，意味着全部经济资源都通过市场流通实现其配置。

第二，从市场交易的空间范围分析市场构成，市场体系包括地产地用的商品市场即地方性市场、消费需求和供给较为广泛的区域性市场、统一的全国性市场和各国之间的世界市场等，是一个在空间上高度统一的市场整体。市场空间结构或体系高度统一和齐全，意味着资源能够按效益最优原则在适当的区域里实现优化配置。适合地方生产和消费的商品就在特定的地方交易和配置，而应该在更大的区域里交易和配置的商品就在比较大的区域里流通和配置，这无疑会使资源的充分开发和经济财富的最佳分配实现得更为充分。

第三，从市场组织和机构设置分析市场构成，市场体系包括各种市场中介组织、批发市场和零售市场等，既是从生产到批发再到零售的扩散式的流通体系，又是大宗商品的集散中心和遍布城乡的门市小店构成的市场网络。这种高度发达的市场网络体系，对联接生产和消费、供给与需求、城市和乡村等起着非常重要的作用，保证货畅其流，为资源的优化配置提供必要的组织条件。

第四，从市场交易的具体方式分析市场构成，市场体系可以划分为现货交易市场、远期交易市场和期货交易市场等三部分。现货交易市场是即期交割的市场，一般进行的是小额零售交易，具有分散性特点；远期交易市场是约期交割的市场，一般进行的是特定商品的大宗交易，仍然是分散的交易市场；期货交易市场是远期交易市场的发展了的型式，具有集中化、统一化、间接化、标准化和连续化等特点。现货交易、远期交易和期货交易并存和结合，可以形成连续进行的交易链，从而使供求和价格的形成和变动平稳化，稳定市场运行，逐渐调整和优化资源配置。

8.3.2 商品市场

●商品市场的内涵
商品市场依商品界定的范围不同而有广义和狭义之分。如果商品是指企业生产或供给的产品，商品市场实际上是指"产品"市场；如果商品是指一切可以在市场中交易的对象，不仅有企业的产品，而且有居民的劳动力和储蓄等，就是广义的商品市场。

●商品市场的类型
商品市场从不同的角度可以进行不同的分类：首先，根据市场交易对象的存在形态不同，可以将商品市场区分为实物商品市场和无形商品市场；其次，根据商品的最终用途的不同，可以将商品市场区分为生产资料市场和生活资料市场（均包括有形商品与无形商品）；再次，根据交易方式的不同，可以将商品市场区分为现货市场与期货市场等；最后，根据商品交易环节不同，可以将商品市场区分为批发市场和零售市场等等。

●商品市场的两种基本类型

1. 生产资料的内涵和特征
生产资料是人们在生产过程中使用的劳动资料和劳动对象的总和，包括土地、森林、河流、矿藏、机器设备、厂房、生产建筑物、运输工具、原材料、辅助材料等。但是，通常所说的生产资料市场所指的生产资料，是特指由工业部门生产加工的提供给社会生产使用的原料、材料、燃料、机器、设备、仪器仪表、工具量具等，从一般的生产资料中除去了土地等自然资源、生产用服务、技术和信息、以及来源于农业的原料等等。

生产资料是社会生产的中间产品，其市场需求一般是企业需求，属于引伸需求，弹性很小，而且其需求极为专门化，替代性很小。在市场购销上，生产资料市场以批发贸易为主，购销关系比较稳定，购销形式和组织形式是多样化的，主要有直接购买、间接购买、相互购买和租赁等；组织形式主要有物资贸易中心、各种形式的专卖店、物资交易会、期货市场等。

2. 消费品市场的内涵、特征和影响因素:

（1） 生活资料市场也称消费品市场，是以直接供人们消费的商品为交易或流通对象的商品市场。

（2） 消费资料是最终产品，消费品市场具有发展性、多样性、伸缩性、层次性、可诱导性、季节性和时间性等需求特征，并具有购买人数众多、购买批量小、购买次数多、流动性和变化性大等消费特征。
    （3） 首先，人口因素是影响消费品市场的基本因素，人口数量决定市场容量的大小，而人口的自然构成、社会构成、地区构成和职业构成等则影响消费品市场的结构。其次，社会购买力的大小、消费品的供应状况和商品价格水平等经济因素，对消费品市场具有决定性的影响。除此以外，国家的经济制度和政府的方针政策等政治因素，社会时尚、教育水平、审美观念和价值观念等文化因素，对消费品市场也具有重要影响。消费品市场的组织形式具有多样化的特点。消费品从生产者转到消费者，可以直接完成，表现为"生产者━━消费者"的型式，更多地是要通过中间环节，表现为"生产者━━中介者━━消费者"的型式。生产者与消费者之间的中介者，主要是零售商、批发商和代理商。可以只有零售商或者批发商，也可以两者兼而有之，甚至又有代理商介入，形成"生产者━━代理商━━批发商━━零售商━━消费者"的复杂流通过程。在具体组织形式上，主要有各种贸易公司、贸易中心、百货商店、超级市场和专卖店等。

8.3.3 生产要素市场

●生产要素和生产要素市场的内涵

生产要素是在生产经营活动中利用的各种经济资源的统称，一般包括土地、劳动力、资本、技术和信息等。市场经济要求生产要素商品化，以商品的形式在市场上通过市场交易实现流动和配置，从而形成各种生产要素市场。

●生产要素价格的性质

生产要素进入市场配置资源，自然会形成资本要素价格、土地要素价格和劳动要素价格。土地、劳动、资本等生产要素的价格形成与变动，具有两重性质。一方面，生产要素既然已经商品化，其价格形成和变动就具有一般商品的性质和规定性，其价格形成和变动过程就与普通商品的价格形成和变动过程具有共性之处；另一方面，生产要素虽然是商品，但毕竟是特殊的商品，其价格形成与变动必然具有自身的特点。

●土地市场

(1)土地的内涵

土地作为生产要素范畴，是未经人类劳动改造过的各种自然资源的统称，既包括一般的可耕地和建筑用地，也包括森林、矿藏、水面、天空等。土地是任何经济活动都必须依赖和利用的经济资源，比之于其它经济资源，其自然特征主要是它的位置不动性和持久性，以及丰度和位置优劣的差异性。相对于其它经济资源和生产要素，土地是最难以增加的，其稀缺性比其它生产要素更显著。特别是随着人口的增多、经济活动规模的扩大和深度的发展，土地的稀缺性具有明显加强的客观趋势。如何保护和利用好现有的各种土地资源、开发新的土地资源，始终是经济活动的重要问题。对于人口众多、人均可用土地资源严重不足的我国来说，土地资源的保护、利用和开发更为重要，而使土地资源商品化、配置市场化，是提高土地资源配置和利用效率的重要途径。

(2)土地市场的构成

在私有制市场经济中，土地是私有的生产要素，土地市场实际上有两个层次：一是土地交易市场，以土地的最终所有权为交易对象，相应地形成土地价格；二是土地租赁市场，以土地的使用权为交易对象，相应地形成地租。在我国，土地实行国家所有制和集体所有制两种制度。城市土地和非农业用地实行国家所有制，农业用地实行集体所有制。以此为基础，在改革中形成两种彼此分隔的土地市场，即城市土地市场和农村土地市场。

(3)城市土地市场

城市土地市场，包括土地使用权出让市场（一级市场）和土地使用权转让市场（二级市场）等两级市场。城市土地使用权出让是市场是由国家的地产机构垄断经营的市场，农村集体所有的土地必须在被国家征用为国有土地之后，才能进入城市土地转让市场。城市土地一级市场就是国家将国有的城市土地包括国家有偿征用的原属集体所有的土地的使用权有偿出让的市场。

(4)土地使用权的出让方式

土地使用权的出让方式有"零租制"和"批租制"两种。"零租制"对出让的土地按不同等级逐年收取不同水平的土地使用费；"批租制"是有限期地出让土地使用权，一次性地收取地价款，并每年收取为数不多的使用金。在二级土地市场上，土地使用权的转让有租赁、抵押等不同的具体形式。

（5）土地价格

在土地出让和转让过程中，受让者向出让者交纳的土地使用费是由两部分组成的，一部分是投入土地并形成土地生产力的固定资本即土地资本的折旧和利息，另一部分是为使用土地而支付的地租。地租资本化就表现为土地价格。土地作为生产的自然要素条件，自身不能创造价值，而是凭借所有权分享生产剩余或利润收入，地租收入的价值源泉是"剩余劳动的产物" （马克思,《资本论》，第3卷，第715页。进一步阅读2)。土地价格不是土地作为自然力要素价值的货币表现，而是土地所有制者索取地租收入权利商品化、市场化实行市场交易的买卖价格，实质是地租收入资本化的货币表现。尽管地价的高低不仅取决于地租量和利息率水平，而且受土地供求、地理区位、生态环境、心理偏好等相关因素影响，但这些都不是创造价值的源泉。土地价格是没有价值而有价格的"不合理形式"。

●劳动力市场

(1)劳动力及其价值

劳动力是最重要的经济资源和生产要素，在市场经济中必须通过市场实现其配置和形成价格。"劳动是价值的实体和内在尺度，但是它本身没有价值"。工资不是劳动要素价值的货币表现，而是劳动力价格的表现。在资本主义条件下，劳动力成为商品并具有价值。劳动力价值取决于再生产劳动力所必需的生活资料价值，通过劳动力商品交易市场的雇佣劳动关系，实现劳动者与资本的结合。工资在现象形态上表现为劳动的报酬，实质是劳动者再生产劳动力所必需的生活资料价值的货币表现。在社会主义条件下，劳动力作为生产要素进入市场，通过市场供求双方的契约合同关系，实现劳动者与公有生产资料的结合。在社会主义公有制经济中，实行按劳分配原则，工资的实质是劳动者按劳分配个人消费品价值的货币表现。

(2)失业及其原因

在劳动力价格形成和变动的过程中，供求关系的作用很大。在现代经济中，无论是资本主义经济还是社会主义经济，都存在着程度不同性质各异的失业。失业就是劳动者与生产资料处于相分离的状态，依其形成的原因不同可以区分为四种。第一，摩擦性失业。这是在劳动力正常流动过程中，劳动者正处于寻找工作的时期，其原因是劳动者同工作之间的不适应、信息不充分、劳动力流动不畅等。第二，结构性失业。这是在经济结构发生变动时，衰落部门的劳动者因与扩张部门的工作不适应或工作岗位与劳动者距离太远而不能就业。第三，季节性失业。这是由于生产过程存在很大变动而引起的暂时失业。第四，需求不足的失业。这是由于经济增长速度相对较低而使就业机会增长赶不上劳动人口的增长速度所引起的失业。在市场经济条件下，失业都是难以完全避免的，但可以通过努力降低其程度。

●金融市场

(1)金融、金融市场的内涵：

金融即货币资金的融通，是指在现代银行制度下的货币流通和信用活动的总称。金融市场，就是货币资金的供给者和需求者进行货币资金的融通和交易的场所、机构和供求交易关系。通过买卖各种信用工具而进行货币资金的收集、发放、转换等活动，金融市场可以实现社会闲散资金向生产经营性资金的转化，提高资金和社会经济资源的配置和利用效率。

(2)金融市场的构成：

金融市场主要由参与者、金融工具和组织方式等三个基本要素构成。

A.     金融市场的参与者:

金融市场的参与者主要有政府、中央银行、商业银行和非银行性金融机构、企业和居民个人等五类。
    1.政府在金融市场中主要是充当资金的需求者和金融市场的管理者。
    2.中央银行是银行的银行，是商业银行的最后贷款者和金融市场的资金供给者，通过在金融市场上吞吐有价证券直接调节货币供给量，影响和指导金融市场的运行，是货币政策的制定和执行者。
    3.商业银行和非银行性金融机构作为金融中介机构，是金融市场的最重要的参与者，资金供求双方是通过这些中介机构实现资金融通的，因此，它们实际上是金融商品交易的中心。
    4.企业在金融市场上既是资金的供应者，又是资金的需求者。企业在经营中形成的闲置资金是金融市场的重要资金来源，而企业对资金的需求又构成资金需求的主要部分。
    5.居民在金融市场上主要是资金供给者，也提供一部分资金需求。

B.     金融工具:

1.金融工具的内涵: 金融工具也称为信用工具，是在金融市场上借以进行金融交易的工具，是证明资金交易双方债权债务关系的书面凭证，是一种具有法律效力的金融契约。
    2. 金融工具的分类:金融工具种类繁多，一般分为两大类。一是债权债务凭证，如票据债券等；二是所有权凭证，如股票等。

C.金融市场的组织方式: 金融市场的组织方式是指金融交易所采取的方式，主要有三种。一是在固定场所、有组织、有制度、集中进行交易的方式，如交易所交易方式；二是在金融机构柜台上买卖双方进行面议式的、分散交易的方式，如柜台交易方式；三是场外交易方式，是一种既没有固定场所，也不直接接触，而是主要借助电讯手段完成交易的方式。

(3)金融市场的分类：

（1）金融市场根据融资方式的不同可以区分为直接融资市场和间接融资市场等两大类：

直接融资: 直接融资是指资金供给者与资金需求者直接进行资金的借贷或有价证券买卖的融资活动。例如，资金供给者直接向资金需求者提供贷款，或者购买资金需求者所发行的有价证券，如企业债券。直接融资所使用的证券叫直接证券。

间接融资:间接融资是指以金融机构为媒介而进行的融资活动。在间接融资中，资金供给者将其闲置的资金存入金融机构或购买金融机构所发行的有价证券，然后由金融机构向资金需求者提供贷款或购买资金需求者所发行的有价证券。金融机构发所行的证券叫间接证券。在金融市场上，直接融资主要是筹集中长期资本，而间接融资则主要是筹集中短期周转资金。

（2）根据融资期限的长短，金融市场可以分为货币市场和资本市场两类。

第一，货币市场：货币市场即短期资金市场，是融资期限在一年以内的短期资金的交易市场，其信用工具主要是商业票据、短期债券、可转让定期存单等。目前我国的货币市场最主要的是银行同业之间所进行的短期资金融通，即同业拆借市场。除此以外，还有企业短期融资券市场、商业票据承兑、国库券市场和大额可转让定期存单市场等。第二，资本市场：资本市场即长期资金市场，是融资期限在一年以上的中长期资金的交易市场，因其信用工具主要长期债券、股票等有价证券，所以资本市场又称证券市场。证券市场的组成: 证券市场可以分为发行市场与流通市场两个部分。

A. 证券发行市场:证券发行市场也称为初级市场或一级市场，其基本职能是将新发行的证券从发行者手中转移到最初的证券投资者手中，一般由发行者、投资者和中介机构等构成，没有固定集中的场所。

B. 证券流通市场:证券流通市场又称为次级市场或二级市场，是已经发行的有价证券的转让或交易市场，主要由证券交易所市场和场外交易市场组成。证券交易所是为证券交易双方提供交易场所和清算、信息发布、规范交易制度等服务和功能的组织机构，其场内交易市场是证券流通市场的中心和主体，在具体交易中主要有现货交易、期货交易和期权交易等三种方式。场外交易市场是在证券交易所外买卖已发行证券而形成的证券流通市场，一般没有正式的组织和固定的场所；近来，场外交易也有集中化、固定化和规范化的趋势。

(4)金融市场价格

在资本融通过程中，资本的转让是有代价的，在市场运行中这种代价表现为资本要素价格。资本要素价格分两种情形。一种是借贷资本价格，表现为利息。利息不是资本价值额的表现，而是体现资本化收入的不合理的价格形式。利息是借贷资本所有者贷出资本使用权分享生产剩余或利润的表现形式，本质上是一种资本化收入。其价值源泉是劳动者劳动创造的一部分剩余价值。一种是虚拟资本价格，如股票、债券等有价证券价格。股票本身没有价值，"只是代表取得收益的权利"，本质上是股息资本化收入的货币表现，是比借贷资本价格更为虚幻的不合理的价格形式。

●技术市场

A.技术与技术商品

技术是人类在实践基础上通过经验总结、科学研究和实验等方式创造和发明出来的可以直接地改进生产或改善生活的知识和技能。技术一般以知识形态存在，在生产上，技术具有创造性和单一性，在使用和消费上具有持续性，并能在使用和消费中得到改进。技术具有使用价值，也是人类劳动的成果，如果投入市场交换，自然就表现为商品。

B.技术成为商品的条件

技术成果要成为商品，必须具备先进性、成熟性、适用性和经济性等条件：技术的先进性是指新技术必须优于原有技术；技术的成熟性是指新技术必须稳定和可靠；技术的适用性是指新技术能满足使用者的生产和市场需要，适应使用者的生产技术条件与环境，能为使用者消化掌握；技术的经济性是指技术的转让价格要合理、应用成本和投入为使用者所能承担。技术商品与普通商品不同的是，技术商品的交易具有延续性和重复性。

C.技术商品的流通

技术商品的流通表现为技术贸易，具体形式有很多，其中最典型的形式是技术转让。技术转让是将具有一定技术水平和实用价值的科技成果包括专利技术和专有技术由一方转让给另一方的活动。技术转让的形式最主要的是许可证贸易。许可证贸易是指由技术贸易双方以签订许可证协议的形式进行的一种技术交易，具体地说有三种形式: 第一，独占许可证贸易。它要求在确定的区域内，被许可方对所购技术具有独占的使用权，许可方和任何第三者不能在该地区内使用所让技术制造和销售产品。第二，排他许可证贸易。其特征是在确定的区域内，被许可方独家使用所购技术制造和销售产品，任何第三方不得在该区域内使用所让技术制造和销售产品，但是，许可方本身仍然保留在该区域内使用所让技术制造和销售产品的权利。第三，普通许可证贸易。其特征是许可方被允许在规定的区域内使用所购技术制造和销售产品，同时，许可方仍然保留在该区域内将同一技术再出让给第三方的权利。

D.技术商品价格

技术商品的价格是指科技出让与从技术受让方获得的技术使用费。技术商品价格形成的特殊性在于：首先，形成技术商品价值的劳动是高级复杂劳动，是倍加的简单劳动。其次，形成技术商品价值的劳动不仅要包括应用技术研究所耗费的劳动，而且要包括与此直接有关的基础研究所耗费的劳动。再次，形成技术商品价值的劳动是通过技术应用后节约的劳动量，即一项科技产品新增的经济效益来表现。在具体的价格形成和变动过程中，供求关系、技术商品的成本、潜在经济效益、寿命周期、转让次数、研制与推广风险、实用性和实施条件、以及价格的支付方式和技术流通方式等，都具有程度不同的实际影响。

●信息市场

A.信息的内涵：

信息是人们对外界事物的某种了解和知识，以消除不确定的认识，它是人类认识的一种成果。（"信息"概念还没有公认的定义。信息论创始人申农在《通信的数学理论》一书中认为，"信息是用于消除不确定的东西"；维纳在其《控制论》一书中认为，信息是"同外部世界进行交换的内容的名称"）经济信息是人类对社会生产、交换、分配和消费等活动特征和规律性的认识，其中的部分内容具有特殊的使用价值，应作为商品成为市场交易的对象。

B.信息的使用价值和价值:

在市场经济中，被投入市场交易的信息是具有商业价值或经济功能的经济信息。这类经济信息都具有现实的经济应用价值，能给掌握这种信息的经济活动主体带来实际的经济利益，提高其经济活动的效益水平，这就是信息产品的使用价值。从信息产品的生产来看，信息产品特别是有经济功能的信息产品，一般地说都是耗费了人类劳动而专门生产出来的，是人类劳动成果的一部分。从事信息收集、加工和创造的劳动作为一种必不可少的生产性劳动，也需要通过某种方式实现补偿，这就要求将信息产品商品化，通过市场交易实现劳动补偿及相应的利益。信息产品成为商品，必然形成以信息商品为交易对象的市场即信息市场。

C.信息市场的构成：

信息市场主要是信息咨询市场，进行信息产品的生产、流通和服务等活动的产业就是信息咨询业，它是信息产业的重要组成部分。在科学技术对生产的作用日益增强的现代经济中，信息业已经逐渐成为整个社会经济的主导产业，并被称为"第四产业"。

D.信息商品的价格：

信息商品化，不仅可以使信息生产的消耗得以补偿，而且能促进信息的生产和流通，优化信息资源的配置，提高整个社会的经济效益。在信息交易中，信息商品的价格，一方面以信息商品的生产加工成本和社会劳动消耗数量为基础，另一方面也与信息商品的经济效益有很大关系。信息商品价格与其直接成本存在较大背离，这一方面是因为信息生产所消耗的劳动是一种极为特殊的高级复杂劳动，单位劳动消耗会形成较大的社会价值，另一方面主要是因为其潜在的经济效益较大，有较大的市场需求。

8.4 市场秩序和市场组织

8.4.1 市场秩序和规则

●市场秩序及其特征

市场秩序是市场在运行中形成的各种市场参与者都必须遵循的各种规则与法律规范的总称。市场秩序本质上是市场内在的各种规定性在市场运行中实现所产生的各种具体要求的法律和规则形式。首先，市场秩序体现的是市场内在的规定性。市场经济是商品经济的一种属性，其基本特征，一是分工生产，二是平等交换和公平竞争。平等交换和公平竞争在市场运行中的实现，必然形成一系列的特定规则和规范，表现为市场秩序。其次，市场运行的内在秩序一旦形成，就必然不同程度地上升为法律形式，使市场运行的内在要求或秩序法制化，转换为市场运行的法律规范。因此，市场秩序具有两重性质，其一是市场内在的客观规定性，其二是这些市场内在规定性的法律表现或实现形式。通常所说的市场秩序，就是指市场运行的内在规定性的法律形式。

●市场规则及其作用

市场运行秩序主要表现为分散的市场活动主体进入市场交易所要遵守的市场规则。市场规则是国家为了保证市场有序运行而依据市场运行规律所制定的规范市场主体活动的各种规章制度，包括法律、法规、契约和公约等。就实质而言，市场规则就是以具有法律效力的形式确定或规定下来的市场运行准则。市场规则可以有效地约束和规范市场主体的市场行为，使其有序化、规范化和制度化，保证市场机制正常形成并发挥应有的优化资源配置的作用。

●市场规则的具体内容:
市场规则的具体内容涉及市场运行的主要方面和主要环节，大体上可以分为市场进出规则、市场竞争规则、市场交易规则和市场仲裁规则等四个方面。

（1）市场进出规则

这是市场主体和市场客体（即商品）进入或退出市场的法律规范和行为准则。从具体内容上可以区分为市场进入规则和市场退出规则两个方面。
市场进入规则要求：凡是符合市场进入规则的主体和商品，都可以自由地进入市场；凡是不符合市场进入规则的主体和商品都不允许进入市场。市场退出规则要求，凡是符合市场退出规则的主体和商品，都必须让其退出市场。市场进出规则是使市场主体和商品进出市场的行为规范化，是保证市场有序运行的重要制度基础。
市场进出规则的作用：市场进出规则对市场运行的积极作用主要体现在两个方面：首先，它可以规范市场主体及其行为；例如规范市场主体进入市场的资格与条件、市场主体的经营规模与范围、市场主体退出市场的行为等。其次，它可以净化进入市场的商品：（1）必须名符其实，不得假冒伪造；（2）必须质量合格，劣质商品不得入市；（3）必须不损害购买方特别是消费者的经济利益；（4）商品的价格、计量及包装都必须符合有关规定和要求，价格标写不明、短斤少两、包装破损的商品不得入市。

（2）市场竞争规则

市场规则的内涵：这是国家为维护市场各主体之间平等交换、公平竞争，根据市场经济的内在规定和要求，依法确立的市场竞争行为规范。市场竞争规则是市场主体间地位平等、机会均等的竞争关系的制度体现，它要求各市场主体都有均等的机会从市场选购生产要素，进出市场，在平等竞争中由市场形成价格，税负公平等。为保证公平竞争，各国普遍制定市场竞争规则和反不正当竞争法、反垄断法。通过这些规则的确立，可以有效地消除特权和垄断，为所有市场主体进行公平竞争创造或提供一个平等的制度环境，保证市场竞争机制形成并充分发挥作用。

（3）市场交易规则

这是各市场主体在市场上进行交易活动所必须遵守的行为准则与规范，是市场规则的最主要内容，主要包括：禁止强买强卖、囤积居奇、哄抬物价；公平交易，明码标价、禁止黑市交易；等价交换、实行交易货币化；市场交易要规则化，包括交易场所、计量器具、批发和零售等，都要遵守相应的规则。

（4）市场仲裁规则

这是市场仲裁机构在对市场主体之间的经济纠纷进行仲裁时必须遵守的准则和规范。在各种市场主体进出市场、进行交易和开展竞争的过程中，彼此之间难免发生各种经济纠纷。为了解决这些经济纠纷，必须建立凌驾于所有市场主体之上的有法律权威的仲裁机构，并确立和遵守相应的仲裁规则。仲裁规则最重要的是遵循公平原则，对发生纠纷的双方必须一视同仁，不能偏袒任何一方。

8.4.2 市场组织

为了保证市场有秩序、按规则顺畅地运行，必须建立和完善市场组织，加强市场管理。市场组织一般包括三个部分：即市场流通组织、市场调节组织和市场管理组织。

A.市场流通组织:

是具体经营各种商品、资金流通和人才交流的组织机构，主要从事经营性和服务性活动。

B.市场调节组织:

市场调节组织是指国家调节市场的组织，表现为政府运用各种经济政策和手段对市场运行进行必要的调节。一是随机性调节：这是在市场运行出现紊乱现象时，国家适时进行干预，以消除紊乱现象，恢复市场运行的正常秩序。二是自觉性宏观计划指导：国家依据经济社会发展目标和市场的运行规律，事前对市场运行进行引导，使之保持良好的运行状态。但国家调节市场，不能代替和破坏市场自身功能和正常作用，而应引导、弥补和推动市场机制的有效发挥。

C.市场管理组织:

市场管理组织是直接对市场进行管理和组织体系。

主要由三类管理机构组成。

第一类是国家设置的专门从事市场活动管理的机构，其中包括政府的有关职能部门、政法系统的有关机构、检查系统的有关机构，如财政、税收、工商、统计、审计、银行、物价等有关机构。

第二类是市场流通的技术管理机构，其中包括计量、测试、质量监察、环卫保护等有关机构。

第三类是社会性及群众性管理机构，例如消费者协会、质量监督协会等民间组织机构。市场管理组织体系要明确职能分工，并在明确分工的基础上加强合作和配合，使市场秩序和市场规则能通过这些管理组织机构的努力而充分地得到遵守，维护市场运行的正常秩序。

无论是市场秩序和市场规则的确立，还是市场调节组织和市场管理组织的建设，都必须通过市场管理来落实。市场管理是各种相关的市场管理机构对市场交易和竞争活动等行为进行规范、约束和引导的活动。在现代市场经济中，市场管理必须实行规范化，包括管理对象的规范化、管理手段和方式的规范化、特别是管理者管理行为和职业道德的规范化。市场经济是法治经济，规范管理是法治精神的体现和要求。

 

第九章  市场经济的微观基础

●学习目标

本章的学习要围绕作为市场经济运行基础的微观经济活动主体的活动展开，弄清市场配置资源和微观经济活动主体的关系，区别企业、农户和居民各微观经济活动主体的经济行为，特别是要深入掌握企业作为微观经济活动主体的运行机理，理解产权和微观经济运行的关系，掌握企业制度、企业资本循环与周转及企业经营方式和经营机制等微观经济运行知识。

●本章概述

要认识市场配置资源的机理和市场经济运行的规律，必须了解微观经济主体及其行为。企业、农户和居民作为微观经济主体，其相互联系的纽带是市场。本章从市场经济运行和微观经济活动主体的行为出发，着重分析市场经济运行所赖以存在的微观基础，包括产权制度、企业财产制度、企业资本循环周转及企业的经营方式、经营机制等。

●内容提要

微观经济活动主体的活动是在一定的财产所有制下进行的。产权制度是所有制的具体化和经济制度结构中的一个运行层次，它通过发挥其激励和约束功能、资源配置功能以及收入分配功能，影响经济主体行为和微观经济运行。

企业作为最重要的微观经济主体，其经济活动首先离不开相应的企业制度；企业的经济活动表现为企业资本的循环和周转；企业的经济行为都是特定经营方式和经营机制的产物。

●学习指导

市场经济的微观基础问题的分析，既涉及到微观经济运行的核心机理，又涉及到微观运行的现实表象。在学习中，首先要深刻理解诸如财产所有制、财产所有权、产权等基础理论问题；其次，掌握按企业财产制度对企业进行分类的原理，充分理解股份公司制度这种企业财产组织形式；对于企业经营方式和经营机制等问题，要在了解各基本理论的前提下，尽量联系实际，对与实际关联度较大的资本重组、企业兼并要予以特别关注。

●学习时限

7学时

●本单元重点和难点

财产所有制、财产所有权和产权三者之间的关系

股份制企业的两权分离、特点及现代企业制度的特征

企业资本构成和资本结构

实在资本和虚拟资本的对立统一关系

企业生产经营和资本经营

资产重组和企业兼并

9.1 市场经济运行与微观经济活动主体

9.1.1市场配置资源和微观经济活动

●微观经济活动的概念 

微观经济活动是指生产者和消费者或企业和个人等经济主体的经济行为。经济主体的微观经济活动是市场调节的基础，也是市场经济运行的基本前提。

●微观经济活动的基本内容

商品生产经营者以商品和劳务的供给者或以生产要素需求者的身份进入市场，根据供求信息和价格信号，自主进行投资、生产和销售的决策，并在生产和销售的过程中获取收益。

一般居民个人作为产品或劳务的消费和生产要素的供给者进入市场，自主进行投资和消费决策，或在市场活动中获取收入或得到相应的商品和服务。

●市场配置资源和微观经济活动间的关系

在市场经济条件下，无论是商品生产经营者的投资和生产经营行为，还是一般居民个人的投资和消费行为，都是在市场调节下进行的。生产者和消费者、企业和居民个人之间的经济联系，是通过市场配置资源，遵循市场交换关系实现的。市场对资源配置的基础性作用，决定着微观经济主体的经济活动。由供求机制、竞争机制、价格机制的作用所决定的市场运行过程，是微观经济活动发生的前提，也是这些活动的结果。

1.微观经济主体的活动与市场运行过程构成微观经济运行。

2.在微观经济运行中，微观经济主体的活动影响着市场运行，市场机制又反过来调节微观经济主体的活动。

3.微观经济主体的活动有赖于市场体系以及市场组织等市场因素的完善，而市场体系和市场组织等市场因素的完善又离不开微观经济主体的行为活动的规范。

9.1.2 微观经济活动主体

●微观经济主体的构成

在我国现阶段，微观经济主体包括企业、农户和居民。各微观经济主体通过市场连结在一起。

分析微观经济主体的性质和行为，就是分析企业、农户及居民的经济属性和经济行为以及对经济运行的影响。

●企业

1. 企业应具备的三个条件

企业是重要的微观经济活动主体。从现代企业的一般特征看，企业是产品劳务的生产经营单位，是从事生产经营活动的最基本的经济组织。一个生产和经营组织要真正成为企业，必须满足三个基本条件：

其一，它必须是该组织内各当事人经济权利的集合，即所有者权利、经营者权利和劳动者权利的集合；

其二，这种经济权利的集合是在一定的制度安排下实现的并在内部分工的基础上形成职权划分和协作关系；

其三，它必须是自主经营，自负盈亏，具有法人资格，能独立承担财产责任和民事责任的经济实体。

企业具有两重属性：既是生产要素结合的组织形式，又体现一定的社会经济关系。因此，企业是社会生产力与社会生产关系有机结合的产物。

2. 企业的分类

企业从不同的角度可以划分为不同的类型。

按经济类型，我国现阶段企业可划分为国有制企业、集体所有制企业、混合所有制企业、私营企业、中外合资企业、外商独资企业等等。

按资本组织形式，企业可分为有限责任企业、股份有限企业、合伙企业、合作企业、股份合作企业、业主制企业等。

按技术装备水平，企业可分为现代化企业和非现代化企业。

按规模和综合生产能力，企业可分为大型、中型和小型企业。

按生产经营品种，企业可分为工业企业、农业企业、交通运输企业、商业企业、金融企业、信息企业等。

按企业的生产要素构成比例，企业可分为劳动密集型、资本密集型和技术密集型企业。

●农户

1. 农户成为微观经济活动的主体的原因

我国现阶段的农户也是微观经济活动的主体。

因为我国实行联产承包责任制后，农户具有充分的生产经营自主权，成为独立进行商品生产和经营的农业经济实体。

2. 农户与企业的区别

作为微观经济主体，农户与企业在组织结构及其内部经济关系上有很大的区别。

在企业内部，众多的企业成员按照社会化生产的要求实行复杂的分工协作和职权划分，他们之间的利益关系构成社会经济关系的重要组成部分。农户则不同，在农户内部，为数不多的家庭成员是以家庭为单位形成简单的自然分工。家庭成员之间的经济关系主要是父母和子女之间的抚养和赡养关系，这种关系是由婚姻关系和血缘关系派生出来的。因此，农户内部的关系不是具有自身特殊利益的不同经济主体之间的利益关系，而主要是家庭成员之间相互作为夫妻、父子的天然联系。农户作为微观经济主体所体现的经济关系主要是指家庭整体与外界发生的经济关系。

●居民

1. 居民成为微观经济主体的原因

居民的经济行为同企业经济行为和农户经济行为相互联系和相互作用，共同形成并调节着市场经济的运行过程。

随着就业和分配体制等方面的改革，随着人民生活水平的不断提高，我国居民在收入选择和消费选择方面有了更大的自主权，居民日益成为市场经济运行的微观经济主体。

2. 居民作为微观经济主体的特点

在社会主义市场经济条件下，居民作为微观经济主体，既是消费者，又是劳动力和资金等某些生产要素的所有者。

居民作为消费者从效用最大化目标出发并在家庭预算约束下，自主决定消费和储蓄的比例，对不同消费品的购置进行选择。居民作为某些生产要素的所有者，从收入最大化的目标出发，对所拥有的生产要素如何投入进行选择。

●市场在微观经济运行中的作用

企业、农户和居民作为微观经济主体，其相互联系的纽带是市场。

企业和农户要进入市场进行生产要素的购置和产品的销售，居民则要在市场中依据市场供求情况和自身需要进行消费选择。因此，企业、农户和居民都必须通过市场建立经济联系，从事微观经济活动。具体表现在：

1.作为微观经济主体，企业、农户和居民既是价格的制定者，又是价格的接受者。既决定着市场运行，又接受市场调节。

2.企业、农户和居民之间的经济联系表现为商品价值关系，因而受价值规律的调节。价值规律支配着企业、农户和居民的生产决策、储蓄决策和消费决策，使之符合市场经济调节资源配置的要求。

3.在价值规律的作用下，企业、农户和居民之间会形成相互竞争的关系。这种竞争关系有时表现为买卖双方的竞争关系，有时表现为买者之间或卖者之间的竞争关系，以此推动市场配置资源和市场经济发展。

9.2 财产所有制和微观经济运行

9.2.1 财产所有制、财产所有权和产权

●财产与财富的联系和区别

财产是对于主体所享用的财物的统称。马克思曾经指出：不论财富的社会形式如何，"使用价值总是构成财富的物质内容"（马克思：《资本论》第1卷，《马克思恩格斯全集》第23卷，第48页）。这表明财富的概念范畴可以容纳一切财物，但财物却不一定是财产。论及财富时，人们可以不论谁享有财富，谁是权利主人之类的问题。论及财产时，人们不能不问财物归谁所有，谁是财物的主人，以及与之相关的权利和收益如何分割等等问题。政治经济学所讲的财产，是指归具体主体所有的财物。

●财产必须具备的四个条件

第一，必须是独立或相对独立于主体的意志而存在的对象，也就是说财产必须是与财产主体分离开来的。

第二，必须是能够被人们所拥有的对象，即必须能够为人们所控制和利用。

第三，必须对人有使用价值。

第四，必须具有稀缺性。一种独立于人的意志存在的东西，虽然能被人们拥有，也对人们有用，但是如果取之不尽，用之不竭，不具有稀缺性，就不可能成为财产，形成财产权利关系。

●财产所有制的含义

财物所以能够成为财产，关键在于占有，在于人和物之间客观存在的占有关系或占有权利。对此，马克思明确指出："财产最初无非意味着这样一种关系：人把他的生产的自然条件看作是属于他的，看作是自己的，看作是与他自身的存在一起产生的前提。这种围绕财产占有关系或占有权利而建立的社会经济制度，就是财产所有制。”(马克思：《经济学手稿》， 《马克思恩格斯全集》第46卷（上册），第491页)

●财产所有制的内容

财产所有制是人们在财产上形成的包括狭义的的所有和占有、支配、使用、收益等关系。

1.狭义的所有指财产的归属、领有关系，涉及财产归谁所有的问题；

2.占有指人们直接掌握、实际控制和具体管理财产的关系；

3.支配指人们最终处置、安排、调度财产和决定其使用方向的关系；

4.支配指人们最终处置、安排、调度财产和决定其使用方向的关系；

5.使用指人们改变、消费财产的关系；

6.收益指人们通过占有、支配和使用财产获取相应收益的关系。

●资产和资本的联系和区别

从联系的角度看，资产和资本都是财产的存在形式，资产包含资本，资本是资产中最活跃的要素。

从区别的角度看：

首先，在一定意义上，资本就是资产，但资产却不一定是资本。从市场经济角度分析，资产只有被作为要素商品用于价值增殖的时候，才是资本。人们手中持有的货币倘若仅仅作为流通手段或支付手段购买普通商品，它只是一般等价物；若"窖藏"起来，没有用于投资，也只是财富和资产的沉淀。上述财富形式虽然构成持有人的资产，但不能成为资本。

其次，二者体现的关系不同。资产主要与实物形态有关，表现为财富的存在和运用的形式，体现财富的归属关系。资本与价值形态有关，是能够带来剩余价值的价值，体现剩余索取的关系。

再次，二者的流动形式不同。资本是个动态范畴，需要在流动中形成和保值增殖。而资产的实物形式可能不流动，但其资本价值却可以所有权证书的形式在资本市场上交换和流通。

●产权的含义

在现实经济生活中，财产所有制关系受到正式规则（包括法律规则、社会契约和组织规则）和非正式规则（包括人们的文化传统、习惯和道德规范）的承认和保护，在法权方面分别表现为狭义的所有权、占有权、支配权、使用权和收益权。其中前四个产权反映了所有制主体的权利和职能，合起来简称为"四权"。"四权"加上相应的收益权，就构成了全部的产权或财产权。(我国《民法通则》第五章第一节第七十一条规定："财产所有权是指所有权人依法对自己的财产享有占有、使用、收益和处分的权利")。

●财产所有权的含义及其重要意义

在财产所有制关系中，狭义的所有权就是财产所有权或归属权。它是具有决定性意义的。它决定着财产所有制的性质，也决定着其他权能的行使和运用。

1．在某些条件下，掌握财产归属权的主体，可以自主行使其他几个产权，自己进行生产经营。这时"四权"就统一归这个主体而不分离。

2．有时，所有者也可以不亲自经营，而以取得的一定利益为条件，将占有、支配、使用等权能（合称为经营权）的一部分或全部转让或委托给别人。这样，"四权"就会发生不同情况的分离。

●狭义的所有权与产权的联系和区别

联系表现在：

1.所有权是产权的基础和核心，没有所有权就不存在产权问题；

2.产权是所有权派生的经济权利，没有产权则所有权的权益无法实现；

3.狭义的所有权是产权的一部分。

区别表现在：

从所有制层面把握：狭义所有权是生产资料所有制在法律上的表现，表明财产的归属权利，即财产归谁所有、由谁支配、谁来收益的生产关系。产权属于经济运行层次的范畴，是经济行为主体之间在财产营运中的权利关系，是指界定各经济行为主体占有和运用财产的权利边界和运行规则，即各经济行为主体涉及权利关系时可以做什么、不可以做什么、以及如何对自己行为负责的权责利关系。

●产权的性质

产权作为人与人之间围绕财产营运而建立的经济权利关系，内在地具有排他性、有限性、可分解性和可交易性等性质。

1.特定财产的特定权利只能有一个主体，是甲的，就不是乙的。一个主体要阻止别的主体进入特定财产的领域，以保护其特定的财产权力。这就是产权的排他性。如果没有这种排他性，不管是否是某一财产的主人，都可以一样地占有、支配和使用该财产，就无所谓产权，也没有界定产权的必要。

2.产权与产权之间必须有明晰的界限和数量限度，否则，权能的行使无法有效地进行，无法提高资源配置和使用效率，无法降低交易成本。

3.权能行使具有可分工性和利益的可分割性。产权的不同权能可以由同一主体行使转变为不同主体分工行使，就是权能的分解，相应的利益分属于不同的权能行使者，就是利益的分割。权能分解是整合各个产权主体利益关系的需要，利益分割是权能分解的必然结果。

4.产权可以在不同主体之间转手和交易。产权的可交易性是以产权的排他性、有限性和可分解性为前提的。只有排他性的、边界清晰的、可以分割并可计量的产权才有可能和有必要进入市场交易。

●产权和债权的区别

产权和债权是两种不同的财产权。

第一，它们形成的途径不同。产权是投资形成的，而债权则是通过借贷形成的；

第二，它们的权利内容是不同的。产权的权利内容是对财产的占有、使用、收益和处置，而债权的权利内容只能是要求债务人履行还债的义务，不能因此去占有、使用债务人的财产；

第三，它们承担的风险不同。产权要承担财产经营的风险，经营不善，所有权人不仅得不到投资回报，而且还可能赔本，甚至承担无限责任。而债权则不承担这样的经营风险，债务人经营亏损，仍须履行还本付息的义务。

●产权和物权的联系和区别

产权和物权都是有关特定财物的归属权。二者的区别在于：

首先，所谓物权顾名思义，系指直接支配有体财物（包括动产和不动产）的权利，不包括无体财物如发明或著作等知识产权。而产权包括有体产权和无体产权，因此产权概念的外延要比物权宽泛。

其次，物权是法学范畴，意义在于界定特定财物归属权的法律地位。产权从经济学上把握，其意义在于各种经济权利如何在经济关系中体现和在不同权能上实现。

●债权和股权的联系和区别

债权和股权都属于产权关系。二者的主要区别在于收入索取权和控制权的不同。

就债权而言，资本所有者享有固定收益权，正常情况下不承担企业经营风险，相应地，也不施加对企业的监督控制；就股权而言，资本所有者只对企业收入在扣除各种固定的合同支付后的剩余索取权，承担经营风险，相应地也享有对企业的监督控制权。当然，债权与股权的这种区分只是相对的。当企业资产不足以支付债务本金和利息时，债务人就成为实际上的剩余索取者。也就是说，企业破产的临界点就是企业控制权在股东与债权人之间转换的临界点。

9.2.2 市场经济和产权的可交易性

●产权交易的概念

产权的交易是产权在不同经济主体之间的转手和让渡。

●产权交易的分类

1.按产权交易内容或对象可划分为整体交易和部分交易。

整体交易指把狭义所有权、占有权、支配权和使用权作为特定的产权整体进行交易。部分交易指对四权中的任何一项权利或任意几项权利的组合进行交易。

2.按交易时限或产权的让渡时限可划分为无限期交易即产权的永久让渡和有限期交易即产权的有限期让渡。

狭义所有权交易和特定财产产权作为整体交易，必然是永久性让渡，即原有主体一旦让渡，就不可能再收回，如果收回，只能是他的另一次购买行为或其他的购买方式。狭义所有权以外的产权交易可以采取有限期交易，例如，借贷资本，就是资本所有者有限期让渡资本的占有、支配和使用权。租赁制条件下也是资本经营权的有限期让渡。土地所有者发包土地给耕种者也是如此。

3.按交易方式可划分为购买式、承担债务式、吸收入股式和控股式。

购买式即一企业通过竞价方式出资购买另一企业的全部或部分产权；承担债务式即在被转让企业的资产与债务等价的情况下，一企业以承担被转让企业债务为条件接受其财产；吸收入股式即被转让企业的资产所有者将被转让企业的净资产作为股金投入另一企业，成为其股东；控股式即一企业通过购买其他企业的股权，达到控股目的，成为被控股企业的产权法人代表。

4．按交易主体之间的组织形式划分兼并式、承包式、租赁式、拍卖式、股份转让式和资产转让式。

兼并式，即一个企业购买其他一个或几个企业的产权，被兼并企业失去法人资格或改变法人实体，兼并者通常作为存续企业仍然保留原有企业的名称，而被兼并企业则不复存在；
承包式，这是现阶段我国企业产权交易的一种较为普遍的形式，其特点是企业经营权的转让只在承包期内有效；
    租赁式，指一方向另一方支付租金，以取得一定时期内对另一方资产的使用权。其特点是在有效的租赁期，产权属非一次性的不完全转移，转移的对象是财产使用权和资产的经营权，主要有融资性租赁、服务性租赁和经营性租赁三种形式；
拍卖式，指产权拥有者和需求者双方通过拍卖方式，使产权从拥有者一方向出价最高的需求者一方转移的一种产权转让方式，主要有经营权拍卖和所有权拍卖两种形式；
股份转让式，是股东根据自身利益和预期心理决定对持有股份的转让与否的权利。股份转让使终极所有权发生部分变更，但股份制企业的产权并没有因部分股权转让而发生变化，除非其破产或被兼并；
    资产转让式，指实物资产所有者与需求者之间的一种有偿交换关系，即资产所有者与需求者之间按等价交换原则用资产的实物价值与货币价值进行交换。交换的结果是使所有者（出让方）的实物资产变成了货币资产，使需求者（受让方）的货币资产变成了实物资产。

出让方的实物资产（含无形资产）通过等价交换变成的货币资产称为产权交易收益。现阶段，我国企业产权交易收益主要包括：企业整体资产产权转让（或拍卖）收益；股份制企业国有股股权转让收益；企业整体租赁收益；单项资产包括无形资产处置（租赁）收益；资源性资产（含土地）转让收益。依照我国《民法通则》的规定，产权收益归所有者拥有。在目前社会保障制度不健全的条件下，产权交易收益主要有于两项支出：一是用于安置被转让企业职工；二是用于资本投入，使国有资本价值增殖。

●资源配置与生产要素产权的交易

市场经济是通过调节生产要素在不同部门的流出流入，实现资源优化配置的。而生产要素的流动和市场配置资源离不开产权交易。生产要素流动和组合的过程实际上是生产要素产权（即权利）交易的过程。

例如在劳动力市场上，劳动力供给方向需求方转让了既定时间内劳动力的使用权，并相应获得对方按期支付的工资和享有约定的劳保福利。劳动力需求方通过出让一定的货币所有权，则获得劳动力使用权。当劳动力产权交易成交后，市场配置劳动力资源的过程就结束了。

在资本市场上，资本市场上任何一笔融资交易契约的达成都是交易双方权利的交换。在股票发行市场上，购买股票者成为公司股东，他以出让货币资本的支配权相应换得了剩余索取权、用手投票参与公司重大决策的表决权，以及用"脚"投票即在流通市场上转让股票的权利。而发行股票的公司正好相反，通过让出上述权利，公司得到资本，可以依法自主支配。

在债券市场上，负债方以按期偿还债券本金和支付利息为条件，得到了一定期间所融入资金的使用支配权；而债权人则以让出即定时间内一定货币的使用支配权，相应换回债权人的权利，即有权要求按照债券发行时承诺的利息率按期支付利息，而且在债券到期时有权索回本金。

●产权交易中介机构

产权交易的实现离不开产权交易中介机构，因此组建产权交易中介机构并对其进行规范和管理是非常重要的。产权交易的中介机构是依法设立的法人组织和中介服务机构，主要职责是：为产权交易提供合法场所；接受产权交易双方的委托、撮合产权交易双方成交；对产权交易的合法性、规范性和真实性进行审查；为产权交易双方提供产权转让信息、价格、评估、结算等中介业务；维护产权交易双方的合法权益不受侵害。

●我国产权交易存在的问题及原因

应当看到，我国产权交易市场发育不成熟，还存在许多问题，如国有资产流失问题，存量资产流动性差，产权交易不规范等问题。

产权交易不规范的主要原因是：产权交易主体不明确；产权交易机构不规范，政府对交易机构的任务、性质、责任、资格条件、审批办法等缺乏统一的规定；政府对产权交易市场的建立缺乏宏观调控和有效的政策引导，尚未制定和建立规范产权交易活动的法律法规体系；产权交易市场功能不完善，产权交易市场主要是起着闲置设备的调剂作用，功能单一，没有真正起到促进产业结构调整和资源有效配置的作用；产权交易收入处置不规范，一部分国有资产产权交易收入被转作消费资金予以私分，或挪作他用，没有用于生产发展。

●发展我国的产权交易市场应注意的问题

为了引导我国产权交易市场的健康发展，建立与社会主义市场经济体制相适应的产权交易市场体系，必须规范产权交易行为，打破地区部门的分割和封锁，反对不正当竞争，创造统一、开放、竞争、有序的产权交易市场。

发展我国的产权交易市场，必须注意几个方面的问题：

第一，出让国有企业产权必须符合国家调整产业结构的需要，发挥国有经济在整个国民经济中的主导作用，促进资源的合理配置。

第二，涉及国家安全、国防、尖端技术的企业、具有战略意义的稀有金属开采企业、由国家专卖的以及国家禁止出让的企业，不得出让国有企业产权。

第三，国家产业政策重点发展的能源、交通、通讯等垄断性较强的行业，以及其他关系国计民生的重要行业和国家重点支持的骨干企业，可以有选择的出让企业部分产权，但国家必须保持持股经营。

9.3 企业制度

9.3.1 企业财产制度

●企业财产制度的含义

企业财产制度就是企业财产组织制度和资本组织形式。

●企业财产制度的分类

从法律角度对企业财产组织制度和资本组织形式予以界定，可以分为三种类型：1.独资企业（业主制企业） 2.合伙企业（合伙制企业） 3.公司企业（股份制企业）

●独资企业的概念

独资企业（业主制企业）即一个人出资经营，归个人所有和控制的企业。企业财产就是出资者个人的财产，因此独资企业的主体资格享有者不是团体（法人），而是个人（自然人）。独资企业的财产责任因而也就是出资人个人的财产责任，要以个人全部财产承担责任，即无限责任。

●独资企业的优点

业主制企业的优点是：所有权与经营权归于一体，企业开业和关闭的手续简单，经营灵活，决策迅速，业主为自己的利益精打细算。

●独资企业的的不足

1.企业没有独立的生命。如果业主死亡或者放弃经营，企业的生命就中断了。一般企业的存续时间较短，信誉程度较低。

2.企业的规模小，结构简单，财力不大，由于受偿债能力的限制，取得贷款的能力有限，难于投资规模较大的产业。

●合伙企业的概念

合伙企业是指两个人以上根据契约条款约定出资，共同经营和共同所有的企业。它比独资企业的资金来源和信用能力增强。

●合伙企业的优点

1.它由一人出资变为许多人合伙出资，筹集的资金量可以达到一定规模，从而有能力从事一些规模较大的生产和经营活动；

2.合伙人对企业的债务负有无限连带责任，因而全体合伙人必然都对企业的经营状况十分关心，其经营者的激励机制亦较为合理有效；

●合伙企业的的不足

1.资产规模仍受到一定限制，一般仍达不到社会化大生产的要求；

2.合伙人与经营者没有分离，没有建立起财产委托关系，几乎所有决策都要经合伙者全体一致同意，这就很容易造成决策的延误，降低管理效率；

3.合伙人中一旦有人撤出或者死亡，原来的合伙协议就需要修改，甚至可能影响企业的存在，因此，合伙企业的稳定性较差；

4.无限连带责任制增大了投资者的风险。

结论：合伙企业仍然是一种较低级的企业组织形式。

●公司企业（股份制企业）的多种具体形式

1.广义：包括合作企业、合伙企业和股份公司等

2.狭义：仅指股份公司。按股东所负责任可划分为无限公司、有限公司、两合公司和股份有限公司。

●无限公司的概念和特征

无限公司是一种由两个以上的无限责任股东所组成的公司。其特征是股东对于公司所负的债务负连带无限清偿责任，不受其出资额的限制。

●有限公司的概念和特征

有限公司是由较少股东组成，各股东对公司所负责任仅以出资额为限的公司。公司股东对公司所欠债务没有连带清偿责任。

●两合公司的概念和特征

两合公司是由无限责任股东与有限责任股东混合组成的公司。在这种公司中，至少有一名股东对公司债务有连带清偿的无限责任，而其余有限责任公司则以投资额为限，对公司不存在连带清偿负债的责任。

●股份有限公司的概念和特征

股份有限公司是公司股东的责任仅以所认缴的股票面值为限的公司。这种公司的主要特征是：

1.公司的全部资本划分为等额股份，且股票可以在社会上公开出售；

2.公司的股份可以自由转让，但不能退股；

3.股东个人的财产与公司的财产相分离，股东凭股票分享公司收益，但对公司负债只负有限责任，即以股票面值为限；

4.公司破产清算时，公司债权人可对公司的资产提出要求，而无权直接向股东起诉，只有公司以本身的全部资产对公司的财务负责。

股份有限公司在股份制企业中是最典型、最重要的公司组织形式，因而发展迅速，被广泛采用，已成为现代企业制度的主要形式。

●股份有限公司的组织机构

股份公司一般实行董事会领导下的经理负责制。

股份公司必备的组织机构有：股东大会、董事会、监事会。其中，股东大会是股份公司的最高权利机关，是股票持有者行使决策权的最高权威机构，由全体股东组成。

●股东大会的职权

1.选举和解除董事会和监事会的成员；

2.讨论决定股利的分配方案；

3.制定或变更公司章程；

4.决定公司增加或减少资本；

5.审查董事会提出的经营报告书以及各种帐目表册；

6.决定公司是否合并或解散；

7.清算资产。

●董事会的职权

董事会是由股东大会选出的、代表全体股东利益执行公司业务的董事组成的最高决策机构，是股东大会闭会期间行使股东大会职权的权力机构，负责处理公司重大经营管理事项。

董事会的主要职权是：

1.执行股东大会的决议；

2.审查和批准公司各项发展规划、计划和执行结果；

3.选任、监督和免除公司正、副总经理、总经济师、总会计师、总工程师等公司的高级职员；

4.批准金额较大的合同和开支；

5.召集股东大会；

6.公司章程规定的其他职权。

●监事会的职权

监事会是法定必备的监督检查公司财务状况及业务执行情况的股份公司常设机构，是公司执行监督业务的法定代表。

监事会的主要职权是：

1.监督执行公司业务的董事会有无违背法定章程及股东大会决议的行为；

2.随时调查公司的业务和财务情况，审查帐册文件，并有权要求董事会向其提出报告；

3.审核董事会编制的提交给股东大会报告；

4.当监事会认为必要时，可以召集股东大会；审查清算表册等。

监事会的权力仅限于监督检查，而不能代替公司执行业务。

●股份公司中两权分离的两个层次和两层委托代理关系

在股份公司中，典型的所有权与经营权的两权分离分为两个层次：一个层次是最终所有权与法人财产权的分离，企业出资人拥有股权凭证，企业作为法人则获得了法人财产权；另一个层次是法人财产权与经营权的分离，经理阶层获得了经营管理权。

与上述两层意义上的分离相对应，股份制企业内部又产生了两层委托--代理关系：第一层次委托--代理关系是股东与董事会的关系。由股东大会选举产生的董事会是股东的受托人，它代理股东监护企业的财产，维护股东的权益。第二个层次的委托--代理关系是董事会与经营者的关系。董事会将企业的经营管理权委托给经营者，经营者代表董事会行使经营权。

●股份制度的三个特点

第一，通过产权的双重化，将终极所有权与法人财产权相分离，确立企业的法人地位和法人财产权，使企业成为独立的市场主体，可以决策一切经营活动，实现资产独立运行。

第二，在企业内部形成权力制衡机制。法人财产权与经营权的适度分离，实现了企业内部的"三权分立"，即董事会代表法人所有权，决策企业中长期目标；经理阶层掌握和负责企业的日常经营活动；职工代表劳动者的利益参与管理，形成企业法人、经营者和劳动者的权责利统一的相互制约机制，保证了企业行为的合理化。

第三，企业具有独立的财产支配权，并对财产运营负全部责任，收益与风险、权利与义务相对称，企业自负盈亏。股份制是一种企业财产组织形式，这种财产组织形式是把企业的财产划分为等额的股份，由股东分别占有，按所占有的股份对企业拥有相应的控制权和利益占有权。

●现代企业制度的基本特征

根据我国《公司法》的有关规定， 以公司企业（或股份制企业）制度为主要形式的现代企业制度，基本特征可以概括为：

1.产权明晰。即企业中的国有资产所有权属于国家，企业则拥有包括国家在内的出资者投资形成的全部法人财产权，成为享有民事权利、承担民事责任的法人实体；

2.企业以其全部法人财产，依法自主经营，自负盈亏，照章纳税，对出资者承担资本保值增殖的责任；

3.出资者按投入企业的资本额享有所有者的权益，即资产受益、重大决策和选择管理者等权利。企业破产时，出资者只以投入企业的资本额对企业债务负有限责任；

4.企业按照市场需求组织生产经营，以提高劳动生产率和经济效益为目的，政府不直接干预企业的生产经营活动；

5.建立科学的企业领导体制和组织管理制度，调整所有者、经营者和职工之间的关系，形成激励和约束相结合的经营机制。

●我国股份制企业股权设置的主要形式

1.国家股。即国家授权有权代表国家投资的机构或部门以国有资产（资本）向公司投资形成的股份；

2.法人股 。即企业法人以其依法可支配资产向其他公司投资形成的股份，或具有法人资格的事业单位和社会团体以国家允许用于经营的资产向公司投资形成的股份；

3.个人股。即个人以合法财产向公司投资形成的股份；

4.外资股。即外国投资者向公司投资形成的股份。我国香港、澳门、台湾地区投资者的股份视同境外资本。

●国有独资公司的概念

国有独资公司又称一人有限公司，是指国家授权投资的机构或国家授权的部门单独投资设立，即拥有全资的有限责任公司，是有限责任公司的一种特殊形式。

●国有独资公司的特点

1.这类公司生产的产品或所在行业是特殊的、不适合于其他行业的法人组织或社会公众投资的行业；

2.其章程由国家授权投资机构或国家授权部门按照公司法制定；

3.公司不设股东会，由董事会行使股东会的部分职能，决定公司重大事项，但公司的合并、分立、解散、增减资本和发行公司债券等，须经国家授权投资的机构或部门决定，并由其对独资公司的国有资产实施监督管理；

4.国有资产的转让依照法律、行政法规的规定，由国家授权投资机构或部门办理审批和财产转移手续。

●股份合作制企业的性质

股份合作制企业是集股份制形式和合作制形式的优点为一体的一种新的企业组织形式和公有制经济的实现形式。

●股份合作制企业的特点

股份合作制企业特点是劳动联合和资本联合相结合。

1.在股份合作制企业中，劳动者的劳动联合是基础，职工是劳动者，也是出资人，共同劳动，共同占有和使用生产资料，风险共担，利益共享，实行民主管理。

2.股份制的基础是资本联合，也有一些企业是内部职工持股，但主要是股权式合资的资本组织形式。合作制的基础是劳动联合，也有少量的资本联合。股份合作制兼有股份制和合作制的优点。股份合作制企业的职工一方面按劳动贡献取得工资报酬，另一方面取得按股分红，从而充分调动了职工的积极性。

根据中国国情，在建立现代公司企业时，必须重视党委会、职代会和工会的作用。

●党委会的性质和作用

党委会是企业的"政治核心"，其作用是保证监督党和国家方针政策的贯彻执行，党组织的负责人可以通过法定程序进入董事会或监事会，参与企业重大问题的决策。

●职代会的作用

职代会要组织职工参与企业的民主管理，维护职工的合法权益，负责组织职工进入董事会和监事会，同时代表职工向董事会、监事会反映职工的正当意见和要求，成为维护职工合法权益的代表。

●工会的作用

公司研究决定有关职工工资、福利、安全生产和劳动保护、劳动保障等涉及职工切身利益的问题，以及研究决定生产经营的重大问题、制定重要的规章制度时，应听取工会和职工的意见和建议。

●党委会、职代会和工会与厂长责任制的关系

在公司中发挥党委会、职代会和工会的作用，应当有利于坚持和完善厂长责任制，保证厂长（经理）依法行使职权，而不是党委包办一切，也不能搞工人自治。

9.3.2 企业制度的演变

公司制企业的产生，是适应了市场经济发展和社会化大生产的需要而逐步形成的，其物质基础是生产社会化的发展和经营的专业化趋势，直接动因是资本联合带来的出资者多元化。

公司制企业的产生经历了一个逐步演变的过程：业主制企业 ----〉合伙制企业----〉公司制企业(雏型----〉两合公司----〉承担有限责任的公司制企业)

●业主制企业产生的背景及性质

在资本主义发展的早期阶段，包括工厂手工业时期和机器大工业初期，通行的是规模较小的独资经营的业主制企业。

这种企业由私人资本家自己出资，自己经营，财产所有权中的占有权、经营权、处置权和收益权也是统一的。

●合伙制企业产生的背景

随着社会生产力的进步，机器生产逐步取代手工生产，由于生产中更多地使用机器设备等固定资本，生产规模的扩大需要更多的流动资本，仅靠私人资本单独出资已经不足以兴办更大规模和竞争力更强的企业，从而产生了合伙制企业。

●合伙制企业的性质

合伙制企业，其资本是若干私人资本的联合企业财产是合伙人的共同财产，合伙人共同拥有企业财产的占有权、经营权、处置权和收益权，都从事一定的管理工作。无论独资企业还是合伙制企业，对企业均承担无限经济责任。合伙企业还要承担连带无限经济责任，以保障债权人的利益不受侵害。

●公司制企业的雏型

早在12世纪，意大利沿地中海商业城市中的一些从事贸易特别是从事海外贸易的贵族，为了分散经营风险和适应大规模商业经营对营运资本的需要，开始在家族内部实行资本联合，组成公司形式的企业，这就是公司企业的萌芽和雏形。

●两合公司产生的背景和性质

随着科学技术革命的发展，生产规模进一步扩大，出现了使用庞大的技术手段的机器大工业，需要进一步扩大资本联合的范围和规模。这时，合伙企业继续扩大资金筹集出现困难，主要是某些拥有资本的人不愿意承担无限经济责任的风险。为了筹集资金，某些合伙人被迫对新加入的合伙人作出让步，即新合伙人只承担所出资本的有限责任，原来的合伙人仍承担无限责任，这种公司被称为"两合公司"。

两合公司对社会来说还是无限责任公司，但是出资人分为承担有限责任和无限责任两种。

●承担有限责任的公司制企业产生的背景

在19世纪中叶，就经济上来说，市场经济有了长足的发展；就物质技术来说，机器大工业获得了全面的发展，出现了大规模的铁路建造，使用汽船的海运业也迅速发展起来。这些大生产需要远远超过合伙企业所能集中的资本，需要更大规模的资本联合，同时，资本所有者希望承担有限责任的要求日益迫切。由此，主要资本主义国家的公司法应运而生，从法律上赋予法人企业独立承担经济责任的地位和出资者只承担投入资本的有限责任。公司制企业产生以来，迅速为现代社会所接受，成为最普遍的企业形式。

9.3.3 企业的资本筹集和运用

●企业资本筹集的的含义

企业的资本筹集是指企业向企业外部有关单位或个人和从企业内部筹措和集中生产经营所需资本的财务活动。企业的资本筹集是资本运用的前提和基础。

●我国企业的资本筹集渠道

按资本来源可将资本划分为自筹资本和外筹资本, 其中外筹资本按融资形式可分为直接融资和间接融资。

●自筹资本的内容

自筹资本主要包括企业留利中的生产发展基金、企业提取的折旧基金以及企业内部职工集资，等等。

●外筹资本的内容

外筹资本包括银行贷款、社会集资（发行债券和股票）、国家财政投资、海外股权融资如发行B股、H股、N股、T股和ADR等等。

●直接融资的长处与短处

直接融资指企业通过发行股票和债券形式融资。直接融资的长处在于可以为企业提供长期融资的手段，不受贷款期限和条件的限制。其短处是融资成本较高，风险较大。

●间接融资的长处与短处

间接融资指通过银行贷款形式融资。间接融资的长处在于可以为企业提供短期融资手段，方便快捷。其短处是贷款者需要受贷款期限和各种贷款条件的限制。

●企业的资本运用的含义

企业的资本运用就是投资，而投资的目的是获取最大利润。在投资过程中，企业要根据生产要求和市场规律选择投资方向和投资规模，同时还要受国家产业政策的调控和企业自身的预算约束。

●企业资本运用的内容

从内容看，企业投资包括扩大生产经营规模的生产性投资和通过购买债券、股票的金融性投资。不管哪一种投资，都会有成本。负债投资要支付利息和股息、红利，自有资本投资也要付出成本。

企业必须投资必须考虑投资成本的大小。在计划经济条件下，投资主体是国家而不是企业，不管财政直接拨款或者是企业向银行贷款，企业是很少考虑投资成本的。在市场经济条件下，绝大部分的投资要成为企业的市场行为，企业成为投资主体后，企业能否盈利或盈利多少和投资成本高低直接相关。

●计算资本的时间价值的必要性

投资是较长期的市场行为。企业作为市场经济的行为主体，是根据市场信号和市场预期收益进行决策的。但市场信号是现期投资价格，它既有可能失真，也可能不反映投资远期的情况和产业政策的要求，这就会为投资带来较大的风险，甚至使投资预期收益落空。这就要计算资本的时间价值。

●资本时间价值的概念

资本的时间价值是指资本不同使用时期的价值。在一定时期内，把一定数量的资本存入银行和用于投入生产经营，带来的利息和利润数额是不同的，只有投资利润大于银行利息时，企业才会投资。

●资本时间价值的计算公式

计算资本时间价值的公式为： F=P′（1+i）n

公式中 ： F----终期值 

  P----现期值

  i-----年利率

  n----年数

●投资预期收益与投资风险的关系

投资预期收益是由现期资本使用价值测算的，投资风险是由于投资回收期内 市场变化的不确定性引起的。企业要避免投资风险，可能产生投资短期化和小型化，其结果不仅会使经济发展缺乏后劲，而且也会在不同程度上造成资本和资源使用的低效率和浪费。有战略眼光的企业家，通过对投资风险的预测和精心设计，是敢冒风险的，因为风险投资收益高于常规投资收益，风险越大，风险收益就越高。

9.4 企业资本循环和周转

9.4.1 企业资本构成和资本结构

●资本的构成

1.按照来源划分，资本可分为自有资本和外来资本。

自有资本可分为初始投入部分和经营中形成部分。其中初始投入部分可分为股本（或实收资本）和资本公积金；经营中形成部分可分为盈余公积金、公益金和未分配利润。外来资本可分为银行贷款和发行债券。一般说来企业成立初始资本由股本、资本公积金及少量的银行贷款组成。其中股本有注册股本、发行股本和实收股本之分。

2.按资本性质划分，资本可分为物质资本和金融资本。

3.按资本存在形式划分，资本可分为实在资本和虚拟资本。

●注册股本的含义

注册股本又称为注册资本、核准资本、授权资本等，是经政府批准，公司有权发行的股份总额，也是股份公司在设立登记时所填报的资产总额，因而被称为名义股本。

●发行股本的含义

发行股本也称发行资本，是企业已向股东发行并被股东所认购的股本。如果注册资本全部发行完毕并被股东所认购，则发行股本等于注册资本，否则小于注册资本。

●实收股本的含义

实收股本又称实收资本，是企业按面值从股东处收缴的现金和实物的总和。股东认购企业股份后，在规定的时间内付清股金。如果发行股本全部收齐，则实收股本等于发行股本，否则小于发行股本。

●资本公积金的含义

资本公积金是企业在筹资过程中形成的一种公积金，由股本溢价、接受赠与、法定资产评估增值以及按照国家规定应列入的其他款项组成。

●物质资本的含义

企业的物质资本是指以企业的厂房、设备、存货等物质资料形式表现的资本，物质资本是企业从事生产经营活动的物质基础。

●金融资本的含义

金融资本是以货币和各类有价证券形式表示的资本，它是企业围绕生产经营进行资本运营的手段。

●实在资本的概念

实在资本也称真实资本或现实资本，是指能定期带来收入的以实物形式和货币形式表现的资本，是相对于虚拟资本而言的。

●虚拟资本的概念

虚拟资本是指能定期带来收入的以有价证券形式表现的资本，"是现实资本的纸制复本"（马克思：《资本论》第3卷，第540页）。

●虚拟资本的性质

1.虚拟资本是一种资本商品，具有资本和商品的性质。它被当成资本, 是因为持有人凭证券可取得定期收入；它被视为商品，是因为虚拟资本可以作为证券在市场上买卖。

2.虚拟资本是一种虚拟的资本商品，具有不同于一般资本商品的特殊性质。

"作为纸制复本，这些证券只是幻想的，它们的价值额的涨落，和它们有权代表的现实资本的价值变动完全无关，尽管它们可以作为商品来买卖，因而可以作为资本价值来流通。它们的价值额，也就是，它们在证券交易所内的行情，在利息率的下降与货币资本特有的运动无关，而单纯是利润率趋向下降的结果时，会随着利息率的下降而必然出现上涨的趋势"（马克思：《资本论》第3卷，第540页~541页）。

3.虚拟资本不同于借贷资本。

（1） 虚拟资本是以本身没有价值的凭证作为生息资本，借贷资本则是有价值的现实货币作为生息资本。

（2）虚拟资本表现为有价证券，但有价证券却不一定是虚拟资本。例如，商业票据是有价证券，本身没有价值，只能到期兑现，不能在市场上买卖，所以不是虚拟资本。

●实在资本和虚拟资本的对立统一关系

1.统一性

(1) 虚拟资本的存在和运动以它所表现的实在资本为基础。

虚拟资本是实在资本的"纸制复本"，以证书形式证明实在资本所有权，表现实在资本价值。因此，虚拟资本的存在和运动必然要以它所表现的实在资本为基础。

(2) 虚拟资本对实在资本也具有重要的制约作用和影响。其表现是：

第一，虚拟资本与现实货币资本都是实在资本循环运动的起点，从而影响实在资本运用的过程和规模。

第二，虚拟资本的流向影响着实在资本的分配比例和结构。

第三，虚拟资本扩大了实在资本的活动范围。

2.对立性

（1）虚拟资本虽然是实在资本的价值表现和纸制复本，但其价格却不是实在资本价值决定的，而是由预期收入和平均利息率决定的。

（2）虚拟资本的价格变动与实在资本价值变动相背离，其价格不随实在资本价值变动而变动，呈现出相对独立的运动。

●实在资本的基础作用

首先，实在资本的运行状况决定虚拟资本的运行状况，证券发行者的生产经营状况决定着证券投资者的收益。

其次，实在资本运用的规模影响着虚拟资本的发行规模，社会再生产规模决定着证券投资规模。

再次，实在资本的循环周期影响着虚拟资本的周期波动。

●虚拟资本价格运动的特点

1.虚拟资本价格与预期收益大小和预期收益的可靠程度成正比；

2.在预期收益率一定的情况下，利息率按相反方向调节虚拟资本价格；

3.虚拟资本价格的涨跌与货币市场的供求状况有着密切的联系。"在货币市场的紧迫的时候，这种有价证券的价格会双重跌落"（马克思：《资本论》第3卷，第530页）。反之，当货币市场资金充沛的时候，证券价格则会上升。

●企业资本以实在资本和虚拟资本形式存在的原因

从资本运动的内在要求看，实现价值增殖是资本的本性，也是资本的存在方式。如同一般商品一样，资本的运动也表现为价值的运动和使用价值的运动。所不同的是，资本"是作为这样一种价值，这种价值具有创造剩余价值、创造利润的使用价值；它在运动中保存自己，并在执行职能以后，流回到原来的支出者手中，在这里，也就是流回到货币所有者手中；因此，它不过暂时离开他，不过暂时由它的所有者占有变为执行职能的资本家占有"（马克思：《资本论》第3卷，第384页）。在价值运动的过程中，资本所有者通过转让资本的使用权，获取该资本所实现的剩余价值的相应部分。其资本的所有权是通过资本所有者持有的所有权证书来体现的。 在使用价值的运动中，资本使用者通过资本运用和经营进行剩余价值生产。资本使用权是通过对实在资本的具体经营实现的。

●企业资本以实在资本和虚拟资本形式存在的意义

企业资本以实在资本和虚拟资本形式存在，不仅适应了资本所有权与使用权分离的客观要求，而且给资本所有者和资本使用者带来了利益上的好处。

一方面，资本所有者可以通过多样化的投资渠道和方式选择投资对象，可以根据投资对象的经营状况及时转移所有权证书，以实现资本保值增殖和回避风险的目的。

另一方面，资本使用者可以通过多样化的融资渠道和手段吸纳社会资本，并根据融资成本选择不同的融资形式，以满足扩大生产的需要。虚拟资本的产生，使闲置资本得以"生利"，使生产资本扩大"创利"，从而实现了资本追逐利润的内在要求。

●资本构成与资本结构的合理化

从理财学的角度看，资本结构反映企业的负债情况。在资产负债表里，资本结构即为长期负债与资本权益之比，或长期负债与资产总额之比。若企业自有资本比例过小，利息负担过重，会加大企业经营和偿债风险。企业物质资本和实在资本比例过小，则会影响企业生产经营主业，容易产生泡沫经济。反之，如果企业自有资本过大，表明企业经营过于保守，未能充分利用外部资源促进企业发展。企业物质资本和实在资本比例过大，会限制其资本运营能力，影响企业资产的迅速扩张。

9.4.2 企业资本形态和资本循环

●企业的三种资本形态

企业的现实资本运动在生产过程和流通过程中，要经过购买阶段、生产阶段和销售阶段，企业资本分别依次采取货币资本、生产资本和商品资本三种形态。

●企业资本循环的概念

企业资本在运动中从一种形态转变为另一种形态，最后回到原来形态的过程叫企业资本的循环。

购买阶段---- 生产阶段---- 售卖阶段----- 购买阶段

●企业资本循环是资本运动三个阶段的统一

企业资本循环是资本运动三个阶段的统一。在企业资本周而复始的循环过程中，每种资本形态都可以作为一种循环的起点和终点。资本循环要求资本的三种形态在空间上并存和时间上继起。

空间上并存要求企业必须把全部资本按一定的比例分成货币资本、生产资本和商品资本三部分，使企业在生产经营过程中既有用于购买生产资料和预付劳动报酬的货币资本，又有用于制造商品的生产资本和准备出售的商品资本，这样才能保证生产经营活动不至于间断和再生产顺利进行。

时间上继起要求企业每一部分资本形态必须依次由一个阶段进入另一个阶段，由一种形态转化为另一种形态。继起性的破坏，将导致并存性的破坏。而并存性的破坏，则将导致资本循环的中断。资本循环的并存性和继起性互为条件，缺一不可。资本形态和循环阶段只有在运动中达到统一，资本循环才能正常进行。

●购买阶段的特点

购买阶段是企业生产的准备阶段，是在流通领域内进行的。企业用货币资本在市场上购置生产要素，为商品生产提供必要的前提条件。在购买阶段，企业资本是以货币资本的形式存在的，其作用是为价值增殖作准备。购买阶段结束后，货币资本就转化为生产资本，资本运动由购买阶段转入生产阶段。

●生产阶段的特点

生产阶段是资本循环的核心阶段，也是生产资料和劳动者相结合进行商品生产的阶段。在这个阶段中，劳动力的使用即劳动，一方面是具体劳动，创造商品的使用价值，并将生产时消耗掉的生产资料的价值转移到新产品中去；另一方面是抽象劳动，创造出新的价值。

在生产阶段，企业资本是以生产资本形式存在的，其作用是生产商品使用价值和实现价值增殖。当生产过程结束后，企业资本就由生产资本变成了商品资本，资本运动也由生产阶段进入销售阶段。

●售卖阶段的特点

售卖阶段是企业资本循环的关键阶段，这个阶段能否顺利完成直接影响企业再生产。马克思把这说成"是商品惊险的跳跃。这个跳跃如果不成功，摔坏的不是商品，但一定是商品所有者”（ 马克思：《资本论》第1卷，《马克思恩格斯全集》第23卷，第124页）。

在售卖阶段，企业资本是以商品资本的形式存在的，其作用是把商品卖出去，实现商品价值和价值增殖。当售卖阶段完成后，商品资本重新转化为货币资本，又回到起始阶段，从而完成了一次企业资本循环。

9.4.3 企业资本周转

●资本周转与资本周转速度的概念

企业资本的循环是不断进行的。企业资本循环的周而复始、不断反复的过程，叫做资本的周转。资本周转速度是指资本在一定时间（一般是一年）内周转的次数。

●影响资本周转速度的因素

影响资本周转速度的因素主要有两个：一是资本周转时间；二是资本的构成，即流动资本和固定资本的比例。

●固定资本的含义及周转方式的特点

固定资本是指投在机器、设备、工具、厂房等劳动资料上面的生产资本。 固定资本周转方式的特点：资本一次预付出去，物质形态全部参加生产过程，其价值随着物质磨损程度逐渐转移到商品中去，未转移价值仍固着在原使用价值形态上，经过若干年后预付资本价值才能一部分一部分地周转回来。

●流动资本的含义及周转方式的特点

流动资本是指投在原料、材料、燃料等劳动对象和劳动力上面的生产资本。流动资本周转方式的特点：其使用价值在生产过程中全部消费掉，其价值全部转移到新商品中去和劳动力价值再生产出来，商品售出后，预付资本价值一次全部流转回来。

●资本周转时间的构成

资本周转时间由生产时间和流通时间构成。生产时间包括劳动时间、自然力对劳动对象独立发生作用时间、停工时间和生产资料储备时间构成；流通时间由购买时间和售卖时间构成。

资本周转时间是指资本从其出发点开始，经过一次循环再回到出发点所经历的时间，也就是资本通过购买阶段、生产阶段和售卖阶段所需要的时间。

劳动时间即劳动者与劳动资料相结合对劳动对象进行加工的时间；自然力对劳动对象独立发生作用的时间, 即某些产品在生产过程中需要发生物理、化学或生理变化的时间；停工时间即生产领域内机器设备暂时中止使用或者工人的休息时间；生产资料储备时间, 即已经进入生产领域，但还没有开始生产过程的原材料和辅助材料的储备时间。购买时间即货币资本转化为生产资本的时间。售卖时间即商品资本转化为货币资本的时间。

●企业加速资本周转的意义

企业在生产经营过程中必须合理运用资本，并采取有效措施加速资本的周转，以达到提高资本使用效率和实现利润最大化的目的。

第一，加速企业资本周转能够提高资本的使用效率和企业的经济效益。

资本周转速度越快，资本停留在生产领域和流通领域的时间越短，同一资本的利用率越高，同一劳动者在同一时间创造的新价值也越多，提供的剩余价值也越多，而提高年利润率，企业的经济效益必然越高。

第二，加速企业资本周转能够节省预付资本总额，特别是有利于节省流动资本。

合理利用资本，加快资本周转，是减少占有资本量的重要途径。假定企业利润目标和生产规模既定，其他条件不变，资本周转速度越快，所需预付资本总量越少，从而达到了节约资本的目的。如果把节省下来的资本投入生产，就可以使企业生产规模扩大。

第三，加速企业资本周转能够缩短资本回收期，并有利于整个社会资本周转速度的提高。

企业资本周转速度加快，在其他条件不变的情况下，资本回收期变短，并减少了资本的时间价值（资本未来值与现值的差额），因而降低了企业投资的风险。此外，企业资本周转速度加快，还会使整个社会的资本周转速度相应加快，这有利于整个社会商品供给与需求之间的平衡，并使经济发展速度与经济效益协调发展，实现国民经济的良性循环。

9.4.4 资本保值增殖和企业再生产

资本是企业再生产运动及经营活动的物质基础，一定时期内已经投入企业运营的资本构成资本存量。资本存量的保值增殖是衡量企业经济效益的一个重要方面。

●资本存量保值、增值的基本含义

资本保值是指投入资本在营运过程中，通过对其耗费部分及时足额补偿，来维持简单再生产的不断进行。  资本增殖是指企业在经营过程中，通过优化资本结构和改善资源配置，提高资本使用效率，不断提高新的积累，以实现扩大再生产。

资本是实物形态和价值形态的统一，因而保值与增值可以从这两种形态上予以衡量。

●衡量保值的两种尺度

企业再生产过程中规模不变，其生产能力能否全面重置，是衡量其存量资本保值的实物尺度；企业资本价值能否足额补偿，是衡量其存量资本保值的价值尺度。

●衡量增值的两种尺度

存量资本规模能否扩大，技术水平和综合生产能力是否提高，是衡量资本增殖的实物尺度；经过一个再生产过程后是否有一个增殖额存在，则是衡量资本增殖的价值尺度。

●企业存量资本的调整和资产重组

资源配置是个动态的概念。企业占有的资源或存量资本在一定时点上呈现为一定的结构状态，具有相对稳定性，而市场经济的运行则不断打破旧结构，确立新结构。市场经济的运行不断打破旧结构，确立新结构，这种新结构代替旧结构的过程就是企业存量资本的调整和资产重组的过程。这一过程对企业的成长和发展，对企业组织结构的调整和创新，以及对社会资源的再配置，都具有重要意义。

●存量资本的调整和资产重组的途径和方式

1.途径:(1)企业之间的资源配置 (2)企业内部的资产组合

2.三种具体方式

(1)转移生产要素

转移生产要素即生产要素由一个企业转向另一个企业或者企业把原有的生产要素转向新的生产经营领域。前者可通过企业兼并、破产等来实现，后者可通过企业生产经营方向部分或全部改变来实现。

(2)增减生产要素

增减生产要素有三种情况：第一, 随着企业生产经营活动的进行，要不断发生生产要素的消耗，为弥补这种消耗，必须增加生产要素的投入。第二, 某种生产要素质量的提高或降低，改变了原有生产要素之间的比例关系，也可以导致一种或两种生产要素数量的变化。例如，由于劳动力素质的提高，每个劳动者能够操纵更多的机器设备，那么机器设备的数量就应相应增加。第三, 企业生产或服务规模的扩大，需要增加生产要素的数量。

(3)改进和提高生产要素的质量

有三种情况：

第一，在企业生产经营过程中，由于生产要素的使用或自然力作用而造成质量下降，要求较高质量的生产要素代替原来的生产要素；

第二，生产服务方向的改变对生产要素的质量提出更高要求；

第三，由于整个社会劳动力素质提高和科技进步，使继续使用原有生产要素变得不经济。

●企业再生产的类型

企业生产和再生产可分为简单再生产和扩大再生产, 其中扩大再生产又可分为内涵扩大再生产和外延扩大再生产。简单再生产是指企业在原有生产规模上重复进行的再生产。扩大再生产是指企业在扩大的生产规模上进行的生产。扩大再生产以简单再生产为基础和起点，是简单再生产的继续和发展。

内涵扩大再生产是指依靠改善生产要素的质量，提高劳动生产率扩大生产规模的再生产。 企业内涵扩大再生产是通过改善人力要素质量和物质要素质量，优化要素组合结构，提高劳动生产率实现的。这种扩大再生产方式，可以使企业以较少的资源消耗生产更多的产品，从而提高了资源的利用效率。

外延扩大再生产是指单纯依靠增加生产要素数量扩大生产规模的再生产。外延扩大再生产是通过单纯增加生产要素的数量实现生产规模扩大的。增加生产要素数量的多少取决于社会的资源总量，而社会资源总量是有限的。因此，只有当有限的社会资源分配给那些符合国民经济发展方向、经济效益好和有发展前途的企业进行外延扩大再生产时，才能有效地利用资源，才能对社会经济发展起到促进作用，否则只能降低资源配置效率，造成资源浪费。

●企业间存量资本的集中、重组与扩大再生产的关系

企业的成长和发展有赖于再生产规模的扩大，扩大再生产可以通过企业自身积累和资本积聚来实现。然而，积累会受到积累量、积累时间等各种因素的制约。企业间存量资本的集中和重组却可以在一定上突破上述限制，迅速扩大单个企业的再生产规模，从而有助于提高存量资本的利用效率和加速资本技术构成的变革。

●社会资源配置与存量资本的转移和重组的关系

从社会资源配置过程来看，资源配置的首要前提是生产要素的流动、转移和组合，而存量资本的转移和重组则是生产要素转移和重组的具体表现。没有存量资本在企业间的转移和重组，社会资源配置的优化和效率的提高是不可能的。

9.5 企业经营方式和经营机制

9.5.1 企业资本经营

企业的经济行为分为两个方面：一是生产经营活动；二是资本经营活动。

●资本经营的含义

1、广义

资本经营的内容包括资本的实物形式和价值形式的经营。资本经营的实质就是资产经营，其经营目标与生产经营目标是一致的。

2、狭义 

通常所说的资本经营，即资本价值形式或虚拟资本的经营。资本经营的作用含有"投机"成份，因而有时会在经营动机上与生产经营产生矛盾，处理不好资本经营与生产经营的关系，会影响企业的主业，甚至导致产业"空心化"和引发泡沫经济。

● 资本运营需要具备的条件

资本是市场经济配置资源的基本要素，具有特殊的运行机制和实现方式。因此，资本运营需要具备相应的条件。
首先，需要畅通的渠道。这样才能使资本在不同地区、行业和企业间自由流动，形成平均利润率，实现社会资源的合理配置。
其次，需要人格化代表来维护。从资本占有、运营和分配几个层次明晰产权关系，界定清楚出资人与经营者的权利和责任。
再次，社会化和现代化的市场体系。要大力发展要素市场，尤其是资本市场和货币市场，为资本形成和积聚，为资产重组提供市场环境。
再次，高质量的专家来运营。要通过培养企业家的资本运营意识和能力，提高经营水平。
最后，政府的引导和规范。资本运营必然带来规模经济和有机构成的提高，政府应当从完善市场规则、引导产业结构调整和建立社会保障制度入手，规范资本运营，保证经济的有序进行。

9.5.2 企业经营机制和经营方式

●经营与管理的区别

管理是指对企业利用所掌握的生产资料，以最经济的办法把产品制造出来的生产活动的指挥。而经营则必须面对市场，了解企业的外部环境，并根据外部环境的情况及变化制定企业目标、决策和计划，争取获得最大的经济效益。

●企业经营机制的含义

企业经营机制是指决定企业经营行为的各种内在因素及其相互关系的总称。主要指企业商品生产、商品交换活动赖以存在的社会经济关系。

●企业经营机制的内容

企业经营机制主要包括：1、决策机制 2、激励机制 3、发展机制 4、约束机制

●决策机制的内容

经营的关键是决策。所谓决策，就是面对复杂多变的市场环境，根据市场信号，在多种实现企业经营目标的可行方案中进行分析和决断，主要包括：经营战略与方针决策、经营目标与计划决策、产品决策、技术发展与投资决策、资源开发与利用决策、价格决策、成本决策、生产方案决策、市场销售决策、财务决策、经营组织决策与人事决策，等等。

●激励机制的定义

激励是企业为实现经营目标采取的鼓励措施和手段。激励机制是企业激发、鼓励经营者和劳动者积极性和创造性的机制。

●激励机制的内容

1、激励主体 2、激励对象 3、激励目标 4、激励方式

●激励主体与激励对象

企业的激励主体主要是投资者、管理者和劳动者，作为不同的角色和在不同的场合，激励者也会转化为激励对象，如劳动者作为企业主人会有激励管理者的要求，从而成为激励者，但在生产过程中，又成为管理者的激励对象。

●激励方式的内容

激励方式主要有物质激励和精神激励。物质激励包括财产收益、劳动收益的激励（如股息、工资、奖金、福利等）；精神激励包括荣誉、地位、成就感、认同感等方面的激励。在市场经济条件下，企业的激励机制，除了物质激励和精神激励的正强化激励外，也包括破产倒闭威胁等负强化激励，负强化激励也可以产生正效果，可以促使企业振作精神，实现扭亏增盈。

●企业发展机制的内容

企业发展机制是企业自身提高和不断发展的功能，包括发展动力、发展目标、发展方式和发展手段。企业的发展动力来源于决策者对企业长远发展所作出的考虑。发展动力的形成在企业经营机制中能够保证决策者正确处理企业的眼前利益和长远利益。例如，在决策机制上能够保证决策者从企业长远利益出发做出决策；在激励机制中能够保证经营者、劳动者、投资者的目标与企业长远目标相一致；在约束机制中确保管理者克服损害企业长远利益的短期行为。

企业发展目标是企业发展战略的核心，对企业生产经营起着导向作用。企业发展方式有两种：外延式的扩大再生产和内涵式的扩大再生产，在现实经济生活中这两种方式往往结合在一起。一般说来，企业在创业之初或进行生产结构和产品结构重大调整时，通常采用外延式的扩大再生产，而当企业已经形成一定的规模时则主要以内涵式扩大再生产为主。

●企业行为的约束机制

约束企业行为的各种条件及其对企业行为的约束作用，构成企业行为的约束机制。约束机制可分为企业外部约束和企业内部约束。企业外部约束也就是市场约束，可分为供给约束、需求约束、法律约束和行政约束，其中需求约束是最主要的。供给约束是指市场对企业投入的约束。企业生产的正常进行必须能在市场上购买到足够的生产资料，聘用有各种专长的工人和技术人员、管理人员等。这些生产要素中任何一种供应的短缺或垄断，都会影响企业的经营决策，约束企业行为。

市场约束主要是需求约束。对于一个企业来说，能不能把产品销售出去，是关系到企业再生产能否顺利进行的"惊险的跳跃"。企业为追求商品价值的实现必须根据市场行情的变化调整自己的生产经营活动。因此，市场需求是约束企业行为的重要的外部条件。除此以外，企业的外部约束还有法律约束和行政约束。法律约束是为保证正常的市场经济秩序，通过各种经济法规的制定和实施而对企业行为的法律规范。企业内部约束主要是预算约束，其基本要求是企业必须用自己的收入补偿自己的支出，也就是自负盈亏的约束。

9.5.3 资产重组和企业兼并 　

●资产重组的含义

资本重组是指小资本的积聚和集中或大资本的分拆和分离，是指在社会再生产过程中存量资本包括有形资产和无形资产在企业间的转移和重新组合，以及由此引起的企业组织结构调整和企业资本组织形式的改变。资本重组的过程就是生产要素由效率低的企业或部门向效率高的企业或部门转移的过程，使这些企业或部门在整个社会生产中所占份额日益增大。

●资产重组的类型及其区别与联系

小资本的积聚和集中是资本重组，大资本的分拆和分离同样是资本重组。

（1）区别。小资本的积聚和集中通过资本联合实现整体规模优势，大资本的分拆和分离则是通过资本分裂发挥个体效率。

（2）联系。在市场经济条件下，资本的积聚和集中与资本的分拆和分离同时存在，至于采取何种方式重组资本，要根据企业生产经营的实际状况和长远发展目标而定。

●企业集团的概念

企业集团是以一个大型企业为核心，以产权联接为主要纽带，同时以产品、技术、契约等多种纽带，把多个企业联接在一起，具有多层次结构的以母子公司为主体的多法人经济联合体。

●企业集团的特征

1、企业集团的母公司与其成员企业间应以产权联接为主要纽带。

2、企业集团必须有一个能起主导作用的核心企业，也叫母公司。

3、企业集团的母公司及其子公司均为独立法人企业。它们之间有某种经济协作关系，在机能上可以相互补充。

4、企业集团的组织结构一般表现为分层次的金字塔式结构。

5、企业集团不是法人，它是多个企业法人组成的企业群体。

●企业兼并的含义

企业兼并是指一个企业吸收其他企业，吸收者仍保持原有的企业名称和法人地位，被吸收者则失去法人资格和存在的权利。广义上看，企业兼并还包括"收购"，即一个企业对其他企业的一定控制权的收购，而被收购企业的法人地位依然存在。国外学者在研究兼并时,通常将兼并和收购合在一起使用，缩写为M&A，我国有的学者把它们合译为"并购"。

●企业兼并与企业合并的区别

1、企业兼并是两个或两个以上的企业组成一个企业,兼并企业的法人资格依然存在，被兼并企业的法人资格消失;合并虽然也是两个或两个以上的企业组成一个企业，但原来企业的法人资格都不存在，组成一个新的有法人资格的经济实体。

2、参与企业兼并的各方一般是以优势企业为主，其他企业为辅的不平等关系。合并各方一般是较为平等的伙伴关系。

3、企业兼并各方涉及产权的有偿转让。合并行为过程中不涉及参与合并诸方之间的产权有权偿转让。

●企业兼并与承包租赁的区别

1、被承租企业只是经营权的让渡，而企业兼并是所有权或产权的转让。

2、被承租企业是经营权的暂时让渡，而企业兼并则是经营权的永久让渡。

3、企业承租企业难以带动资源的优化配置，而企业兼并的直接效应是资源的优化配置。

●企业兼并的分类

1、按行为方式分类

从企业兼并的行为方式可分为三种类型：

一是横向兼并。二是纵向兼并。其中又可分为前方性纵向兼并和后方性纵向兼并。三是混合兼并（即横向兼并、纵向兼并以外的所有兼并）。其中又可分为产品扩张型兼并、市场扩张型兼并和纯混合型兼并。

横向兼并，即在同一市场上提供同种商品或服务的企业间的兼并，其目的是获得规模经济效益，提高市场占有率。

纵向兼并，即生产和销售的连续性阶段中互为购买者和销售者关系的企业之间的兼并。其中，兼并处在最终需求者方向的企业时，称为"前方性纵向兼并"；兼并处在原料阶段方向的企业称为"后方性纵向兼并"。这种形式的兼并一般是想控制某部门、行业的生产及销售全过程，从而获得一体化的效益。

混合兼并，即横向兼并、纵向兼并以外的所有兼并，包括产品扩张型兼并、市场扩张型兼并和纯混合型兼并三种。产品扩张型兼并是指一家企业以原有产品和市场为基础，通过兼并其他企业进入相关产业的经营范围、增强企业实力的目的。市场扩张型兼并是指生产同种产品，但产品在不同地区的市场上销售的企业兼并。它可以作为扩大市场、提高市场占有率的主要手段。纯混合型兼并是指生产和职能上无任何联系的两家或多家公司的兼并。这种形式的兼并可通过多角化经营，降低经营风险，使企业获得稳定的利润。

2、按资产的转移方式分类

一是以现金购买资产的兼并：指一家公司用现金购买另一家公司的全部或绝大部分资产以实现兼并。

二是以现金购买股票的兼并：指一家公司用现金购买另一家公司的大部分股票，以实现控制其资产及经营权的兼并，即所谓"收购"。

三是以股票购买资产的兼并：指A公司向B公司发行自己的股票以交换该公司的大部分资产。在这类兼并中，A公司一般愿意承担B公司的责任，但B公司必须承担两项义务：第一，同意解散该公司；第二，把拥有的A公司的股票分配给自己的股东。这样做的主要考虑是，A公司不想让自己的大量股票集中在极少数的股东手中。A、B公司一般还会就B公司的全体高级成员和董事参加Ａ公司的管理达成协议。

四是以股票交换股票的兼并：指A公司向B公司的股东发行股票以交换B公司的大部分股票。一般来说，至少要达到A公司能控制B公司所需的足够股票。在这类兼并中，B公司可能解散或并入A公司。

3、按兼并交易方式分类

按照兼并交易方式可分为：友好协商和强迫接管。

（1）友好兼并方式通常是指兼并企业与被兼并企业双方通过协商决定两者之间兼并的各项事宜。

具体说来，一般先由兼并企业确定被兼并企业即目标企业，然后设法与被兼并企业高层管理者接触，商讨兼并事宜，诸如资产评估、收受条件等，若被兼并企业不满意兼并条件，则双方可以进一步讨价还价，在双方都可以接受的情况下，签订兼并协议，最后经双方董事会批准，股东大会三分之二以上赞成票通过。

（2）强迫兼并方式是指兼并方不顾被兼并企业意愿而采取非协议性购买的手段，强行兼并对方企业。

强迫兼并方式通常采用的手段主要有两种：

① 收购被兼并企业股东的股票委托书。如果兼并方能够获得足够的股票委托书，使其发言权超过被兼并企业管理当局，他就可以设法改变后者的董事会，最终达到兼并的目的。

② 收购被兼并企业的股票。兼并企业在公开市场上购得一部分被兼并企业股票作为摸底行动之后，宣布直接从被兼并企业的股东手中用高价购买其部分或全部股票。这个价格叫做接管价格，通常要比市价高20－50%。

●企业的设立

企业作为一个法人以正式设立为其生命的开始。设立企业，首先要有发起人。发起人是发起组织企业的人或企业的创始人，享有一定的权利，同时也必须承担相应的责任。一般说来，企业的设立方式主要有两种：发起设立和募集设立。发起设立又称同时设立。由发起人全部认足企业设立时的资本额并以此数额进行注册登记。募集设立又称渐次设立或募股设立。它与发起设立的主要区别是，企业建立时的股份不是由发起人全部认购，而是部分由发起人认购，部分在社会上公开认购。

●企业的破产及破产制度的意义

企业作为一个法人以破产为其生命的终结。破产制度是指企业不能清偿全体债权人的债务时，由法院对有关企业的全部财产实施强制性的管理，以对全体债权人进行公平的清偿为目的的制度。实行破产制度，是市场经济条件下企业竞争的必然结果，也是增强企业竞争力的现实需要。实践证明，实行破产制度具有积极作用。

首先，实行破产制度，强化了企业的风险意识，激发了企业活力。市场是企业竞争的战场，不论哪个企业，要想在激烈的竞争中站稳脚跟，立于不败之地，都必须密切注视市场动向，时刻了解市场行情，及时调整产品结构，开发新产品，提高竞争力。否则，企业随时都面临破产的威胁。

其次，实行破产制度，有利于企业全体员工结成盈亏共负和风险共担的命运共同体。市场竞争优胜劣汰，效益好的企业不断发展壮大，效益差的企业逐渐被市场所淘汰。企业一旦破产，所属员工就要下岗待业。在破产的威胁下，每个企业员工都必须关心企业的生产经营，增强责任感，为共同办好企业而努力。

再次，实行破产制度，具有淘汰落后企业，实现产业结构合理化的作用。在市场经济条件下，产业结构的调整是通过企业根据价值规律要求自行调整生产和产品结构以及企业之间的竞争与淘汰实现的。淘汰落后企业，可以使生产要素在社会范围内重新组合，以达到资源的优化配置和产业结构的合理调整。

最后，实行破产制度，有利于促进业之间的联合，形成规模经济，实现规模效益。在竞争的作用下，一些企业得以发展，一些企业破产倒闭。各个企业为了避免破产倒闭，必然要求相互联合，以增强竞争能力。企业的联合则会形成新的生产力，促进生产的进一步发展。

 

第十章  对外经济开放和生产要素国际间流动

●学习目标

能够理解和掌握马克思主义政治经济学关于世界市场及其相互关系的基本理论和基本范畴，并能够运用这些理论来分析世界市场上的各种经济现象。

● 内容提要

国际分工和世界市场的形成与发展。生产和资本的国际化。中国的对外开放。世界市场的价格、汇率及关税。发达国家与发展中国家的关系--南北矛盾。

●学习指导

在理解的基础上记忆各种基本概念和范畴，了解世界市场的发展状况和发展趋势，借助网络教程提供的背景资料、图片资料和概念库等工具来加深对本章内容的理解，认真回答思考及测试题。

●本单元概述

本章分析了世界市场的形成、发展及其内在的规定性，揭示了世界市场的运行机制，探讨了对外贸易和生产要素的国际流动，分析了国际经济新秩序的建立及其发展趋势。

●学习时限

6小时

●本单元重点和难点

本单元的重点为对外贸易和生产要素的国际流动、经济发展战略以及国际经济新秩序等理论。

本单元的难点在于理解和掌握世界市场的价格和国际价值理论、运用马克思的政治经济学理论分析世界市场的经济现象，建立起关于世界经济的分析框架。

10.1 国际分工和世界市场

10.1.1 国际分工和世界市场

●国际分工与国内分工的关系

联系：一国对外经济开放和生产要素国际间流动是在国际分工的基础上形成和发展起来的。正如国内分工的存在是商品交换产生和发展的必要条件和基础一样，国际分工的存在则是生产要素在国际间流动的必要条件和基础，是一国内部社会分工向国外的延伸和继续，是生产的国际专业化，是在社会化大生产基础上社会分工的发展超出国家界限 广泛发展的结果。

区别：国内分工是一切社会形态所共有的，而国际分工则是在社会生产方式发展到一定阶段，即资本主义阶段才出现的。国内分工是各国国民经济范围内的劳动分工，而国际分工则是以各国国民经济为基础，超越国家界限形成的社会分工。国内分工的发展主要决定于各国本身的生产力发展和技术进步，而国际分工则取决于整个世界范围内生产力地发展和生产国际化的程度。国内分工一般不受其他国家权力和制度的限制，而国际分工则必然受到各国的政策、法律和其他上层建筑因素的制约。总之，国际分工既是国内分工的外延，又是高于国内分工的一种国际化社会分工。

●影响国际分工形成和发展的因素

国际分工的产生和发展受多种因素的影响。在社会发展的不同时期和不同阶段上，因国际分工的内容和形式不同，其具体的制约因素也不尽相同。一般而论，国际分工主要取决于两个条件：一个是各国赖以生存发展的自然条件，另一个是由各国生产力的发展所决定的社会经济技术条件。

首先，自然条件是人类进行经济活动的基础，同时也对社会分工和国际分工产生重要影响，特别是对经济发展水平较低的国家和地区影响更大。自然条件的差别会造成不同国家生产领域的差别。例如，咖啡、甘蔗、橡胶只能在热带地区和国家生产，煤炭和石油工业只有在这类矿藏丰富的地区和国家才能得到发展。这种自然条件的差别，曾经引起了早期的、萌芽状态的地域分工和国际分工。自然条件的差别是国际分工产生的重要条件，但不是决定性的条件。在传统的农业社会，虽然各国之间存在着自然条件的差异和与此相适应的生产领域的差异，但是它们在经济上基本处于孤立和封闭状态，相互之间很少发生经济联系。由于没有稳定的媒介和便利的运输手段把不同生产领域联系起来，因而也就不会发生国际分工。

其次，生产力和科学技术的发展是国际分工产生和发展的决定性因素。自然条件的差异只是为国际分工的产生和发展提供可能性和必要性，而不能使国际分工变为现实。比如说，煤炭工业固然不能在没有煤炭资源的国家和地区出现，但一个国家只有煤炭资源而没有必要的开采技术，还是不能使这种自然资源真正发挥作用，变为国际分工和国际交换的对象。有些国家自然资源贫乏，但他们凭借较先进的科学技术仍然可以建立许多新兴的工业部门。而且一个国家或地区的比较优势并不是永恒不变的，随着科学技术的发展，生产力水平的提高，可以使原来的比较优势或比较劣势发生变化。因此，我们既不能忽视自然条件在国际分工中的地位，也不应不适当地夸大自然条件的作用。社会分工的历史表明，社会分工是以生产力和科学技术发展为前提的，社会生产力地提高，是促使分工发展的内在动因。只有当生产力和科学技术发展到了一定水平，市场扩大到相当大的规模时，分工才会超出国家界限向国际领域扩展，国际分工才得以产生和发展。

第三，科学技术和生产力的发展虽然是国际分工产生和发展的决定性因素，但它不能直接决定国际分工的性质。国际分工作为生产要素在国际间流动的必要前提和条件，总是同各国的经济制度和国际生产关系联系在一起的，它必然受到各国经济制度和国际生产关系的制约。因此，各国的社会经济制度和国际生产关系决定着国际分工的性质，制约着国际分工的内容和形式。国际生产关系是各国生产关系超越国家和民族界限形成的，是在各国国民经济之间建立起来的诸关系的总和。所以，国际生产关系的结构和性质首先取决于各国民经济的结构与性质。

●国际分工的演进

国际分工的产生、形成和发展经历了较长的过程。在奴隶社会和封建社会，由于生产力水平低下，社会分工不发达，虽然邻近国家之间也出现了国际商品交换，但真正意义上的国际分工和国际贸易还没有出现。到资本主义初期，由于工场手工业的发展，社会分工的扩大以及地理大发现，国际分工得到发展，但仍局限于一定范围，尚未形成广泛的国际分工。资本主义机器大工业出现后，既要向国外输出大量商品，又要从国外输入大批原材料，特别是机器大工业所创造出来的交通、通讯手段为广泛的国际分工的形成提供了必不可少的物质条件。以后，随着生产力的发展，国际分工又不断发展。

第二次世界大战后，第三次科技革命引起了一系列新兴工业部门的出现，有力地促进生产力的迅速增长，使国际分工在广度和深度都有了很大的发展。战前形成的传统的国际分工，是以工业制成品生产国与原料、食品生产国之间的分工为主导的国际分工，是一种工业国与农业国、矿业国的传统国际分工。战后科学技术的发展，使国际分工的格局发生了巨大变化。这种变化的发展趋势是：传统的以自然资源为基础的分工逐步发展为以现代工艺、技术为基础的分工；各产业部门间的分工发展到各个产业部门内部的分工，进而发展到以产品专业化为基础的分工；由市场自发力量决定的分工，越来越向由跨国公司和国家所组织的分工方向发展。随着新的信息科学技术革命的兴起，国际分工将日愈深化和更加多样化。各国之间、各产业部门之间、各部门内部的分工将越来越细，它们之间的相互联系也将越来越密切。

●世界市场的形成与发展

世界市场的内涵：

国际分工的发展引起世界市场的形成和发展。世界市场是世界各国商品交换的场所或领域，是世界各国之间各种交换关系的总体。

世界市场是社会生产力发展到一定阶段上的产物，不能简单的理解为一个地理概念，它反映的是世界各国在国际分工的基础上，通过国际交换而形成的生产者与消费者的供求关系，因而是一个经济概念。世界市场分世界商品市场、世界金融市场、世界劳务市场。世界商品市场是世界市场的主体，其他两种市场是为商品市场发展服务的，所以我们这里所讲的主要是世界商品市场。

世界市场与国内市场的关系:

世界市场是在各国国内市场的基础上形成的，但是，世界市场并不是各国国内市场的简单总和。两者之间既有不可分割的联系，又有明显的差异和不同质的规定性。各国国内市场的形成是世界市场形成的前提，只有各国内市场发展到一定饱和程度，才有可能使商品交换关系突破国家界限而扩大到世界范围。各国的国内市场是一个国家内部交换关系的反映，是国内商品交换的场所或领域。但是，世界市场是以国家为媒介并超越国家界限而形成的国际商品交换关系的反映。国内市场要受到每个国家的经济制度和政治制度的制约和影响，而世界市场则受到世界各国经济和政策的相互影响和制约。总之，世界市场是反映流通领域国际生产关系的一个重要经济范畴。

世界市场的发展历程

随着社会分工和商品交换从国内扩展到国外，市场也就开始具有了国际性。而真正意义上的世界市场是在国际分工、国际贸易不断发展和深化的过程中逐渐形成的，是与资本主义生产方式密切联系在一起的。伴随生产力水平的日益提高，世界市场也在不断地发展和变化。世界市场形成和发展大体经历三个阶段。

第一，世界市场的形成阶段。世界市场的产生和发展是同资本主义生产方式的产生和发展密切联系的。在资本主义以前的社会中，自给自足的自然经济占统治地位，虽然当时有一些商品通过商人同其他地区或国家进行交换，但由于社会分工不发达，地区间的割据和各国间的闭关自守，尚没有形成统一的国内市场和世界市场。资本主义生产方式的产生和发展，首先打破了封建割据而形成统一的国内市场，随后由于国际分工的发展，各国间经济联系日益加强，各资本主义强国为了开拓海外市场掠夺落后国家，甚至利用暴力和超经济的强制手段打开落后国家的门户，从而在资本主义国家与殖民地、半殖民地国家之间出现了世界市场的萌芽。

18世纪60年代的第一次产业革命，最终确立了资本主义生产方式在世界商品市场上的统治地位，世界市场成为剩余价值的实现手段和货币资本转化为生产资本的途径。世界市场的形成是从商品市场开始的，在国际商品交换的基础上，货币市场也逐渐形成，它在性质上是从属于当时的商品市场的。当时在货币市场上流转的是金和银，汇率的变动还不能刺激这个市场的自我膨胀，后来对它的发展给予极大推动的生产资本和借贷资本的国际转移还很不发达，所以它的规模主要受商品市场的制约。因此，在这个阶段，商品市场是世界市场最成熟和最主要的部分，货币市场还没有摆脱对商品市场的严重依赖，资本市场尚未形成。商品资本的国际化构成世界市场的主要基础是这一时期的基本特征。

第二，世界市场的成长阶段。19世纪末至20世纪初，以电力、内燃机、汽车制造及化学等工业为代表的第二次产业革命爆发了。这次产业革命进一步推动了生产力的发展，生产对于农、矿原料的需求迅速扩大，使越来越多的国家和地区卷入到世界市场之中。社会劳动生产力的提高，是扩大资本积累的强有力杠杆，积累的扩大使垄断资本财团实力增强及过剩资本增长。为获取高额垄断利润，大量资本越出国界，到其他国家和地区寻找有利的投资场所。资本输出成为垄断资本统治世界其他国家和民族的坚实基础，以借贷资本为投资主体的世界资本市场趋于形成。资本市场的实质是生产资料和生产过程的国际转移，它使各国的社会再生产环节和生产、分配、交换、消费日益交织在一起，经济生活国际化为各国在经济上建立了更广泛、更密切的联系。资本市场的确立，标志着统一的无所不包的世界市场的最终形成。

第三，世界市场的成熟阶段。第二次世界大战以后，随着国际分工和生产国际化程度的提高，国际经济贸易关系的迅速发展，世界市场的发育进入了成熟阶段。其基本特征是商品市场、货币市场和资本市场都在高度成熟的状态下运转，而且它们的相互联系和作用业已形成体系完备、反应灵敏的高效率的市场机制。战后商品市场已经摆脱了殖民分工体系的框架，成为各国经济紧密联系的重要纽带，发展中国家与发达国家在世界商品市场上的不平等交换关系也有了很大程度的改善。货币市场在这个阶段也从对商品市场的依赖转变为主要接受资本市场的影响。商品市场和资本市场的迅速发展，使货币市场规模急剧扩张。特别是国际货币制度由布雷顿森林体系的固定汇率制变为浮动汇率制后，短期资金的频繁流动使货币市场大为活跃。货币市场已不再仅仅是被动地反映商品与资本两个市场的供求状况，而且逐渐脱离这两个市场和轨道独立进行运动。资本市场的发展日趋成熟，主要表现在市场规模的稳步扩大、资本流动性增强、资本来源与流向日益多元化。此外，劳务市场、技术市场、外汇市场的不断发展和日臻完善，也是世界市场进入成熟阶段的一个重要标志。

二战后世界市场发展的新特征

二战后，随着生产力水平和生产国际专业化程度的提高，世界市场的发展也进入了一个新的阶段，表现出一些新的特征。

（1）世界市场结构日趋复杂化。

首先，从世界市场构成的国家经济类型看，战前的世界市场基本上是资本主义一统天下，资本主义的各种经济规律直接影响和制约着世界经济的发展，世界各国的经济几乎都从属于、服务于资本主义的国际生产和交换，广大亚非拉国家是帝国主义国家的殖民地和附属国，它们的对外贸易几乎完全由宗主国控制。战后国际形势发展了深刻变化，随着殖民体系的崩溃，涌现一批社会主义国家和发展中国家，使世界市场的国家构成发展了变化，世界市场由发达资本主义国家、发展中国家和社会主义国家等各种不同经济类型国家的市场体系所组成。此外，由于资本主义经济政治发展不平衡规律的作用，发达资本主义国家经济实力对比发生了重大变化，各个发达国家在世界市场上所处的地位也发生了相应的变化。即由战前和战后初期美国占有绝对优势地位，变成美国、日本、欧盟三足鼎立争夺世界市场的局面。

其次，就商品市场的构成类型看，战前主要是以开放性的自由竞争市场为特征，其市场类型有商品交易所、国际拍卖行等。战后世界商品市场的类型不断增多，如跨国公司内部垄断市场，补偿贸易，租赁贸易，加工贸易等国际专业化协作市场。

（2）世界市场的垄断日益加强，竞争更加激烈。

垄断代替了自由竞争而居于统治地位后，世界市场成为主要资本主义国家垄断组织统治和竞争的场所。各国垄断资本把本国市场控制在自己手中以后，为了避免在激烈的竞争中两败俱伤，组织国际卡特尔以实行对整个世界市场的垄断。卡特尔是指生产和销售同类商品的资本主义企业，为了获取高额利润，以瓜分销售市场、确定商品价格等方面达成协定而形成的一种垄断联合。战前国际卡特尔的势力和影响较大。第二次世界大战后，国际卡特尔组织仍广泛存在，但它们垄断世界市场的作用已有所减弱，这是因为跨国公司的经济实力不断增强，成为垄断资本统治和争夺世界市场的主要形式。战后许多产品的市场实际上被为数不多的几家大公司所垄断，其他厂商因无法与之抗争，多数情况下只能服从于这些垄断企业所限定的市场和价格。目前，国际上6大食品公司控制着世界谷物贸易；美、日、欧的十几家汽车公司垄断着世界汽车市场。这种现象在某些价格弹性小的初级产品和高技术产品上表现得更为突出，如在世界计算机市场中，美国国际商用机器公司（IBM）一家就占有市场份额的40%左右。

竞争是世界市场的本质特征之一。战后虽然垄断组织的经济实力不断增大，但它们并没有消除竞争，反而使竞争更加激烈。垄断和竞争并存，是当代世界市场的重要特点。战后世界市场上的竞争基本上可分为两类：一类是生产同种或同类产品的各国企业之间的竞争，称为直接竞争。例如，日本跨国公司在钢铁、汽车、造船、电子等商品市场，同美国和欧洲的跨国公司展开的贸易战，并在竞争中不断扩大所占市场份额的事实是举世瞩目的。另一类是各国生产相互替代产品的厂商之间的竞争，称为间接竞争，如煤炭公司与石油公司之间，铜和铝、铝和锡生产者之间，人造原料和天然原料生产者之间的竞争。随着世界市场的发展，世界市场上的竞争方式也日趋复杂。西方发达国家的许多企业和垄断组织，在争夺国际市场的过程中不但采用价格竞争方式，即利用低价倾销打击和排挤竞争对手，而且日益注重非价格竞争方式，即通过改进商品质量，更新款式，加强广告宣传和售后服务等手段扩大商品销路。所有这些贸易方式都使世界市场上的竞争日趋复杂激烈。

10.1.2 生产和资本国际化

国际分工和世界市场的发展促进生产和资本的国际化。

●生产和资本国际化的概念

生产和资本国际化，是指生产过程和资本活动越出民族国家的界限，在国际范围不断运动的过程。

●生产和资本国际化的关系

在资本主义条件下，生产国际化和资本国际化是同一过程的两个方面：生产国际化是生产力的国际扩张，资本国际化是资本主义生产关系的国际扩张。它们相互依赖、相互融合，构成整个经济生活的国际化。

●生产和资本国际化的演进

生产和资本国际化是在18世纪中叶资本主义生产方式确立之后开始出现的。在这一时期，生产国际化和资本国际化只限于流通领域，生产过程和资本增殖过程仍然是以国内市场为主。19世纪60年代中期以后，资本主义生产加速集中，并在此基础上形成了垄断组织。到19世纪末20世纪初，垄断组织在资本主义生产和流通中占据了统治地位。与这个过程相联系，资本输出有了迅速增长，成为垄断资本主义的基本特征之一。在这个阶段，生产和资本国际化的主要表现是：一些大垄断组织已经开始通过直接投资在国外设立生产企业，从而出现了直接生产过程的国际化。但是，这时的资本输出仍以借贷资本输出为主，生产资本输出的数量不大。生产国际化主要仍在流通领域内实现。

第二次世界大战后，在新的科学技术革命浪潮的推动下，生产力有了飞跃的发展，国际分工进一步加深，生产国际化达到更高的程度。与此同时，资本国际化也进入了新的、更高的发展阶段。战后生产国际化的新发展主要表现在直接生产过程的国际化，由于许多现代化工业产品的结构和生产工艺十分复杂，技术性能和质量要求很高，它们的生产不仅要由国内的许多部门、许多企业进行专业化协作，而且要在国际范围内进行专业化协作。各国不仅实行部门间的分工，而且实行部门内部的分工，即产品、零部件和工艺的分工。这样，各国在直接生产过程中的相互依赖进一步加强，各国的生产过程也进一步成为统一的世界再生产过程的重要组成部分。战后生产国际化的迅速发展是与跨国公司的经济活动密切联系的。跨国公司是指以一国为基地，通过直接投资在国外设立子公司和分支机构，从事生产、金融和贸易活动的国际化企业。跨国公司区别于其他公司的一个显著特点是，它把全世界作为企业活动的舞台，组织国际化生产和经营。如美国波音飞机制造公司，在世界各大洲均有生产厂家，经销、维修等业务活动遍及全球各地。它们都以母公司为中心，在全球范围内组织专业化分工与协作，从而提高经济效益和经营效率。跨国公司在国际化生产和经营的过程中，形成了企业内部的国际化分工体系和网络。这种"内部国际分工"或者"国际分工内部化"，极大地促进了战后生产国际化的发展。

●二战后生产和资本国际化的新发展

资本国际化的主要特点

（1）资本国际化不仅表现在流通领域，而主要是表现在直接生产过程。资本在其再生产的全过程都国际化了，这表明资本国际化进入了高级阶段。生产资本的国际化意味着资本对劳动的国际剥削直接在生产领域内进行，极大地加强了资本国际剥削的广度和深度，扩大了资本在国际范围内的积累能力。

（2）战后资本国际化的另一个重要特征是，国有资本的国际化有了巨大的发展。即除私人资本的国际化外，国有资本的活动也越出了国界，成为国际化的资本。主要表现在：
   首先，国有资本以借贷资本的形式输往国外。战后，西方发达国家以援助的名义进行的资本输出达到了空前的规模。这种国有资本的输出，其目的主要不是为了直接获取高额利润，而在于把受援国纳入自己的势力范围，并为私人资本输出创造有利的政治经济条件。

其次，战后在各国国有资本联合的基础上建立了一系列从事国际金融活动的世界性机构，其中最重要的有国际货币基金组织、国际复兴开发银行、国际开发协会、国际金融公司等。世界性国际金融机构的产生，是西方发达国家为了向国际清偿手段严重不足的国家，特别是大量负债而导致经济发展困难的发展中国家提供贷款，借以对它们的政策施加影响。这类国际金融组织的出现，是当代资本国际化高度发展的又一重要标志。

生产和资本国际化的作用

生产国际化是由生产力发展所决定的必然历史过程，但它反过来又在世界范围内有力地促进了生产力的发展。因为生产国际化促进了国际分工的加深，促进了各国的生产专业化和协作，使它们能够按照资源合理配置原则组织大规模的生产，从而有助于世界范围内劳动生产率的提高和节约劳动。生产国际化还促进了科学技术成果在国际范围的传播，从而推动了科学技术的发展和生产力的提高。此外，生产国际化还促进了世界生产的增长和世界市场的扩大。

资本国际化促进了生产力的发展，加强了各国之间的经济联系，促进了民族隔阂的消除，从而为资本主义社会向社会主义社会的过渡提供了物质基础。从这个意义上讲，它是一个进步的过程。列宁曾指出，在资本主义发展过程中，有一种趋向，即"民族之间各种联系的发展和日益频繁，民族壁垒的破坏，资本、一般经济生活、政治、科学等等的国际统一的形成"。这种趋向"标志着资本主义已经成熟，正在向社会主义社会转变"（列宁，《两个世界》，《列宁全集》第20卷，第10页）。

生产和资本国际化的弊病

但是，我们必须清醒的看到，资本国际化不仅没有削弱国际垄断资本对发展中民族主义国家的剥削和控制，反而使这种剥削和控制进一步加强。资本国际化也使国际垄断组织之间为占领世界市场、原料产地和投资场所的斗争更趋剧烈，可见，资本国际化没有也不可能消除旧国际经济秩序中所存在的不合理与不平等的国际交换关系。

10.1.3 国际经济竞争和合作

●国际经济竞争

国际经济竞争的内涵

所谓竞争就是两者或两者以上的争夺、相互较量和相互争胜，是有意识的利益冲突活动。经济竞争是一个与市场密切相联的经济范畴。它是随着市场的产生而产生，随着市场的发展而发展的。国际经济竞争是指在国际范围内的经济活动中，通过公司或企业竞争反映出来的利益冲突。国际经济竞争这一概念包括以下几方面的含义：第一，国际经济竞争的主体是从事外向型经济活动的企业或公司；第二，国际经济竞争的动力是人类的利益与能动性的冲突；第三，国际经济竞争的客体是外向型经济活动；第四，国际经济竞争的范围是世界市场，即世界市场是国际经济较量和竞争的舞台。

国际经济竞争的特点

国际经济竞争由于参与竞争的主体和客观条件以及竞争的范围，与国内市场竞争有着根本的区别，呈现出自身的特点：

首先，它受国际价值规律所支配。国际价值规律的基本内容是商品的国际价值量是由世界劳动力的平均单位决定的，商品交换以商品的国际价值量为基础实行等价交换。虽然世界市场价格由于受竞争和市场供求变化的影响而使之与国际价值相偏离，但从总体趋势看，在世界市场上，商品的市场价格是围绕着国际价值而上下波动的。

其次，生产要素在国际间的流动和竞争的自由度受到多种因素的制约和限制。在世界市场上，生产要素的流动是受国际价值规律支配的，世界市场价格的波动引起了生产要素在国际间的流动，使资源在世界范围内实现重新配置。在当今世界，尽管各种生产要素的流动规模在不断增大。但是，各国政府和企业从自身利益出发，都采取各种各样的政策和措施来限制生产要素在国际间的自由流动，使国际经济的竞争不能充分展开。近年来，随着跨国公司的发展，贸易区域化、集团化的趋势日愈加强，它们在一定程度上也影响了生产要素在国际间的流动与竞争。

再次，竞争者在世界市场上进行有效的经济竞争将变得更加困难。由于国际经济竞争范围广阔，竞争环境、竞争条件千差万别，这就使得竞争者参与竞争的商品、价格、渠道、促销等这些可控因素变得广泛和复杂。同时，竞争者在国际经济竞争中面对的政治法律、经济技术、社会文化和自然环境等不可控因素又顺瞬息万变，变得不可预测，这样竞争者在世界市场上进行有效的营销组织参与竞争将变得更加困难。

最后，国家对世界市场的干，导致国际经济竞争更加复杂化和白热化。世界市场是由许许多多相互联系的国别市场构成的，国际经济竞争的战场也就具体落实在不同的国别市场上。由于各国政府对国内市场都采用大量的金融和财政等政策干预经济生活。同时各国政府在对外贸易政策上，都普遍实行奖出限入的贸易保护(图片资料3)，从而导致国际经济竞争变得更加激烈、复杂。

●国际经济合作

国际经济合作的概念

国际经济的激烈竞争要求彼此之间实行某种合作。国际经济合作是指不同主权国家政府、国际经济组织和超越国家界限的自然人与法人为了共同的利益，在生产领域中以生产要素的移动与重新组合配置为主要内容而进行的较长期的经济协作活动。

国际经济合作的特征

国家与国家间的经济协作活动早已有之。但是，作为我们现在所特指的国际经济合作则是第二次世界大战以后才有的经济范畴。二战之前国家间的经济合作带有明显的偶然性、局部性和临时性的特征，不是真正意义上的国际经济合作。与历史上的国家间在经济领域进行的某些协作相比，当代国际经济合作具有以下几个方面的特征：

第一，国际经济合作是主权国家间的经济协作，国际经济合作中所反映出来的是一种新型的国家间关系。相互尊重国家主权、坚持平等互利是开展国际经济合作的必要前提和基本原则，也是判断是否主权国家间进行经济合作的主要标志。平等和互利是紧密联系在一起的，只有在平等的基础上，双方根据自己的需要和可能，独立地自行决定合作的方式与内容。在合作的过程中，要兼顾各方的利益，各自以自己占有优势的生产要素参加合作，按照国际惯例和有关法律规定协调各方面的利益和解决各种矛盾与纠纷。历史上，帝国主义和殖民地国家间根本不可能存在经济合作，它们之间是一种掠夺与被掠夺的关系，既无平等可言，更谈不上互利。战后，作为主权独立的发展中国家才有可能与西方发达国家平等地探讨经济关系问题，发展经济交往。当然，这种平等关系的发展有赖于旧的国际经济秩序的改革。

第二，国际经济合作具有全球性、经常性和持久性的特征。国际经济合作的全球性指各种不同类型的国家间发展了广泛的经济合作关系。战后，由于国际政治经济格局的变化，世界上存在着经济发展水平不同和社会制度不同的三大类国家，即发达资本主义国家、发展中国家和社会主义国家。由于经济联系的加强和各自利益的决定，三大类国家内部和三大类国家之间发生了多种类型的国际经济合作：发达国家间的经济合作、发达国家与发展中国家间的经济合作、发展中国家间的经济合作。这些不同类型的国家在经济的各个领域进行了广泛的、持久的和经常的合作。

第三，国际经济合作是劳动力、资本和技术等生产要素复合转移的经济活动。国际经济合作是以现代科学技术和现代化工业大生产为基础的。在以生产要素国际转移与重新组合配置为主要内容的国家经济合作活动中，生产要素国际转移有可能是单一要素的转移，也可能是多种要素结合在一起流动，在多数情况下是多种要素的复合移动。例如，国际工程承包不仅有劳动力输出，也包括设备和原材料出口，以及技术与管理的输出。生产要素在国际间进行复合流动构成了国际经济合作的主要特征。

第四，国际经济合作中充斥着斗争和竞争，斗争中求合作，合作之中有斗争是国际经济合作的又一重要特点。战后以来，国际经济合作的发展并不是一帆风顺的，而是一直处于竞争、矛盾、协调、合作错综复杂的状态中。战后世界经济发展的客观现实证明，不仅在社会制度不同的国家之间会产生矛盾和冲突，社会制度相同的国家间也会产生矛盾和冲突。欧盟的建立、日美贸易摩擦的出现都充分证明了这一点。但是，我们必须认识到，一方面，虽然国际间的矛盾与冲突是客观存在的，但这并不排除国家间和平共处和开展经济合作的可能性。国家间在某些问题上会有利益冲突，目标不一致，而在另一些问题上可能会存在共同的利益和目标，谋成某种形式的合作。另一方面，合作与矛盾冲突也不是一成不变的，有时合作可能会转化为矛盾或冲突，冲突也可能导致新的合作。

国际经济合作的类型

国际经济合作实质是生产要素在各国间的移动和重新配置。根据生产要素发生国际移动的特点，以及依据国际经济合作的业务性质，我们可以把当代国际经济合作的主要方式归纳为八种类型。

第一类：国际信贷合作。包括外国政府贷款、国际金融组织贷款、出口信贷、商业银行贷款以及国际租赁信贷等。

第二类：国际投资合作。主要指国际直接投资，包括一个国家引进的其它国家投资和在其他国家的投资。其具体方式有合资经营、合作经营和独资经营等。

第三类：国际科技合作。包括有偿转让和无偿转让两个方面。有偿转让主要指国际技术转让，如专利、专有技术或商标使用许可贸易等。无偿转让一般以科技交流方式为主，如相互交换科技情报、资料，专家互换与合作研制技术，建立联合科研机构等。

第四类：国际劳务合作。主要包括国际工程承包、劳务进出口、国际旅游、国际咨询以及三来一补业务等。

第五类：国际土地合作。包括对外土地出售、土地出租、土地有偿定期转让、土地入股、土地合作开发和建立经济开发区等具体内容。

第六类：国际信息与管理合作。国际信息合作主要指国际经济信息的交流与交换。国际管理合作的具体方式有：对外签订管理合同，聘请国外管理专家，合营企业联合管理，交流管理资料与经验，举办国际管理培训班等。

第七类：国际经济援助。主要有资金援助、物资援助和技术援助等方式。

第八类：国际经济政策协调与合作。包括国际经济组织进行的协调、区域性经济组织进行的协调、政府首脑会议及互访进行的协调，以及国际性行业组织进行的协调等。

10.1.4 中国经济建设的独立自主和对外开放

●对外开放的重要性

扩大对外经济交往是商品经济发展的客观要求。自从商品经济跨越了国界，便以不可扼制的势头推动着国际分工体系和世界市场的建立与扩大。在当今世界上，任何国家都不可能、也不应该使自己孤立于世界经济体系之外。只有坚持对外开放，才能够摆脱贫困，实现经济起飞和现代化。这已为历史的经验所证明。

中国自从改革开放以来，进出口贸易迅速扩大，资金和技术的引进步伐也逐步加快，国际市场已经成为中国经济发展的重要依托。中国是一个大国，具有一定的内向发展的优越条件，同时，要解决10多亿人口的温饱与发展问题，单纯依靠国际市场也是不可能的。中国在发展商品经济的同时，必须积极的扩大对外经济开放。一方面，与国内发展经济的要求相比，中国的许多经济资源，单纯依靠国内的积累将是一个缓慢的过程，不利于中国加速经济的发展。通过对外开放，利用国内国外两个资源，开拓国内国际两个市场则可以在一定程度上缓解供需的矛盾，为经济发展引入新的动力。另一方面，中国实现现代化，要学习和借鉴国外先进技术和先进管理方式。
邓小平说："社会主义要赢得与资本主义相比较的优势，就必须大胆吸收和借鉴人类社会创造的一切文明成果，吸收和借鉴当今世界各国包括资本主义发达国家的一切反映现代社会化生产规律的先进经营方式、管理方式。”对外开放，加强与国外的经济交往，会加快社会主义现代化建设进程。

●对外开放的基本原则

中国的国情决定了其对外开放必须坚持以下三个原则：

第一，在开放过程中要正确处理好内向与外向的关系。中国不可能完全依赖于国际市场来解决自身的发展问题，而中国自身的产业成长还需要有一定的环境，这就决定了中国必须掌握开放度，把内向发展与外向发展有机地结合起来。同时，由于国内的改革尚未配套，市场体系不完善，企业的竞争能力有限，基础建设也显不足，这一切都加大了中国对外开放的成本，也表明中国在开放过程中需要正确处理外向与内向关系的重要性。因此，中国应该注意对外开放中的政策配套，有选择的逐步开放国内市场，加强宏观调控，实行有效的保护政策，以保证国民经济的独立性和自主性。

第二，根据中国生产要素结构特点，决定对外开放的战略重点。中国的劳动力资源丰富，而且成本较低，这是中国对外开放的比较优势，在开放过程中，大力发展劳动密集型产业，可以利用国际比较利益，振兴经济。但是，单纯依赖劳动密集型产业的发展是有局限性的。近几年来，随着中国经济发展，资源和原材料与加工工业之间的缺口明显加大，这在客观上反映了中国资源开发能力不足的状况。因此，通过扩大对外的资金和技术合作，加快资源开发的步伐是对外开放战略的一个重要组成部分。另外，从对外开放的长期趋势看，未来国际市场的竞争将主要表现为技术竞争，一国如果不能在技术竞争中获得一席之地，将必然要在国际市场上处于不利地位。中国的经济技术水平差异很大，虽然已建立起了一定规模的高技术产业，并拥有一支实力雄厚的科技队伍，但整体的经济技术水平还比较落后，因此，在开放过程中，中国应该以现在的高技术产业为基础，通过引进和消化吸收国外技术，不断地提高国民经济的整体技术水平，为参与未来国际市场的技术竞争奠定基础。

第三，根据生产力发展不平衡的特点，采取多层次的对外开放格局。中国幅员广阔，各地资源、人口和文化存在较大差异，生产力发展水平也不平衡。相对而言，沿海和东、南部地区经济发展水平较高，内地及西部地区经济状况比较落后。根据这种经济发展的特点，中国应该采取多层次、全方位地对外开放，充分利用各种资源，积极参与国际分工和竞争。将国民经济置身于世界经济体系之中。这里关键的问题是，先进部门和地区要利用国家给予的优惠政策，有效地打入国际市场，适时地加强对落后地区和部门的拉动作用。国家要加强宏观调控。在实行多层次开放的过程中，支持落后地区的发展，加强地区间的横向经济联系，开展区域间的分工与合作，形成全方位对外开放的格局。

10.2 对外经济关系中的价格、汇率和关税

10.2.1 世界市场价格与国际价值

●世界市场价格的内涵

世界市场价格是国际价值或国际生产价格的货币表现，是商品价值和货币价值的国际交换比例或指数。通常所说的世界市场价格，是指某种商品在世界市场上在一定时期内客观形成的具有代表性的成交价格。例如，某些著名世界市场集散中心的商品在集散地的市场价格；重要的商品交易所的成交价格；某些商品主要出口国或地区的出口价格；某些重要商品的拍卖价格和投标价格等。这种价格通常是以自由外汇表示的、大宗商品进出口贸易的成交价格。

●世界市场价格的影响因素

在世界市场上商品价格是经常发生变化的，影响世界市场价格变动的主要包括四个因素：

一是生产成本：生产成本的变动是影响世界市场价格的重要因素，特别是对加工工业产品的价格来说，生产成本更具有决定作用。

二是供求因素：在通常情况下，假定世界市场需求情况不变，增加商品的出口量，世界市场价格就会下降；反之，在供给不变的条件下，世界市场需求增加，则世界市场价格上升。供求对世界市场价格的影响，取决于世界市场的竞争程度。竞争越激烈，供求对世界市场价格的影响越大。市场竞争通过供求变化对世界市场价格的影响因素是多方面的，如提高产品质量，改进产品款式，改变包装、装潢、扩大广告宣传等都会影响商品供求，从而影响世界市场价格。

三是垄断因素：垄断和垄断价格的出现是造成世界市场价格背离国际价值的重要因素。在垄断的条件下，尽管生产技术有了很大改进，劳动生产率有了很大提高，商品的国际价值有所下降，但如果没有强大的竞争压力和发生严重的经济危机等因素的存在，商品的世界市场价格也很难下降。即使下降，其下降的程度也会远远低于国际价值量下降的程度。随着垄断组织经济实力的增强，它们对世界市场价格的影响也越来越大。

四是通货膨胀因素：世界市场和国际贸易的发展，使各国经济的相互依赖和相互影响日益加深。各国的国内通货膨胀都会在不同程度上传递给其他国家，进而导致世界市场价格总水平的上升。一国如发生通货膨胀，国内货币贬值，物价上涨，会提高该国出口商品的生产成本，从而削弱这些商品在世界市场上的竞争能力，导致出口减少，进口增加，进而影响世界市场的商品供求，影响世界市场价格。如果发生通货膨胀的国家，其出口商品在世界市场上占有很大的份额，就会直接造成世界市场价格的上升。

●国际价值的内涵

国际价值是世界市场范围内的市场价值，它是随着世界市场的形成而形成的。商品的国际价值与国民价值不同，在一国范围内，商品价值的大小是由一国现有的标准的生产条件下，用社会平均的劳动熟练程度和强度，生产商品时所花费的必要劳动时间来决定的。在世界市场上，商品的价值即国际价值，不是取决于各国的社会必要劳动时间，或国民平均劳动时间，而是取决于"世界劳动的平均单位"。 这个平均的劳动单位，就是在世界的平均技术条件下，在各国劳动者的平均劳动强度下，生产某种商品所需要的世界社会必要劳动时间。这就是说，在国际交换时，各国互不相同的社会必要劳动时间，是以个别劳动时间的身份出现在世界市场上，即一国内的社会价值在世界市场上表现为个别价值，它要与其他国家同类商品交换，必须脱去"民族服装"，还原为国际价值。因此，虽然商品的国际价值是在国民价值的基础上形成的，二者在质的方面是相同的，它们都是由抽象的社会必要劳动时间所决定的。但是，国民价值在表现商品价值的同质性上是不充分的，它虽然承认社会必要劳动时间，但它所指的社会只是国家疆界范围内的有限区域，不能充分体现形成国际价值实体的人类抽象劳动的消费。一旦商品进入世界市场，某个国家耗费的抽象劳动与世界抽象劳动二者之间量的差异便显露出来了。世界市场某一商品所包含的社会必要劳动时间的多少需要一个新的尺度来衡量，这就是商品的国际价值。

●国际价值与国民价值的区别

商品的国际价值与国民价值有着重要的区别：首先，国际价值是一个历史范畴，它是随着国际分工和世界市场的发展，在参加世界市场的各国商品的国民价值基础上形成的，国际价值的形成晚于国民价值的形成。其次，国际价值反映的是国际商品交换关系，国民价值反映的是一国国内的商品交换关系。当商品从国内市场进入国际市场时，交换关系的性质发生变化，商品的价值也相应地由国民价值转化为国际价值。国民价值与国际价值分别是两个市场上等价交换的价值尺度，它们是相互联系又相互排斥的。世界市场只承认国际价值而不承认国民价值，就象国内市场只承认商品的社会价值而不承认它的个别价值一样。而二者的相互转化也说明了它们之间的联系，表明它们之间存在着某种共性，当一种商品在国际市场不能实现其国际价值时，仍然可以在国内市场上实现其价值，这使得商品具有了双重价值属性。

●世界市场上价值规律作用的特点

价值规律是商品生产和商品交换的基本规律，无论在国内市场上还是在世界市场上，它都必然起着作用。但是，由于国内和国际的条件不同，价值规律发生作用的背景条件也不同，这样就使价值规律在世界市场上的作用形式发生了重大变化。这种变化主要表现在以下几个方面：

第一，国际价值的决定不同于国民价值的决定。国民价值决定于一国的社会必要劳动时间；国际价值决定于国际社会必要劳动时间。

第二，劳动生产率对国际价值的影响与对国民价值的影响不同。在一国国内，劳动生产率与商品的价值量成反比。在世界市场上，劳动生产率与商品的国际价值量成正比。因此，不同国家在同一劳动时间内所生产的同种商品的不同量，有不同的国际价值。

第三，价值规律在世界市场上作用的后果与国内市场上作用的后果不同。在国内市场上，在自由竞争的条件下，价值规律的作用可以消除商品生产中耗费劳动背离社会平均水平的差异，换句话说，个别生产者生产商品的劳动强度和劳动生产率水平背离社会平均标准的情况不可能长期存在。而在不完全竞争的世界市场上，由于资本和劳动力不能完全自由流动，各国生产商品的劳动强度和劳动生产率水平背离国际社会平均标准的情况却可能长期存在。

10.2.2 世界货币和汇率

●世界货币的内涵与发展

世界货币是在国际商品流通中发挥一般等价物作用的货币。世界货币是随着商品生产和交换的发展而产生和发展的。当商品交换超出国家界限而发展为国际贸易时，商品在世界范围内普遍展开自己的价值，作为它的价值尺度的货币，也就成为世界范围的商品的一般等价物，即世界货币。世界货币在前资本主义社会虽已产生，但没有获得很大发展。当时，世界市场尚未形成，货币只在规模和范围都有限的国际贸易中发挥作用，主要作为购买手段而不是作为支付手段。只有到了资本主义时代，随着世界市场的形成与发展，国际贸易活动涉及到世界各国，世界货币的各种职能才获得充分的发展，真正成为世界的货币。

●世界货币的职能

世界货币的职能主要包括价值尺度、国际支付手段、国际购买手段和财富的国际转移手段等。

世界货币最主要的职能是作为支付手段，平衡国际收支。各国在开展对外贸易活动中，既输出商品也输入商品，而且主要以信用方式进行。因而，国与国之间便发生相互的债权债务关系。这些债权债务关系的结算可以利用信用工具（汇票、支票等），通过相互抵消来进行。对于相互抵消后的差额，即利用真实的货币作为最终的结算手段来偿付。这时，世界货币就执行着国际支付手段的职能。

当货币直接被用来向国外购买商品时，它就发挥着国际购买手段的职能。这时，与在国内流通中作为商品交换的中介不同，它是作为货币商品同其他商品相交换的。这种情况主要发生在由于意外事件（如战争、灾荒等）使不同国家之间的正常商品交换受到突然干扰，平衡遭到破坏，因而一国不得不大量购买别国商品的场合；或者发生在一个国家单方面向另一个国家购买商品，买与卖彼此分离的场合。

当把财富从一个国家转移到另一个国家时，由于各种原因不能或不适用于以商品形式实现，而要以货币形式支付，货币就充当社会财富的化身，借以实现财富的国际转移。例如，战败国向战胜国支付货币赔款，一国向其他国家提供货币贷款，或企业将货币资本从国内转移到国外等均属此类。

信用货币成为世界货币的条件：一国的信用货币要成为国际支付手段和储备货币手段，即充当世界货币在世界市场上流通，必须具备以下几个条件：

（1）发行这种信用货币的国家要有强大的经济实力，在国际经济领域中占有重要的或统治的地位。只有一个国家在世界范围的商品输出和资本输出中占有重要地位，同各国有着广泛的贸易、金融联系时，它的信用货币才会在国际间被广泛使用，并为各国所接受。

（2）这种货币必须具有相当大的稳定性。由于任何信用货币本身都是没有价值的，要保持其稳定性，就必须用黄金发生联系，即能在一定条件下按照一定的汇价兑换成黄金。因此，有关国家必须具有足够的黄金储备，才能保证其信用货币的稳定性。

（3）某个国家的货币虽然可以在彼此经济联系密切的国家之间充当支付手段，但要在世界范围内正式取得储备货币的资格，还要得到所有国家的承认，这就必须通过国际协议来实现。如果上述条件发生变化，它就不能再当作世界货币来发挥作用。因此，与黄金不同，一国的信用货币当作世界货币发挥作用，是有条件的、不稳定的，是包含着矛盾和危机的。战后国际货币体系的不稳定和改革就证明了这一点。

●汇率及其标价

汇率的内涵

汇率亦称汇价，是指用一国货币表示的另一国货币的价格，或者说，是两国货币之间的比率或比价。在外汇买卖或兑换中，汇率如同商品价格一样，总是要受到外汇供求关系的影响而不断地发生变化。这种受外汇供求关系影响而不断变化的汇率，就是我们通常所说的外汇行市。

汇率的标价方法

在确定两国货币之间的比率或比价时，首先要确定是以本国货币表示外国货币的价格，还是以外国货币表示本国货币的价格。这种用以标出汇价的方法，通常被称为汇率的标价方法，它分为直接标价法和间接标价法。

直接标价法是指以一定单位的外国货币（如1、100、10000外币单位）作为标准，折算成若干本国货币来表示其汇率的标价方法。在直接标价法下，外国货币的数额固定不变，汇率的上升或下降都以相对的本国货币的数量的变化来表示。以一定单位的外国货币折算成本国货币的数量比以前增多，表明外国货币汇率上升或本国货币汇率下跌，即外国货币币值上升或本国货币币值下跌。相反，以一定单位的外国货币折算成本国货币的数额比以前减少，则表明外国货币汇率下跌或本国货币汇率上升，即外国货币币值下跌或本国货币币值上升。目前，世界上除英国和美国以外，绝大多数国家和地区都采用直接标价法。我国国家外汇管理局公布的人民币外汇牌价，也使用直接标价法。

间接标价法是以一定单位的本国货币作为标准，折算成若干外国货币来表示其汇率的标价方法。在间接标价法下，本国货币的数额固定不变，汇率的上升或下跌都以相对的外国货币的数额的变化来表示。以一定单位的本国货币折算成外国货币的数额比以前增多，表明本国货币汇率上升或外国货币汇率下跌，即本国货币币值上升或外国货币币值下跌。相反，以一定单位的本国货币折算成外国货币的数额比以前减少，则表明本国货币汇率下跌或外国货币汇率上升，即本国货币币值下跌或外国货币币值上升。目前，世界上采用间接标价法的只有英国和美国。英国由于资本主义发展较早，侵占有大量殖民地，英镑在历史上一直是国际贸易计价和结算的标准，加上英镑的计价单位较大，从计算上看，用1个英镑等于若干外国货币比较方便，故英国一直采用间接标价法。美国原来一直采用直接标价法。战后，由于美元在国际结算和国际储备中取得统治地位，故从1978年9月1日起，改用间接标价法，但对英镑仍沿用直接标价法。

10.2.3 国际收支和关税

●国际收支及其产生

国际收支是指一国在一定时期从国外收进的全部货币资金和向国外支付的全部货币资金之间的对比关系。收支相等称为国际收支平衡，否则为不平衡。收入总额大于支出总额是国际收支顺差，或称国际收支盈余；反之为逆差，或称国际收支赤字。逆差表明对外负债，一般要用外汇和黄金支付。
国际收支是由一个国家对外政治、经济、文化等各方面交往活动而引起的。随着生产社会化和国际分工的发展，各国之间的贸易往来日益增多，国际间的经济关系也日益密切。随着国际贸易和国际间经济关系的加强，相应的各国之间的政治和文化联系也日益密切与增多。这些广泛的国际交往，必然也在国际间产生了货币债权债务关系。这种债权与债务关系又必须在一定时期内进行清算与结算，债权国收入货币了结其债权，债务国支付货币结清其债务。这样就产生了国际间的货币收支。国际收支与国际债权、债务关系既有联系，又有区别。国际收支是国际债权、债务中已经到期应予支付的部分；国际债权、债务关系则是一定时期一国对外国提供的信贷和偿还国外债务的款项同本国接受外国信贷和外国债务人偿还本国的款项之间的关系。

●国际收支差额的经济效应

随着国际间经济、政治和文化等方面交往活动的日益多样化和复杂化，世界各国的国际收支经常处于相对不平衡状态，并对一国经济发展具有重要影响：

国际收支持续逆差对国内经济发展的影响：

第一，持续性逆差，会使本国累积的对外负债超出本国的偿付能力，引发债务危机。这不但会严重消耗该国的储备资产，削弱该国的经济实力，也会损害该国在国际上的信誉。
第二，持续性逆差，会使该国外汇短缺，它必然引起外汇汇率的急剧上升，而本币汇率则过度下降，从而削弱该国货币在国际上的地位。
第三，持续性逆差，会耗尽国际储备，使出口创汇主要用于偿债付息，从而必然影响发展生产所必需的生产要素的进口，使国民经济增长受到抑制，进而影响国民收入和国内财政状况。
第四，持续性逆差，又会使一个国家采用借款的方式来弥补，这样，又可能使一个国家陷入债务危机的陷阱。因此，当一个国家预测到本国有可能出现持续性逆差时，必须进行事前调节，防止出现债务危机。

国际收支持续顺差对国内经济发展的影响：

首先，持续顺差会破坏国内总需求与总供给的均衡，使总需求迅速大于总供给，冲击经济的正常发展。
其次，持续性顺差会增加外汇对本国货币的需求。外汇供大于求，必然导致外汇汇率下跌，本币汇率上升，从而提高了本国出口商品的价格，降低了本国出口商品的竞争能力，使本国对外贸易环境恶化。
再次，持续顺差也意味着其他国家国际收支持续性逆差，这必然影响其他国家的经济发展，从而导致国际贸易摩擦，甚至报复，不利于国际经济关系的发展。近年来德国、日本等国家被迫采取各种措施来减少顺差，就是一个明证。此外，一些资源型的发展中国家如果发生过度顺差，则意味着国内资源的持续性开发，它会给这些国家今后的经济发展带来隐患。

总之，国际收支逆差和顺差是不可避免的，但要保持一个合理的限度，即国际收支差额的存在，应该是该国现有能力可控制的，包括适量的国际储备和充分的国际借款偿还能力。当然这种合理的限度是根据各国经济发展水平和国情的不同而有所差异的。

●关税及其特征

关税的内涵

关税是进出口商品经过一国关境时，由政府所设置的海关向进出口商征缴的一种税收。关税是通过海关执行的，海关是设在关境上的国家行政管理机构，它是贯彻执行本国有关进出口政策、法令和规章对进出口货物、货币、金银、行李、邮件、运输工具等实行监督管理。征收关税、查禁走私货物、临时保管通关货物和统计进出口商品等。海关还有权对不符合国家规定的进出口货物不予放行、罚款、直至没收和销毁。

关税的特征

关税是国家财政收入的一个重要组成部分。它与其他税收一样，具有强制性、无偿性和预定性的特点。(1)强制性是指税收是凭籍法律的规定强制征收的，而不是一种自愿献纳，凡是纳税者，都要按照法律规定无条件地履行自己的义务，否则就要受到国家法律的制裁。(2)无偿性是指征收的税款，除特殊例外，都是国家向纳税人无偿取得的国库收入。(3)预定性是指国家事先规定一个征税的比例或征税数额，征、纳双方必须共同遵守执行，不得随意变化和减免。

但关税与其他国内税收又有所不同，其主要特点：
第一，关税属于间接税。因为关税主要是对进出口商品征税，其税负先由进出口商垫付税款，然后把它作为成本的一部分加在货价上，在出售商品时将其税负转嫁给买方或消费者。
第二，关税可以调节进出口商品。许多国家通过制定和调整关税税率来调节进出口商品。关税对进出口商品的调节作用主要表现在以下几个方面：（1）对于国内能大量生产或者暂时不能大量生产但将来可能发展的产品，规定较高的进口关税，以削弱进口商品的竞争能力，保护国内同类产品生产和发展。（2）对于非必需品或奢侈品的进口实行高关税，达到限制甚至禁止进口的目的。（3）对于本国不能生产或生产不足的原材料、半成品和生活必需品的进口，制定较低税率或免税，以满足国内的生产和生活需要。
第三，利用关税调节对外贸易差额和国际收支差额，改善对外贸易和国际收支不平衡的状态。
第四，关税作为一国的涉外经济政策，不仅与国内经济和生产有着直接关系，而且与世界其他国家或地区的政治、经济、外交等方面也有密切联系。长期以来，世界各国根据本国的经济实力和在世界经济中的地位，一直把关税作为实施对外经济政策的重要手段，通过调整关税税率，缓和与有关国家的贸易摩擦与冲突。

10.3 对外贸易和生产要素流动

10.3.1 利用两种资源和开拓两种市场

2000年世界货物贸易排名

我国是发展中国家，经济技术水平落后，国际竞争能力不强。因此，我国社会主义市场经济体系的建立和对外开放战略的实施，必须建立在独立自主、自力更生的基础上，充分利用国内和国外两种资源，实行开拓国际市场与开发国内市场相结合，利用国外资金与加强国内积累相结合，引进先进技术与提高自主研究开发能力相结合。实行对外开放、利用一切可以利用的机遇和条件，吸收人类社会一切文明成果，运用后发优势，加快我国经济的发展，这是必然的、也是可能的。

2000年世界服务贸易排名

但是，我们不能忘记参与国际分工、发展外向型经济的立足点是在国内。因此，在发展外向型经济时，必须把开拓国际市场作为优化资源配置的重要途径，把利用外资作为弥补国内资金不足的重要手段，把技术引进作为提高我国经济整体素质的重要条件。切实搞好消化、吸收和创新，最终达到提高我国经济技术水平和国际竞争能力的目的。同时，在开拓市场方面，我们应以国际市场为导向，以国内市场为依托，积极参与国际市场分工，把出口产业纳入整个国际分工的运行机制之中。

我国进入全球八大贸易国行列

10.3.2 对外进出口贸易

●对外贸易的内涵

出口贸易和进口贸易是就每笔交易的双方而言。对卖方而言是出口贸易；对买方而言就是进口贸易。一国往往在同类商品上既有出口也有进口，如出口额大于进口额为贸易顺差；反之，出口额小于进口额则为贸易逆差。一国的对外贸易活动包括的内容十分广泛，除了传统的贸易形式外，还包括了各种服务贸易形式，如运输、保险、劳务输出、旅游等，同时也包括各式各样的经济技术合作。

●对外贸易的功能

对外贸易是一个历史现象，产生于国家出现，只是在资本主义生产方式确立之后才得到空前的发展。对外贸易是一国生产和流通超越国家范围的延伸，是各国社会再生产过程的一个重要组成部分。对外贸易又是国际分工的纽带，它体现了各国在经济上的相互依赖。因此，开展对外贸易对一国经济乃至世界经济的发展都有十分重要的意义。一般来讲，对外贸易对经济发展的意义主要表现在三个方面：

首先，对外贸易是保证国民经济各部门平衡发展和社会再生产顺利进行的重要手段。任何社会的经济发展，客观上都要求国民经济各部门之间保持一定的比例关系。但是，在市场经济条件下，由于各国的自然条件、生产能力、经济结构、技术与管理水平及历史和社会的多方面原因，在国内生产和消费过程中，供不应求和供过于求的矛盾经常发生。这个矛盾的解决，除了调整国内的经济比例关系外，积极发展对外贸易无疑是一个重要的手段。通过对外贸易，及时纠正国民经济各部门的失衡，使社会再生产过程得以顺利进行。

其次，对外贸易是节约生产劳动、提高经济效益的可靠途径。由于各国的经济技术条件不同，生产各种产品所耗费的社会劳动不同，通过对外贸易，出口国内生产条件有利、劳动耗费较少的商品，换取国内生产条件不利、劳动耗费较多的产品，从而获得由于产品成本不同所带来的差额利润。由对外贸易而产生的社会劳动的节约和经济效益的提高，显然有利于一国经济的发展。

第三，对外贸易是积聚资金、吸收先进技术的有效方式。在科学技术日新月异的今天，一国经济的较快发展，必须积聚充足的资金，采用先进技术，培训专门人才，收集广泛的信息。发展对外贸易对于实现上述目标显然具有特殊的重要意义。战后许多国家经济的飞速发展，无不与扩大对外贸易有关。这就是当今世界各国无论是大国还是小国，发达国家还是发展中国家，资本主义国家还是社会主义国家，都把大力发展对外贸易作为重要的战略措施的根本原因。

中国贸易出口额跃升世界第七位

10.3.3 资本、技术、劳务在国际间的流动

●国际资本流动的内涵

国际资本流动，亦称国际投资，是指资本在国际间转移、输出或输入的过程。换言之，就是指资本跨越国界，从一个国家或地区转移到其他国家和地区。

●国际资本流动的条件

国际资本流动要在各国之间顺利进行，必须具备一定的条件。首先，发生资本流动的国家，不论是资本输出国或资本输入国，一般都是不实施外汇管制或外汇管制松驰的国家。如果一个国家的外汇管制非常严格，或者外汇管理条例繁杂，那么，这个国家的资本流动必然会受到很大阻碍，其流动规模、方式、范围等都会受到限制。 其次，要有健全、完善、发达的国际金融市场，包括长期的资本市场和短期的货币市场，国际资本大部分都是通过这种国际金融市场进行的。

 ●国际资本流动的形态

国际资本流动主要有两种形态：即国际间接投资和国际直接投资。

国际间接投资:
投资国际间接投资的历史较长，当今世界中它仍然是国际投资的一个重要形式。国际间接投资主要是指用于购买外国公司的股票及其他证券的投资以及中长期国际信贷。按从事国际间接投资的主体分类，国际间接投资可分为国际机构投资、政府投资和私人投资；按筹资的手段和管理的方法分类，国际间接投资可分为国际银行信贷、政府贷款、国际金融机构贷款、国际证券，以及战后迅速发展起来的混合贷款和国际项目贷款等。

国际直接投资
国际直接投资是国际资本流动的又一重要形式，它是指投资者以控制企业部分产权、直接参与经营管理为特征，以获取利润为主要目的的资本对外输出。国际直接投资可分为创办新企业和控制外国企业股权两种形式。创办新企业指投资者直接到国外进行投资，建立新厂矿或子公司和分支机构，以及收购外国现有企业或公司等，从事生产与经营活动。而控制外国股权是指购买外国企业股票并达到一定比例，从而拥有对该外国企业进行控制的股权。目前，在国际上究竟控股率达到多少比例才算是直接投资，尚无统一的标准。按国际货币基金组织的定义，只要拥有25%的股权，即可视为直接投资。按美国规定，凡拥有外国企业股权达10%以上者均属直接投资。

●国际间技术流动

国际间技术流动的内涵

国家或地区间的技术流动与转让已有悠久的历史，如中国、埃及、印度和古巴比伦等文明古国的很多技术发明传播到西方就是明证。但是，现代国际技术流动，主要是第二次世界大战以后发展起来的，尤其是近二三十年来得到了迅速发展。国际间的技术流动与转让有商业性和非商业性两种，非商业性的技术转让主要是指政府间以无偿援助方式，以及经济组织或个人之间互访考察、讲学、情报和资料的交流活动所进行的技术转让。这种技术转让是无偿的，也是有限的。商业性的技术转让，是指政府或私人企业之间按照国际商品交易的方式，根据签订的技术买卖合同，有偿实现技术转让。

国际间技术流动的成因

技术在国际间流动主要与以下因素有关：首先，科学技术成为相对独立的生产要素，对生产力发展起着决定作用，这就促使技术成为重要的生产要素进入市场。其次，生产和资本国际化的迅速发展，世界各国日益重视国际间的技术交流和加强联合开发，这就促进了在互利基础上的技术流动。再次，科学技术在世界各国间发展不平衡，拥有先进技术的国家往往利用自己的相对优势和不同国家间技术上的差距，将本国即将被淘汰的技术转移出去，寻求新的经济利益。最后，跨国公司的全球性经营活动，推动了技术在国际间流动规模的不断扩大。

国际技术流动的新发展

首先，国际技术流动的规模越来越大。目前，国际技术流动数额已占世界商品流动总额的1/3左右。其次，国际技术流动速度快于其他生产要素的流动速度。第三，国际技术流动进一步与商品流动相结合。第四，国际技术流动进一步与资本流动相结合，国际直接投资活动总是伴随着国际间的技术转让。第五，软件技术在技术流动中的比重迅速上升。第六，国际技术流动的垄断性进一步加强。拥有先进技术的国家为了使自身在技术流动中处于有利地位，它们必然垄断先进技术。目前国际技术流动的80%以上是在发达国家之间进行的，它们规定种种限制性条款，以阻碍发展中国家参与国际技术流动。

●国际劳务流动

国际劳务流动的概念

劳务，从经济学意义上讲，是指凭借自己的劳动力为他人提供服务，或为他人提供某种特殊使用价值的劳务活动。国际劳务流动，即劳务的输出和输入，是指劳务从一个国家向另一个国家转移。开展国际劳务活动，对劳务输出国和劳务输入国都有重要的经济意义。

国际劳务流动的分类

按照世界银行的分类标准，国际劳务流动分为"要素性劳务"和"非要素性劳务"两种。要素性劳务是指劳务输出直接作为生产第一要素进入生产过程，在输入国的物质资料生产部门创造物质产品。通常讲，输出的劳动力，从事于工农业生产部门的劳动，即为要素性劳务输出。非要素性劳务是指劳务输出不进入直接物质生产过程，而是在非物质生产领域为劳务输入国提供劳动与服务。非要素性劳务包括的项目很多，它即包括一些与商品的进出口直接相关的从属活动，如运输、保险、装卸等；也包括许多与商品的进出口无关的活动，如旅游、文化教育、咨询服务等。

国际劳务流动的成因

第一，生产要素在国际间分布不平衡。任何一个国家都不可能拥有它发展经济所需要的全部技术和资源。一部分发达国家和地区，人口老化和人口增长率下降，不同程度地面临着本国劳动力不足的困难。大多数发展中国家，资金不足，技术落后，承受着日益严重的人口压力和就业压力。还有一些国家，资金充足，自然资源丰富，但缺乏劳动力和先进技术。只要存在着国家和地区间的自然资源不平衡和技术上的差异，包括劳动力在内的各种资源在国家和地区间的流动和重新组合就不可避免。因此，生产要素在国际间分布的不平衡，是劳务流动的产生与发展的基础和前提条件。

第二，国际分工的发展和深化是劳务流动的重要原因。国际分工的深化，使各国和地区间的经济联系和互补性进一步加强。如美国是资本和技术密集型产业发达的国家，但农业机械化的高度发展并不能完全代替手工劳动，农忙季节仍需大批外籍劳工。日本、德国的高新技术产业十分发达，但钢铁、建筑、汽车制造等传统工业仍不可缺少，随着本国劳务向高新技术产业转移，必须输入大批外国劳务来补充传统工业的"空位"。

第三，国际援助的发展。第二次世界大战后，世界银行等一些国际性经济组织，向发展中国家提供了大批的国际援助，用以援建这些国家的大型基础设施和工农业生产项目。然而许多发展中国家缺乏技术设备和技术人才，无力自行施工和经营，不得不按国际惯例进行国际招标，吸引他国的技术、设备和技术管理人才。一些国家的政府便专门运用援外的方式支持本国对外劳务输出的发展。

世界劳务市场的新发展

世界劳务市场是各国间进行劳务贸易的场所，它是世界市场体系的一个重要组成部分。战后随着旧的殖民体系的瓦解，生产和资本国际化的不断发展，为平等交换劳务提供了必要的条件。但进入90年代以后，世界劳务市场出现了一些新的特点：首先，对普遍劳务需求量下降，对技术劳务的需求量稳定增长，出现了由劳动密集型向技术密集型转化的趋势。其次，发达国家与发展中国家劳务交换的不平衡进一步加剧。最后，世界劳务市场竞争激烈。一些发展中国家把劳务输出作为获取外汇、增加就业的重要措施，纷纷涌入劳务市场，这就导致国际劳务市场竞争日趋激烈。

10.4 对外经济开放的发达国家和发展中国家的关系

10.4.1 内向型经济和外向型经济

按照国际上公认的分类标准，各国的经济按其对外开放的程度，大致上可分为内向型经济和外向型经济两类。

●内向型经济

内向型经济的内涵: 所谓内向型经济，是指以本国的生产要素和市场为对象，发展本国经济的运行机制和体系。

内向型经济的类型: 内向型经济可细分为闭关自守型和进口替代型两种：闭关自守型经济：采取闭关锁国，完全自给自足的经济政策，对外资和贸易进行严格的限制。目前采取这种内向型经济模式的国家在世界上越来越少。进口替代型经济：是指在高关税和行政限制等保护措施的条件下，建立起本国的民族工业，制造那些需要进口的工业制成品，使其具有与进口品竞争的能力，并能在国内市场上替代进口品。进口替代式内向型经济的开放程度比闭关锁国式内向型经济的开放程度要高一些，保护程度相对来说是较弱的，并不反对进口。但因其着眼点是主要依靠本国的资源、劳动力和市场，所以对进口采取的是高关税和非关税壁垒，以对本国工业实行高保护政策。目前，内向型经济主要是指这种替代进口型的经济。

●外向型经济

外向型经济的内涵: 所谓外向型经济，是指一国或一个地区为推动该国或地区的经济发展和增长，以国际市场需求为导向，以扩大出口为核心，根据比较利益原则，积极参与国际分工和国际竞争，所建立的经济结构、经济运行机制和经济运行体系。

外向型经济的基本内容:外向型经济有以下三个方面的基本内容：

（1）以国际市场需求为导向。外向型经济是以国际市场为目标，直接参与国际市场的竞争，以国际市场供需结构的发展和变化作为自产品开发的依据。
（2）经济结构的建立以国际经济的基本内容和发展为依据，必须能够参与国际分工。发展外向型经济，实际上就是按照国际专业化分工协作的客观要求，使一国或地区的经济发展能够加入到国际分工的行列中。外向型经济的产业结构，必须具备技术经济上的优势和实力，以保持较强的国际市场竞争能力，促进和带动国民经济的外向化发展。
（3）具备较为健全的市场经济秩序和经济组织结构体系。外向型经济是一种开放型经济体制，不能与一般的"出口鼓励"政策相混淆，必须在经济体系整体上达到一定的标准。较为完善的市场经济机制和指导性宏观决策系统构成了外向型经济的基本框架。

内向型经济与外向型经济的区别：

第一，理论依据不同。内向型经济是以贸易保护主义理论为依据，认为必须对国内的民族工业施以保护措施，以促进国内工业的发展。这些国家一般实行高估本币和关税及非关税壁垒的措施，来阻止外国商品进入本国市场。外向型经济是以比较利益理论为依据，认为经济的发展应当依靠国际范围内的资源优化配置和发展本国经济的优势才能达到。同时，承认经济的外向化发展是生产力发展的必然趋势。
第二，经济发展的途径不同。内向型经济立足于国内的经济环境，力求通过国内的资源及其它生产要素的配置和流通来发展本国的经济。外向型经济则是通过国际市场，充分利用国外资源和生产要素，并发挥本国的资源优势，采取以出口为主导的发展途径，使本国经济在国际经济的竞争中谋求发展。
第三，贸易功能不同。内向型经由于割裂了国内市场和国际市场的联系，基本上不受国际价值规律的制约。对外贸易只限于引进一些国内必需的先进设备和原材料，出口也只为了换汇的目的，带有互通有无，调剂余缺的性质。外向型经济则是以扩大出口为导向，带动整个国民经济的发展，因而，外贸起着先导的作用。通过对外贸易，把本国有竞争力的商品打入国际市场，在国际市场上实现商品的增值，从而促进本国经济的发展。
第四，产业结构转换机制不同。在内向型经济环境下，产品的更新换代完全靠国内市场的引导，故其转变能力极低。外向型经济则必须根据国际市场的需求变化来调制产业结构，为了占领国际市场，必须参与国际产业转换的循环机制，这就促使国内产业结构不断调整，以适应国际市场商品结构频繁的变化和发展。
第五，政府功能和企业行为准则不同。在内向型经济模式下，政府机构和功能的确定，主要依据国内特定的政治制度、经济体制和经济发展水平。外向型经济模式的机构和功能必须符合国际惯例，要制度化、规范化和法律化，要适合国际分工和国际竞争的需要，能够高效率的运转。外向型经济的企业行为，必须按照国际惯例和国际通用标准来经营管理，并以国际市场为导向，积极发挥参与国际分工和国际竞争的主体作用。

外向型经济模式的类型

一个国家或地区是采取外向型经济模式还是采取内向型经济模式，会对该国或该地区的国民经济发生重大影响，它基本上决定了国民经济的结构、运行机制和经济政策。由于外向型经济发展模式比内向型经济发展模式能够更有效的利用国内和国际资源以及国际市场，能充分发挥本国的相对比较优势，增强国际竞争力，提高国民经济运行效率。因此，战后许多不同类型的国家和地区都采取了外向型经济发展模式。但由于世界各国和地区的社会制度、经济结构、生产要素配置的不同，其所采取的外向型经济发展模式也有很大的差异，具体说来可分为以下几种类型：

第一种是出口替代（或出口导向）模式。这种模式主要是利用外资和技术来发展本国或地区的制造业，然后将产品打入国际市场，代替传统的初级产品出口，提高创汇能力。推动国民经济的发展。它适合于国内经济发展到一定水平的国家，对外开放度较高，几乎所有发达国家和新兴发展中国家都曾实行过或现在仍实行这种模式。
第二种是资源导向模式。这种模式广泛地被国土面积较大、特别是资源丰富、人口较少的国家采用。如中东的阿联酋、沙特阿拉伯等国，利用丰富的石油矿藏，发展采油业和石化工业。这类国家一般国内市场容量相对较小，对国际市场依赖较深。因而，它们在发展外向型经济过程中，主要依靠其得天独厚的资源优势，大力拓展以资源为基础的原油、原油加工品、农产品及矿产品的出口。
第三种是技术导向型发展模式。美国和西欧等一些经济发达国家在外向型经济发展过程中，普遍采用这种模式。这类国家生产力水平较高，工业基础雄厚，技术先进。它们利用本国雄厚的科技优势，集中力量发展电子、计算机、航空航天等高技术产业，参与国际竞争和经济技术合作，力图保持科技领先地位，以维护其在国际分工体系中的主导地位，获取较大的比较利益。
第四种是结构优化发展模式。日本和亚洲新兴工业国家和地区以及一些东盟国家采用了这种模式。由于这些国家经济基础比较薄弱，自然资源比较匮乏，其经济结构水平较低，需要不断发展演进。因而，结构优化外向型经济发展模式就成为这些国家经济发展的必然选择。

总之，选择外向型经济发展模式，必须依据国内的经济体制、经济发展水平和产业结构的转换能力。同时考虑到国际上的有利因素和不利因素。这样，才能选择出一条适合本国国情的外向型经济发展模式。

10.4.2 建立国际经济新秩序

战后，发展中国家为了改变在旧的国际经济秩序中所处的不利地位，为民族经济的发展创造有利的国际环境，反对国际垄断资本的控制和剥削，进行了长期不懈的斗争。1974年4月在联合国第六届特别会议上，通过了《关于建立新的的国家经济秩序宣言》和《关于建立新的国际经济秩序行动纲领》，其基本原则就是在主权平等、和平共处的基础上，建立互相合作平等互利的国际经济关系。这标志着发展中国家争取建立新的国际经济秩序的斗争进入了一个新的阶段。《宣言》和《行动纲领》的主要内容是：

（1）各国主权平等，实行民族自决，维护领土完整，不干涉他国内政，各国有权实行适合自己发展的经济和社会制度；

（2）各国对自己的自然资源和一切经济活动拥有充分的永久的主权，发展中国家能充分利用自己的资源，独立自主地发展民族经济，对跨国公司有权进行控制、监督和管理，直至采取国有化措施；

（3）各国在公平基础上进行广泛的合作，保证所有发展中国家加速发展，特别注意对不发达国家的援助；

（4）改善贸易条件，在发展中国家出口原料、初级产品与进口制成品价格之间建立公平合理的关系，在国际经济合作的各个领域内对发展中国家给予特惠的非互惠的待遇；

（5）对发展中国家提供积极援助，不附带任何条件，促进有利于发展中国家的技术转让，减轻债务负担，改革国际货币制度，并为财政资金转移到发展中国家创造有利的条件；

（6）加强发展中国家之间的经济技术合作，促进生产国组织在国际合作范围内所能起的作用，发展区域经济合作，发扬集体的自力更生精神。

近年来，发展中国家为建立国际经济新秩序，与发达国家展开了积极对话，并在资源主权、贸易条件和债务减免等方面取得了一些成果，提高了发展中国家在世界经济中的地位。但同时也必须看到，今天大多数发展中国家还属于资本主义世界体系，由于国内资本主义发展的薄弱和前资本主义关系的束缚，它们的发展还离不开发达资本主义国家的资金、技术和市场。所有这些，决定了在相当长的时期里，现存不平等的经济关系和发展中国家对发达资本主义国家的经济依附仍将继续下去。但是，只要发展中国家加强团结，采取正确的政策和策略，就一定能够在争取建立新的国家经济秩序斗争中，不断取得新的进展。

 

第十一章  经济运行的宏观调控

●学习目标

从基础理论角度掌握经济运行的宏观调控机理及政策。

●本章概述

本章分析了国民收入的形成、分配和使用，分析了社会总供给和总需求及其影响因素、社会总供求非均衡及其成因，分析了政府对国民经济进行调控的必要性以及政府宏观调控的目标、手段、和政策选择。

●内容提要

国民经济核算；国民收入的分配和使用；社会总供给和总需求；政府对经济的宏观调控。

●学习指导

在理解的基础上掌握基本范畴和基本概念，了解社会总供求实现均衡的条件，掌握政府进行宏观调控的政策和手段，利用网络教程所提供的图片资料、背景资料、概念库和动画等资料加深对本章内容的理解，认真回答思考及测试题。

●学习时限

5小时

●本章重点和难点

本章的重点和难点在于社会总供给的影响因素、总量失衡的原因、政府进行宏观调控的手段和政策。

11.1 社会总产品和国民收入

11.1.1 社会总产品和国民收入

●社会总产品及其内涵

社会总产品是指社会各个物质生产部门的劳动者在一定的时期内（通常为一年）所生产出来的全部物质资料的总和。

社会总产品的实物存在形式：在商品经济条件下，社会总产品有实物形式和价值形式两种。社会总产品的实物形式，是当年生产的生产资料和消费资料的总和。其中，生产资料一部分用于补偿已消耗的生产资料，超过补偿的剩余部分用于扩大再生产。

社会总产品的价值形式，是一年内生产的全部物质资料总和的货币表现，也称社会总产值，是生产过程中消耗并转移到产品中去的生产资料价值和新创造出来的价值的总和。新创造的价值是劳动者一年内投入的活劳动所创造出来的价值，其中包括为自己的劳动（必要劳动）创造的价值和为社会的劳动（剩余劳动，在资本主义制度下被资本家无偿占有）创造的价值。所以，社会总产值包括生产过程中被消耗掉并已经转移到产品中去的生产资料价值（c）、劳动者为自己劳动创造的价值（v）、劳动者为社会劳动创造的价值（m）。

●国民收入的内涵

社会总产品扣除用来补偿已消耗的生产资料之后，剩下的部分叫社会净产品。这部分净产品，经过创造和分配，最终形成一国范围内的各种收入，因而称为国民收入。

国民收入的形式：国民收入是社会总产品的一部分。从实物形式看，国民收入是社会总产品中扣除已经消耗掉的生产资料之后的那部分社会总产品，即超过补偿需要的那一部分生产资料和当年所生产的全部消费资料。从价值形式看，国民收入是在社会总产值中，扣除消耗掉的生产资料价值之后剩下来的那部分价值，即劳动者当年活劳动创造的新价值。与社会总产值相对应，国民收入也称社会净产值，用公式表示即：国民收入=(c+v+m)-c=v+m 。

国民收入是反映一个国家国民经济发展状况和经济实力的一项重要综合指标。国民收入总量的增长速度，标志着一个国家国民经济发展的快慢和经济效益的好坏。一个国家按人口平均计算的国民收入的多少，基本上反映着这个国家的生产力发展水平和人民生活的富裕程度。国民收入的增长，对社会再生产和整个国民经济发展有着重要作用。它是劳动者维护劳动力再生产必要费用的来源，是扩大再生产的积累的源泉，是社会安定和社会再生产持续进行所必须的保证，是国家实行宏观调控的经济条件。只有大力增加国民收入，才能为迅速发展社会经济，增强国家的经济实力和提高人民生活水平奠定坚实的基础。

●影响国民收入的因素

国民收入增长的快慢取决于生产发展的速度。在一定的物化劳动消耗的条件下，生产发展的速度快，国民收入就增长得快。决定和影响国民收入增长的因素主要有以下三个：

一是增加生产中的劳动量：在生产技术和劳动生产率既定的条件下，随着投入生产中的劳动量的增加，创造的新价值就越多，从而国民收入就相应提高。增加劳动量可以通过延长劳动时间、提高劳动强度和增加劳动者人数的办法实现。前两种办法在社会主义制度下是不可取的。社会主义条件下增加劳动量，主要通过增加生产劳动者人数实现。但是也应看到，这是决定国民收入增长的非集约化因素。通过增加劳动者人数增加国民收入，按就业人口平均的国民收入不可能相应增长，而且原有企业通过增人而实现增产是有一定限度的，并非人数越多越好。

二是提高劳动生产率：随着劳动生产率的提高，单位时间内生产的物质产品数量增加或者生产单位产品所消耗的劳动时间减少，这就使国民收入增加。由于劳动生产率同单位时间内生产的产品数量成正比，同单位产品内包含的劳动量成反比，所以，从价值形式来看，劳动生产率的变化，不影响国民收入的价值总量。但从实物形式和按可比价格计算的国民收入看，劳动生产率却与国民收入的数量成正比例变化。劳动生产率越高，以实物形式和按可比价格计算的国民收入就越多。可见，提高劳动生产率是决定国民收入增长的集约化因素，是增加国民收入的主要途径。

三是节约使用生产资料：在生产过程中，节约使用机器设备、生产性建筑物、原材料、燃料等生产资料，意味着用同量的生产资料，可以生产出更多的产品。社会总产品中扣除补偿在生产中已经消耗的生产资料以后，剩余的就是国民收入。因此，在社会总产品一定的情况下，节约使用生产资料就意味着国民收入的增加，即物化劳动消耗越少，由活劳动构成的国民收入的量也就越多。

11.1.2 国民经济核算

●国民经济核算体系

国民经济核算，简称国民核算（national accounting），是指对国民经济运行过程的系统描述。世界上曾存在着两种国民经济核算方法，亦称两大核算体系。一种叫做物质产品平衡体系（The System of Material Product Balances），简称为MPS体系，我国和原苏联、东欧等十几个国家曾采用该体系，这个体系的总量指标有社会总产值（TPS）、国民收入（NIm）等。另一种叫做国民账户体系（The System of National Accounts），简称为SNA体系，目前已有170多个国家采用该体系。这个体系的总量指标有国民生产总值（GNP）、国内生产总值（GDP）、国民生产净值（NNP）、国民收入（NIs）等。这两种核算体系所依据的理论基础不一样，各自适应于不同的经济条件，核算的范围、内容、方法也不相同。不但名称不同的指标（如MPS的社会总产值和SNA的国民生产总值），而且名称相同的旨标（如两大体系的国民收入），反映的经济内容也不同，不能直接对比。如果进行比较，必须经过适当的调整和换算。

●SNA体系的理论基础

SNA体系的理论基础是西方经济理论，其基本思想是：第一，要素价值论，即承认生产中的各种稀缺性要素（土地、劳动、资本）均可以创造价值和国民收入，并且按照各自贡献率参与分配；第二，劳务价值论，即不仅承认有形的物质产品具有使用价值和价值，而且全部无形的劳务也具有使用价值和价值，甚至政府官员、军队警察的活动、宗教的活动也创造价值。

SNA体系的缺点：SNA的理论基础及其体系本身是有缺陷的：（1）它以要素价值论为基础，不能体现劳动者在社会经济活动中的主体地位。要素参与分配带来相应收入，不等于要素创造价值；（2）它的GNP指标包含折旧，其实也是一种重复计算。

SNA体系的优点：SNA的长处也相当明显，即它在具体描述国民经济运行过程中所使用的概念、类别、经济原则等都是直接运用市场经济理论和市场经济原则的。这也是它在80年代后期以来成为国际上通用的核算体系的重要原因之一。

●MPS体系的理论基础

MPS体系的理论基础是马克思的劳动价值论和社会再生产理论。它将整个国民经济分成物质生产部门和非物质生产部门。只有生产性劳动者的劳动才能创造使用价值、价值和剩余价值，才能创造国民收入。非生产性劳动者的劳动不创造使用价值、价值和国民收入，他们的收入是生产性的劳动者创造和转让的，属于国民收入再分配过程。

MPS体系的优点: 1)MPS的理论基础是正确的，在这一理论基础上确定的MPS体系呈现了它的长处：这抓住了社会经济生活的基础--社会物质生产，将统计核算的焦点对准这些部门，可以说是抓住了经济问题的核心。特别是对物质生产不够发达、物质产品还不够丰富的发展中国家来说，更为合适。2)它的社会总产值指标包含了社会产品总量（既包括中间产品，也包括折旧），这对于核算宏观经济的物质总平衡是有利的。著名的投入--产出分析就是以社会总产品概念为基础的。3)它的国民收入概念剔除了折旧部分，是纯净的新增财富。

MPS体系的缺点: MPS核算体系，是与高度集中的计划管理体制相适应的，在过去的经济管理中发挥了积极作用。但是随着计划经济体制向市场经济体制的转变，这一核算体系的不适应性日益突出，主要表现在：1)只侧重于反映物质生产，不能反映非物质生产部门发展的情况，同国家加快社会、科技事业、加快发展第三产业，提高人民物质和文化生活水平的要求不相适应，既不利于反映综合国力，也不利于全面掌握产业结构；2)只侧重于反映实物流量，不能系统反映社会资金运动情况，同国家转变经济管理的职能不相适应，不利于国家通过财政、金融、物价、税收等经济杠杆对宏观经济进行控制；3)只侧重于生产核算，分配、消费、积累等方面的核算比较薄弱，不能反映国民经济循环全貌及各环节之间的衔接情况，同国家掌握整个经济运行和进行总体平衡的要求不相适应。

●中国国民经济核算体系改革

随着我国经济体制改革的深入，对MPS体系进行改革显得非常必要和紧迫。自1984年以来，在国务院领导下，我国开展了建立新国民经济核算体系的各项工作，比如从1981年开始，建立国际收支核算；从1985年开始，开展了国内生产总值核算；从1987年开始，开展了既包括物质产品生产，也包括非物质的服务生产的投入产出核算等，经过几年努力，于1992年初步建立国家和省两级新核算体系的基本框架，编制了国内生产总值及其使用表、投入产出表、资金流量表和国际收支平衡表；第二步，在1995年比较完整地编制出资产负债表和经济循环账户。新国民经济核算体系的全面实施，说明我国国民经济核算体系将正式与联合国1993年SNA接轨。它将对国民经济运行情况提供更加全面、系统的信息，为制定国民经济计划、财政政策、金融政策、产业政策和对外经济政策提供更加科学、翔实的基础数据，将对提高我国宏观决策和宏观管理水平发挥更加重要的作用。此外，也能实现国民经济核算方法和数据资料的国际接轨，便于国际比较，促进国际交流。

目前，原来实行MPS体系的国家已经纷纷转向市场经济和改革开放，采用了SNA体系。根据情况的变化和需要，我国国民经济核算的历史资料已经从MPS口径调整到SNA口径。我国宏观经济分析和管理工作者已经逐步适应应用SNA口径的指标分析和处理经济问题。

纵观国民经济核算体系的发展过程可以看出，它的发展过程取决于市场经济的发展。新的经济活动或经济联系方式的出现，以及新经济关系的形成等，要求国民经济核算给予描述。根据国家统计局制定的《国家统计制度方法改革规划（1996-2000年）》，我国国民经济核算体系将在本世纪末基本上与联合国1993年SNA接轨，这对于提高我国的国民经济核算水平和宏观经济管理水平具有十分重要的意义。

11.1.3 国民经济核算的总量指标

●国民经济核算体系确定后，便可以以总量指标为工具进行国民经济核算。这些总量指标主要有国民收入（NATIONAL INCOME--NI）、国民生产总值（GROSS　NATIONAL PRODUCT--GNP）、国内生产总值（GROSS DOMESTIC PRODUCT--GDP）和国民生产净值（ＮET NATIONAL PRODUCT --NNP）等。SNA中的国民收入与MPS中的国民收入是不同的，如果对同一经济用不同核算体系统计，前者要大于后者。如下表所示：　　　　　　　

国民收入（NIm）

 

物质生产部门

非物质生产部门

间

接

税

直

接

税

租

金

利

息

利

润

工

资

工

资

利

润

利

息

租

金

直

接

税

 

国民收入（NIs）

由此可以对MPS体系和SNA体系的国民收入进行换算：

NIm = NIs +物质生产部门间接税-非物质生产部门的各种收入和直接税

NIs = NIm -物质生产部门间接税+非物质生产部门的各种收入和直接税

●国民生产总值与国内生产总值的核算

国民生产总值是国际上通常使用的反映一国经济发展水平和经济活动总成果的重要综合性经济指标，它是指一个国家或地区的国民经济各部门在一定时期（一般为一年）内以货币表现的全部最终产品和劳务价值的总和。所谓最终产品，就是指所生产的产品，不需要再加工，可直接供人们最终消费和使用的产品。它可以分为两类：一类是可直接用于投资的产品，如设备、机器等；另一类是可直接用于消费的产品，如供人们消费的粮食、服装、家电产品等。我国计算的国民生产总值，相当于国民收入加上国民经济各部门的固定资产折旧费，再加上各个非物质生产部门的工资、利润、利息、租金、税金等纯收入的价值。

国内生产总值是从国民生产总值中扣除来自国外的劳动报酬和财产收入后的社会最终产品和劳务价值的总和。国内生产总值与国民生产总值有联系也有区别。从区别看，国民生产总值按国民原则计算，包括本国居民在国内和国外的财产和劳务所获得的收入，但不包括支付给外国居民的财产和劳务所获得的收入。它是一个收入的概念，表明原始收入的总规模，能全面反映一国国民的收入水平与生活状况。而国内生产总值则是按国土原则计算，即不论本国居民还是外国居民，凡是在本国国土范围内的财产和劳务所获得的收入都计算在内，但不包括本国居民在国外的财产和劳务所获得的收入。它是一个生产的概念，表明社会生产活动的最终成果，能较为准确地反映一国经济活动的总体规模。

在开放经济中，国内生产总值并不是一国可用于积累和消费的所有收入，有一部分收入会流向国外（不计入国内生产总值），同样也有一部分收入从国外流入（计入国内生产总值），因而产生国民生产总值的概念。国内生产总值与国民生产总值的相互联系，可通过下列公式来表示：　

国民生产总值＝国内生产总值＋本国居民来自国外的财产和劳务收入
－支付给外国居民的财产和劳务收入＝国内生产总值＋国外净要素收入

国内生产总值＝国民生产总值－国外净要素收入

（式中"国外净要素收入"指本国投在国外的财产和劳务的收入与外国投在本国的财产和劳务的收入差额）

由于国外净要素收入的数额通常较小，故而国民生产总值和国内生产总值的数值相差甚微，二者常常互相替代用作反映一国经济发展水平的综合指标。

●国民生产净值的核算

国民生产净值是一个国家或地区在一定时期（一般为一年）内以货币表现的最终产品和劳务价值当中的新创造的价值总和，它不包括固定资产耗费（即折旧）。它与国民生产总值的关系用公式表示为：

国民生产净值=国民生产总值-固定资产折旧

上述国民生产总值及国内生产总值、国民生产净值指标，不仅计入了物质生产部门的增加值，而且计入了服务部门的增加值，但不包括能源、原材料等各种中间产品价值的消耗，因而比较全面地反映了一国的社会经济发展总水平和整体实力。随着社会经济的发展，非物质生产部门在国民经济中占有越来越重要的地位，起着越来越大的作用，同时，对外经济关系也越来越发展。这样，采用国民生产总值及国内生产总值、国民生产净值指标，有利于全面反映国民经济的发展速度与规模，有利于经济结构的调整，有利于发展第三产业，也有利于开展国际间的经济交流和经济比较。

在SNA体系中，除上述指标外，还有"个人收入"和"个人可支配收入"指标，由此构成SNA的指标体系。

11.2 国民收入的分配和使用

11.2.1 必要劳动和剩余劳动

●国民收入中的必要劳动和剩余劳动

国民收入作为生产性劳动者在一年内投入的活劳动所创造的新价值，包括为自己劳动（即必要劳动）创造的价值（v）和为社会劳动（即剩余劳动）创造的价值（m）两部分。为自己的劳动是再生产劳动力所很必要的，可称为必要劳动。为社会的劳动是劳动力再生产所必要的劳动之外的剩余部分，可称为剩余劳动。必要劳动创造的产品，称为必要产品，剩余劳动创造的产品称为剩余产品。

●剩余劳动的一般与特殊

剩余劳动的一般：剩余劳动并不是某个社会所独有的。因为"一般剩余劳动，作为超过一定的需要量的劳动，必须始终存在。"（马克思，《资本论》第三卷，第925页。） "劳动产品超出维持劳动的费用而形成的剩余，以及社会生产基金和后备基金从这种剩余中的形成和积累，过去和现在都是一切社会的、政治的和智力的继续发展的基础。"（马克思，《莱比锡宗教会议--三·圣麦克斯》，《马克思恩格斯全集）第三卷，第233页）在人类社会的发展过程中，随着社会生产的发展，劳动生产率有了一定提高，人们生产的劳动产品在维持个人生存以外有了剩余，就出现了剩余劳动。剩余劳动的出现和日益增加，使社会有可能把一部分劳动投入其他部门，从事科学、文化艺术等活动，推动社会的发展。可见，剩余劳动既是社会生产力发展的结果，又是生产力和社会进步的基础。社会主义社会如果没有剩余劳动，社会的公共需要就不能得到满足，社会再生产就不能扩大，整个社会就不能发展。

剩余劳动的特殊：剩余劳动的存在是除原始社会外的一切社会的共同现象。但是，在不同的社会形态下，必要劳动和剩余劳动体现着不同的社会性质。就社会主义和资本主义两种社会形态来说，社会主义制度下的必要劳动，不像资本主义制度下那样形成劳动力价值的等价物，而只是创造必要产品或满足劳动者本人及其家庭所需要的生活资料。而且，社会主义的必要产品不像资本主义制度下那样，只限于维持劳动力再生产的需要，而是扩展到包括满足劳动者全面发展的需要和享受的需要。社会主义制度下的剩余劳动，已经完全排除它在剥削制度下所具有的那种性质，以及它所反映的那种对抗关系。因为在发达的社会主义生产中，"除了为那些由于年龄关系还不能参加生产或者已不能参加生产的人而从事剩余劳动以外，一切为养活不劳动的人而从事的劳动都会消失。"（马克思，《资本论》第三卷），第958页。）社会主义劳动者为社会提供的剩余劳动，属于全体劳动者公共占有，用来满足劳动者的共同需要，增进和保障劳动者的公共利益。因此，社会主义的必要劳动和剩余劳动，体现的是劳动者的整体利益和个人利益、长远利益和目前利益的一致关系。

11.2.2 国民收入的初次分配

●国民收入初次分配的内涵

国民收入从创造出来到最终使用，其间要经过复杂的分配过程。
国民收入分配分为初次分配和再分配。初次分配是国民收入在物质生产领域内进行的分配。经过初次分配所形成的收入叫"原始收入"，经过再分配所形成的收入，叫"派生收入"或"最终收入"。

●国民收入初次分配过程

由于我国社会主义初级阶段的所有制结构是以公有制为主体，多种所有制经济共同发展，因此，国民收入的初次分配，是在国有经济、集体经济及非公有制经济的各企业中分别进行的。　

国有经济初次分配：国有企业创造的国民收入，在初次分配中分解为三部分：（1）以税金形式上缴国家，成为国家集中的纯收入，由国家统筹安排，在全社会范围内使用；（2）以企业基金形式留归企业支配，用于企业发展生产、集体福利、职工奖励等方面；（3）以工资形式根据按劳分配原则分配给企业职工，由职工个人支配和使用。

集体经济初次分配：城镇集体经济初次分配：城镇集体企业创造的国民收入，在初次分配中分解为四部分：（1）以税金形式上缴国家财政，形成国家集中的纯收入；（2）以合作基金形式上缴集资单位，形成统一支配的集体收入；（3）以企业基金形式留给企业；（4）以工资形式分配给职工，形成职工个人收入。

农村集体经济的初次分配：农村集体经济由于普遍实行家庭联产承包责任制，所以，要以承包农户为单位进行国民收入的初次分配。承包农户创造的国民收入在初次分配中发解为四部分：（1）以农业税形式上缴国家，形成国家集中的纯收入；（2）以公积金、公益金形式留给集体，用于扩大再生产和集体福利；（3）以管理费形式提留给乡村政权组织；（4）以个人收入形式留归农户。

个体经济的初次分配：个体经济单位创造的国民收入，在初次分配中分解为两部分：（1）以税金形式上缴国家；（2）税后利润全部形成个体劳动者的个人收入。

私营经济的初次分配：私营企业创造的国民收入，在初次分配中分解为三部分：（1）以税金形式上缴国家；（2）以工资形式分配给企业职工；（3）以企业主收入形式归企业主支配。

"三资企业"的初次分配：“三资企业”创造的国民收入，在初次分配中分解为四部分：除按注册投资比例分一部分给外方投资者外，其余部分的分配与一般企业相似，分别以税金、企业基金、工资形式，形成国家收入、企业收入和劳动者个人收入。

●国民收入初次分配机制的完善

社会主义国民收入的初次分配，直接涉及到国家、企业（集体）和劳动者个人的经济利益。因此，在分配中必须采取各种正确的政策措施，统筹兼顾三方面的利益，注意经常调节三者的矛盾，以便更好地调动各方面的积极性。

从我国经济体制改革的发展看，初次分配的机制还需进一步规范和完善。特别是，要通过深化国有企业改革，建立现代企业制度，明晰和规范所有者、经营者和生产者的权、责、利关系，形成国有资产收益与职工个人收入相互制衡的关系，建立健全企业内部分配的自我约束机制。要改进现行的弹性工资总额计划、企业工效挂钩的办法，特别要把国有资产的保值增值作为挂钩的重要考核指标，并建立考核指标体系。对国有企业和国家或集体控股企业，要建立工资分配的民主管理和民主监督制度。此外，非公有制经济的国民收入初次分配，由于也直接涉及各方面的物质利益关系，同样需要处理好。

11.2.3　国民收入的再分配

●国民收入再分配的含义

以初次分配形成的三种基本原始收入作为前提条件和出发点，国民收入还要在全社会范围内进行再分配。国民收入再分配是国民收入继初次分配之后在整个社会范围内进行的分配。

●国民收入进行再分配的原因再分配的原因

在社会主义制度下，国民收入之所以必须进行再分配，有下列原因：

第一、满足非物质生产部门发展的需要。在国民收入初次分配过程中，只有物质生产部门的劳动者获得了原始收入，而非物质生产部门要获得收入，必须通过对国民收入的再分配解决。通过对国民收入的再分配，把物质生产部门创造的一部分原始收入，转给不创造国民收入的非物质生产部门，形成"派生收入"，以满足文化教育、医疗卫生、国家行政和国防安全等部门发展的需要和支付这些部门劳动者的劳动报酬。

第二、加强重点建设和保证国民经济比例协调发展的需要。国民经济各部门、各地区、各企业的发展往往是不平衡的，它们的发展速度、生产增长规模、技术结构等互不相同，不可避免地会出现某些比例不协调现象和薄弱环节。同时，各物质生产部门、各地区、各企业从国民收入初次分配中得到的收入份额，往往同它们各自的经济文化发展的需要不相一致。因此，社会主义国家必须从宏观调控的全局出发，有计划地将国家集中的纯收入，通过于分配，在不同部门、地区和企业之间调节使用，以加强重点建设，克服薄弱环节，保证国民经济按比例协调发展。

第三、建立社会保证基金的需要。劳动者的养老、医疗、失业等保证基金，以及社会救济、社会福利、优抚安置等基金，除企业、个人负担外，有一部分也需要通过国民收入的再分配，建立社会保证基金来解决。这是建立社会保障体系的一项重要内容。（4）建立社会后备基金的需要。为了应付各种突发事故和自然灾害等，需要通过国民收入的再分配，建立社会后备基金，来满足这些临时性的应急需要。

●国民收入再分配的途径

国民收入再分配，主要通过下列途径来进行：

（1）国家预算。国家预算是国家制定的年度财政收支计划。它是国民收入再分配的主要途径，首先把各个部门上缴的税金集中起来，形成国家预算收入，然后通过预算支出形式，用于经济建设、文教卫生、国防建设、福利设施、行政管理等各方面。

（2）银行信贷。银行信贷在不改变资金所有权的条件下，把社会闲置的资金和货币集中起来，然后向单位、企业或个人发放贷款。这就改变了资金使用的主体、使用的方向、使用的时间，从而对国民收入进行了再分配；同时，通过差别利率，信贷机构获得了利润，可用于充实信贷资金、提留信贷企业基金、支付职工工资。存款者和贷款者的收入也由于差别利率得到调整，使一部分国民收入在工商企业、职工、居民之间进行了再分配。

（3）劳务费用。在社会主义分工体系中，有一部分劳动者用自己提供的劳务，来满足人民生活的需要。享受各种劳务的劳动者，用自己的收入支付各种劳务费用。提供劳务活动的单位，在得到劳务费用后，用于支付职工工资、支付管理费用、提留基金和上缴国家税金。因而，通过劳务费用的支付，一部分国民收入实现了再分配。

（4）价格变动。价格变动不能增加或减少国民收入总量，但会改变国民收入在国民经济各部门和各阶层居民之间的分配。价格的调整和市场价格的变化，影响着交换双方的实际收入，引起国民收入的再分配。例如，提高农副产品收购价格和降低农用生产资料价格，就会增加农民收入；消费品销售价格提高，就会使居民的实际收入减少；工业生产资料价格变动，就会引起国民收入在各工业部门之间的转移等等。由此，国民收入在国家、部门、企业、职工、农民之间实现了再分配。

●国民收入再分配机制的调整

从我国经济体制改革的发展来看，再分配的机制也需要进一步规范和完善。目前的问题是，国民收入分配过分向个人倾斜，国家所得的比重过低等，因此，必须集中财力，振兴国家财政，这是保证经济社会各项事业发展的重要条件。在国民收入再分配和最终分配环节上，要通过深化和完善财税、劳动、人事、工资、社会保障等方面的改革，正确处理国家、企业、个人之间和中央与地方之间的分配关系，逐步提高财政收入占国民生产总值比重和中央财政收入占全国财政收入的比重，并适应所有制结构变化和政府职能转变，调整财政收支结构，建立稳固、平衡的国家财政。

11.2.4　积累基金和消费基金

在社会主义制度下，国民收入经过初次分配和再分配，按其最终用途来看，是用于积累和消费两个方面，形成积累基金和消费基金。

●积累基金和消费基金的内涵

积累基金是国民收入中用作追加的生产资金部分，它的物质形式是一年内新增加的生产资料总量。消费基金是国民收入中，用来满足劳动者个人消费及社会消费的那部分资金，它的物质形式是一年内用于个人消费和社会消费的消费资料总和。

●积累基金和消费基金的构成与用途

社会主义的积累基金和消费基金的构成和用途列表如下：

国民收入

积累基金

扩大生产基金

用于物质生产部门的生产性基本建设和增加企业的流动资金以及直接为生产服务的科学技术方面的支出

非生产性基金

用于文教、卫生、国家行政和国防部门的基本建设以及物质生产部门

 

建 设 基 金

非生产性基本建设

 

社会后备基金

用于应付意外事变、自然灾害和临时需要的物资储备

 

消费基金

社会消费基金

国防和国家管理基金

用于国家行政管理和国防等方面的支出

 

文教卫生基金

用于文化、教育、科学和卫生、保健等方面的支出

 

社会保证基金

用于社会救济、社会福利和劳动保险等方面的支出

 

个人消费基金

生产性劳动者的劳动报酬基金

用于支付物质生产部门的职工的工资和农民的劳动报酬

非生产性劳动者的劳动报酬基金

用于支付非生产部门的职工的工资

 

●积累基金和消费基金的关系

社会主义积累基金和消费基金存在着十分密切的关系，二者既统一又存在矛盾。

统一性：由于社会主义积累主要是用于扩大再生产，代表劳动人民的长远利益，而社会主义消费直接用于人民生活，代表劳动人民个人的当前利益，二者从根本上说都是为了劳动人民的利益，两者是统一的。

矛盾性：在一定时期国民收入的既定总额中，如果积累基金的比重过大，就会影响人民生活水平的正常提高；反之，如果消费基金比重过大，又会影响生产发展速度。社会主义积累和消费的这种矛盾，实际上反映了发展生产和改善生活之间的矛盾，以及劳动者的长远利益和当前利益的矛盾，这是在劳动者根本利益一致基础上的矛盾。所以，社会主义积累和消费的矛盾是非对抗性的，社会主义国家能够通过宏观经济调控来正确处理和解决。

●正确处理积累与消费比例关系的原则

根据我国社会主义经济建设正反两方面的经验，正确处理积累和消费的比例关系，总的说来必须坚持"统筹兼顾、全面安排"的方针。具体说来必须遵循以下几个原则：

第一，在生产发展和国民收入增长的基础上，积累基金和消费基金都要有所增长，使积累基金能够保证扩大再生产的需要，消费基金能够保证劳动者物质文化生活水平的不断提高，国家经济建设的发展和人民生活的改善，两者要有机地相互结合，不应片面强调一个方面而忽视另一个方面。否则，不是损害人民的根本利益和长远利益，就是妨碍人民积极性的发挥，损害劳动者的个人利益和当前利益。从我国现阶段的国情来看，在具体安排积累和消费、生产与生活的关系时，应当先安排好人民的生活，再安排扩大再生产。

第二，积累基金和消费基金的比例，必须和国民收入的物质构成相适应。积累基金的安排必须与生产资料的数量相适应，消费基金的安排必须与生活资料的数量相适应。如果积累基金安排过多，就会造成生产资料供应不足，影响一行生产；反之，安排过少，就会造成生产资料积压，影响扩大再生产。如果消费基金安排过多，就会造成消费资料供应不足，甚至引起物价上涨；反之，安排过少，就会造成消费资料积压，影响人民生活改善。

第三，正确安排积累基金内部的生产性积累和非生产性积累的比例。积累基金较多地用于生产性基本建设的生产性积累是必要的，这样才能更好地进行扩大再生产，有效地提高人民的物质文化生活水平。但非生产性基本建设作为非生产性积累也是必不可少的，也需要相应增加。此外，在生产性积累中，还要正确安排农业、轻工业、重工业之间的投资比例，以及农业内部和轻、重工业内部的投资比例。

第四，正确安排消费基金中社会消费基金和个人消费基金的比例。在消费基金总量既定的条件下，社会消费基金和个人消费基金是此长彼消关系。我国改革开放和发展经济的根本目的，是提高人民生活水平。因此，必须使个人消费基金在整个消费基金中占较大比重，努力增加城乡居民实际收入。社会消费基金不宜增长过快，其中的国家行政管理费用和国防费用应逐渐减少，文教卫生基金和社会保证基金应随着社会主义经济的发展而逐渐增加。

第五，确定合理积累率，讲求积累效益。社会主义现实经济中流行和使用的积累率是积累基金在整个国民收入中的比率。积累率是否合理，对生产的发展和人民生活水平的提高有着重要影响，要在保证最优发展速度和最大限度满足人民需要的条件下，确定最适度的积累率。在此基础上，还要认真讲求积累效益。积累效益是指积累基金经过使用所增加的国民收入，即国民收入的增长额与积累基金的比率。提高积累效益，是指一定数量的积累基金，要取得尽可能多的有用劳动成果。

11.3 社会总供给与社会总需求

11.3.1 社会总供求及其影响因素

一个国家或地区在一定时期内全部经济活动的总成果表现为国家经济总量。社会总供给与社会总需求作为反映国民经济总量的综合性指标，能最集中、最概括地反映社会经济活动的总成果和总量关系。

●社会总供给的内涵

社会总供给，是指一个国家或社会在一定时期内（通常为一年）向社会提供的最终产品和劳务总量，既包括实物总量，也包括价值总量。从实物形态上看，社会总供给可分为物质生产成果和非生产性的服务成果，其中，物质生产成果又分为生产资料和消费品。这里的生产资料是指最终产品，而不包括中间产品。从价值形态上看，社会总供给是指进入市场可供购买的全部最终产品和劳务的价值总量。

●影响总供给的因素

第一，生产力发展水平，特别是科技发展和应用程度。在现代社会里，一国总供给量多少首先取决于科学技术尤其是工业技术革新能力。而工业技术革新能力主要取决于工业中科学技术要素的投入，这项投入通常用研究与开发支出和从事研究与开发的科学、工程技术人员这两项指标来衡量。在世界各国中，发达国家的科学技术要素的这两项投入远远超过发展中国家。这是其社会总供给能力强、国民生活水平高的首要因素。科技发展和应用程度对社会总供给的影响主要体现在：可以提高劳动生产率，降低单位产品的活劳动消耗，使现有劳动量可以生产出更多的产品；可以降低单位产品的物化劳动消耗和自然资源耗费，使有限的物质资源能提供更多的产品；还可以极大地扩张供给的种类，使新产品、新材料、新能源、新物质层出不穷。

第二，资本供应和资本费用。资本投资是人们从事生产不可缺少的手段，资本增加是社会生产不断发展、社会总供给不断增加的重要条件。不仅劳动力要在与劳动手段结合起来以后才能从事生产，而且先进的科学技术要发挥其促进社会生产发展的作用，转化为现实的生产力，必须进入生产过程之中。要做到这一点，也必须有足够数量的资本投资。资本投资水平的高低，既取决于投资者的投资欲望，也取决于国内资本供应和资本费用两个因素。在投资需求一定时，资本供应和资本费用的高低取决于一国的国民收入水平及由此决定的个人收入水平。收入水平高则储蓄就多，资本供应就充足，资本费用也低，资本积累容易实现，社会总供给能力就大；反之则相反。

第三，劳动力质量。较高的生产水平进而较强的社会供给能力不仅取决于较高的生产技术和较多的资本积累，而且取决于人的素质，特别是劳动力素质。人是生产的主体，既是新技术的发明者又是新技术的使用者。较高素质的劳动力可以不断进行技术的创新和改造，也使新技术、新设备得到充分的利用，不断提高生产效率。从整个社会来看，会使总供给能力不断增强，物品和劳务的供给量不断扩大。劳动力的素质受到民族原有素质的影响，包括健康水平、适应能力、创造性、判断力以及在生产中把自己组织起来并相互合作的能力。除这些原有素质外，还必须加上通过训练和教育所获得的技能。

第四，生产要素组合与企业管理水平。生产要素的组合方式直接影响到生产的效率。现有的稀缺的生产要素必须以恰当的比例，在恰当的地方以恰当的方式组合起来才能得到有效利用，才能避免资源的浪费，提高产出水平。同时，一个国家总供给能力的强弱与企业管理水平也有密切关系。一些与总供给能力直接或间接有关的要素如生产成本、产品质量、生产效率、劳动组织等都要在企业管理中得到很好解决。不同的管理水平有不同的生产效果。企业总体管理水平高，产出能力大，社会总供给水平就高，反之则相反。

第五，政府及其作用。一个稳定的政府能增强企业和居民的信心，从而能鼓励储蓄和对长期基本建设项目进行投资，这就有利于生产的扩大和社会经济的发展，有利于提高社会总供给水平。同时，一国政府能通过各种政策手段来促进供给总量的增加。政府的促进和保护作用是通过扶持战略产业、调整产业结构、保护公平竞争和促进技术进步等措施实现的。

●社会总需求的内涵

社会总需求，是指一个国家或社会在一定时期内（通常为一年），社会有支付能力的购买力总和。社会总需求和社会总供给是对应的，对二者要相互对应结合进行研究。从实物形态上看，社会总需求可分为对物质生产成果的需求和对非生产性服务的需求。其中，对物质生产成果的需求可分为对生产资料的需求和对消费品的需求。从价值形态上看，社会总需求表现为社会购买最终产品和劳务的价值总量。

●影响社会总需求的因素

由于社会总需求包括着消费需求和投资需求，所以，社会总需求就是社会的消费需求和投资需求的总和，影响消费需求和投资需求的因素就是影响社会总需求水平的因素。

●影响消费需求的因素

（1）居民收入水平。收入水平是决定消费需求的最主要因素。有收入才有购买支出，收入的变动会使居民对物品和劳务的购买也发生变动。影响消费需求的收入因素不仅同消费者现时的绝对收入水平有关，而且还同他们的相对收入以及预期的收入有关。

（2）利率水平。利率高低影响人们消费与储蓄的比例。利率提高，将诱使人们减少消费增加储蓄；反之，储蓄就可能减少而消费增加。

（3）物价水平及其预期。消费者对物价水平变动的支出反应，主要取决于物价水平的变动同消费者实际可支配收入的变动之间的关系。如果物价水平的变动同消费者实际可支配收入的变动是同比例的，即实际收入不变，则消费者的消费需求与储蓄就会支配收入的变动是同比例的，即实际收入不变，则消费者的消费需求与储蓄就会保持不变。但是，如果物价水平的变动同消费者实际可支配收入的变动不是同比例的，这将导致实际收入水平上升或下降，就会引起消费需求的增加或减少。另外，消费者的价格预期影响当前的消费开支，如果消费者预期未来物价上涨，他会增加当前消费支出；相反，如果消费者预期未来物价下降，他会减少当前消费支出。

●影响投资需求的因素

（1）投资收益率的估算。这种估算主要考虑两个因素，即预期利润率和市场利息率，如果前者大于后者，投资就有利可图；反之，如果前者小于后者，投资就无利可图，反而会蒙受损失。

（2）技术变化。生产技术的革新和生产方法的变革在社会经济发展过程中具有重要作用。新技术的发展、新能源的供给和新市场的出现，会给企业带来有利的投资机会，从而给投资增添了动力。

（3）需求状况。市场需求状况决定了所有厂家产品或劳务的销售状况。如果市场需求不振，那么企业在投资时就要考虑再三，如果市场需求旺盛，企业投资的信心就会增强。

（4）政府政策。政府的税收与开支，各项干预经济的政策，会影响投资者的投资决策。政局是否稳定以及政策是否多变，会增大或减小投资风险和预期收益，从而影响企业的长期投资决策，导致投资水平的升降。

（5）货币供应量。货币供应量变化既会影响物价也会影响利率。货币供应量的增减会引起物价和利率的升降，使企业利润水平发生变化，从而影响企业投资量。

11.3.2 社会总供给与社会总需求的非均衡及其成因分析

●总供给与总需求的变动

由于影响总供给和总需求的因素不是固定不变的，而是总处于变化中，因此，总供给与总需求也不是固定不变的，而是不断变动的。总供给与总需求的变动大体上包括两类：一是数量上的变动；二是结构上的变动。数量上的变动有两种结果：总供给数量与总需求数量大体相等；总供给数量大于或小于总需求数量。结构上的变动也有两种结果：总供给品种与总需求品种大体一致；总供给品种与总需求品种不相一致。
通常情况下，总供给与总需求在数量上的大体相等被称为总量平衡，总供给与总需求在结构上的大体一致被称为结构平衡；总供给与总需求的总量平衡和结构平衡并称总供给与总需求平衡或宏观经济均衡，否则，即为总供给与总需求不平衡或宏观经济失衡（或非均衡）。

●总量失衡的内涵与表现

总量失衡的内涵

宏观经济失衡是指社会总供求在数量上不相等，在结构上不成比例。包括总供给与总需求总量不平衡、结构不平衡以及总量与结构都不平衡。如果只注重总量上的平衡而结构上不平衡，就会导致某些商品和劳务供不应求，形成短缺，另一些商品和劳务则供过于求，形成积压。与此相对应，某些部门发展过快，另一些部门发展缓慢，会造成宏观经济局部失衡。当然，如果连总量平衡也达不到，就是宏观经济整体失衡了。

总量失衡的类型

总量失衡有两种类型：一是总供给大于总需求，称为供给过剩或需求不足；二是总供给小于总需求，称为供给短缺或需求过旺。

这两种类型的总量失衡都会对国民经济运行和发展产生不利的影响。前者会引起资本、商品、劳动力过剩，社会资源闲置浪费，甚至导致经济危机；后者会引起经济过热、物价上涨、市场秩序混乱，经济发展不稳。

●结构失衡的类型

结构失衡大致有三种类型：一是各部门的供给均大于需求的"同向过剩"性的失衡；二是各部门供给均小于需求的"同向短缺"性的失衡；三是有些部门供过于求、有些部门供小于求、有些部门供求平衡的短缺与过剩并存的"异向结构"性的失衡。

长期以来，困扰中国经济的就是异向结构失衡，并且它是在总需求过度膨胀、有效供给不足的总量失衡的背景下存在的。在我国，短缺与过剩并存的结构性矛盾处处可见，比如，在能源、原材料极度短缺的同时，机电产品出现过剩；在瓶颈部门内部，各品种的供求关系也很不相同，全国高标号统配水泥严重缺口，而小水泥产量却超过需求量的1倍还多；与钢材严重短缺（如高技术含量、高附加值的钢材、复合型高效钢材等）不相协调的是，大批小钢厂的钢材库存量日益增加，其中相当部分是无效库存。

●总量失衡的原因分析

导致总量失衡的可能性因素：

供给与需求失衡的可能性，源于商品经济的矛盾。商品生产交换，在货币作为一般等价物成为流通的媒介之后，商品生产者不再为使用价值生产，而是为价值而生产，商品必须转化为货币，才能实现其价值。但商品转化为货币，货币往往不能立即转化为商品，卖出商品的货币持有者并不立刻购进商品。于是，便会发生买与卖在时间和空间的分离，供给与需求的分离，生产与流通的分离，供给大于需求或需求大于供给的失衡就具备了可能性。马克思曾说："商品内在的使用价值和价值的对立，私人劳动同时必须表现为直接社会劳动的对立，特殊的具体的劳动同时只是当作抽象的一般的劳动的对立，物的人格化和人格的物化的对立，--这种内在的矛盾在商品形态变化的对立中取得了发展的运动形式。因此，这些形式包含着危机的可能性，但仅仅是可能性。" 如果社会只存在简单商品生产，这种供求失衡的可能性只会在局部的范围内表现。当商品生产发展到社会化大生产阶段，随着生产规模和市场规模的扩大，商品生产的基本矛盾将随之扩大，则可能会演变成社会总供给与社会总需求的失衡。

导致总量失衡的现实性因素：

社会总从求失衡的可能性发展为现实性，要有一系列的关系。要实现社会总供求的平衡，要求经济主体行为与国民经济运行目标相适应，货币流通量与流通中需要的货币量相适应。在市场经济条件下，市场对资源配置起基础作用。在经济主体行为上，企业和个人的经济活动是分散的，决策是按各自利益独自进行的，不可能同国民经济运行的整体目标完全一致。在纸币流通的情况下，货币发行量同实际需要货币量很难完全适应。同时，由于市场调节的盲目性和自发性，使信息的不完全性和不及时性以及国民经济运行的不确定性，社会总供给与社会总需求实现完全平衡是不可能的。尤其社会不能有效地宏观调控，保持社会总供求基本平衡，则现实中出现社会总供给与社会总需求严重失衡，包括总量失衡和结构失衡，是难以避免的.

11.3.3 实现社会总供给与社会总需求的平衡条件

为使社会总供求平衡条件的分析简明起见，我们暂先舍掉政府、银行及国际贸易对经济活动的参与。当得出总供求平衡的一般条件后，再逐项把其他因素加进去，研究不同状态下的总供求平衡条件。

●只考虑企业和居民两个主体的总供求平衡条件

首先，在封闭条件下，假定全社会只有企业和居民两个经济主体，国民生产总值就是这两个主体生产的国内生产总值，也是社会的总供给，包括社会消费供给和社会储蓄投资供给。若用Ys代表社会总供给，C代表社会消费供给，S代表社会储蓄投资供给，则：Ys =C+S （1）

社会总需求包括社会投资需求和社会消费需求。若用Yd代表社会总需求，I代表社会投资需求，C代表社会消费需求，则：Yd =I+C （2）

若要实现社会总供给和社会总需求的平衡，就必须使Ys=Yd，即C+S=I+C，由（1）、（2）得出：S=I

在上述理论假设中，社会总供给与国内生产总值相等。社会总供给中只包括消费供给和储蓄投资供给，总需求中只包括消费需求和投资需求，储蓄投资供给等于投资需求，因为社会消费供给等于社会消费需求。所以，储蓄投资供给等于投资需求是实现社会总供给和社会总需求的平衡条件。这个平衡条件要求国内必须有能使储蓄顺利转化为投资的健全机制，投资和消费必须有物质保障。

这种最一般的平衡条件，是一种理论的抽象。它的出现是极少见的。因为现实经济生活比这种理论抽象要丰富、复杂得多。比如消费储蓄转化为投资，有没有相应的投资物质条件，社会消费供给会不会出现过剩等。

在现实生活中，社会总供给完全等于社会总需求的情况是极其偶然的。一般情况下，只要供求差率（〈社会总供给-社会总需求〉÷社会总供给）保持在±5%左右，应当看作为社会总供求基本平衡。

●加进政府主体的总供求平衡条件

其次，若把社会总供给和总需求的主体扩展到政府，由两个主体变成三个主体，政府的财政收支就是影响社会总供求平衡的重要因素。财政收入包括企业上缴的利润和事业费收入、税收收入、统一集中使用的折旧基金，政府借的债务收入和其他收入。若用Gi代表政府的财政收入，则Gi = Gi1 +Gi2 + Gi3……Gin。政府财政支出包括固定资产投资、流动资金投资、国家物资储备、文教科研卫生事业费开支、行政办公费用、国防费用开支和其他支出。若用Gp代表政府的财政支出，则Gp = Gp1 + Gp2 + Gp3 ……Gpn。在这种情况下，社会总供给和总需求的平衡公式可以表示为：

S + C + Gi = C + I + Gp

这就是说，如果S=I，则Gi =Gp，即政府财政收支平衡是社会总供给和总需求平衡的基本条件。如果S>I或S<I，就是说，S+Gi>Gp+I或S+Gi<Gp+I，在这种条件下就需要用Gi与Gp的差额来加以弥补，即国家政府通过扩张或紧缩财政的办法来实现社会总供给和总需求的基本平衡。

●考虑银行经济活动的总供求平衡条件

再次，将银行对经济活动的参与考虑进来。银行作为信贷中心，其资金的来源无非是吸收居民、企业存款和财政余额存款，而银行的贷款对象也是居民、企业和政府，所以银行的供求行为已经包含在前面的供求平衡公式中。但是，在我国市场经济还不发达的条件下，社会上有相当一部分资金不经过银行的信贷活动，即进行所谓的"体外循环"，而且对社会总供给和总需求又有较大的影响，这就必须加以分析，把上述平衡的公式修改为：

（C+S）+SQ=（C+I）+ St

在平衡公式中，SQ代表信贷存款，St代表信贷投资需求和消费需求。若把上述平衡式移项整理，就得出：

（C+S）=（C+I）+（St - SQ）

公式中的（St - SQ）表示在银行参与下新形成的社会投资需求和社会消费需求。

上述平衡公式的含义是，原有的社会总供给等于原有的社会总需求加上经过信贷收支相抵后新形成的社会需求。它可能是正值，也可能是负值。若是负值，说明原来的社会总供给大于总需求，需要通过信贷扩张手段，实现社会总供求的平衡。若是正值，说明原来的社会总供给小于总需求，需要通过信贷收缩手段，实现社会总供求的平衡。从这里可以看出，信贷的扩张和收缩是调节社会总供求平衡的重要手段之一。

●综合考虑企业、居民、政府、银行经济行为的总供求平衡条件

复次，在分析社会总供求平衡的一般条件时，我们把政府、银行的经济行为都抽去了，现在把政府、银行的活动一同加进来进行分析，则社会总供给和总需求的平衡条件公式是：

C + S + Gi + SQ = C + I + Gp + St

将上述公式移项整理后可得出：

[ ( C + I ) - ( C + S ) ] + ( Gp - Gi ) + ( St - SQ ) = 0

这个公式表明，社会总供给和总需求的平衡，既可以通过财政收支平衡、信贷收支平衡来调节，也可以通过财政、信贷的综合平衡来调节。但必须指出的是，上述的平衡条件都是研究总量平衡的，不管用哪一种手段，都必须以实物总量供求比例合理和结构合理为前提。如果物品的总量和结构不能与价值总量平衡相一致，仅仅求得价值量的供求总平衡，仍不能保证经济持续、快速和健康的发展。

●考虑对外贸易和国际资本流动因素的总供求平衡条件

最后，市场经济是开放的经济系统，在封闭条件下，分析社会总供给和总需求平衡关系，对加入国际进出口贸易同样是实用的。如果国际间的经济往来长时期存在着较大数量的顺差和逆差，也会影响到国内总供求的平衡关系。我们以X代表出口量，以IM代表进口量，则社会总供求平衡条件的公式为：

C + S + Gi + SQ + IM = C + I + Gp + St + X

将公式移项整理可得出：

X - IM = ( C + S + Gi + SQ ) - ( C + I + Gp + St )

这个平衡式的含义是国际贸易的进出口差额等于国内总供求的差额。

再看资本的流入和流出对社会总供求的影响。若以KI代表资本输入，KX代表资本流出。则社会总供求平衡条件的公式是：

C + S + Gi + SQ + IM + KX = C + I + Gp + St + X + KI

将该公式移项整理后得出：

( X - IM ) + ( KI - KX ) = ( C + S + Gi + SQ ) - ( C + I + Gp + St )

这个等式的含义是国际收支的差额等于国内总供求的差额。在这个等式中可能出现：

X - IM = 0 　　KI - KX = 0

( X - IM ) + ( KI - KX ) = ( X + KI ) - ( IM + KX ) = 0

这个平衡关系的含义是，进出口贸易平衡，资本流出流入平衡，国际收支平衡，国内总供求也平衡。如果在较长时期内国际收支不平衡，国内的总供求平衡也会受到破坏。当然，也不排除出现：

( X - IM ) + ( KI - KX ) > 0

( X - IM ) + ( KI - KX ) < 0

如果国际收支是顺差，国内是总供给大于总需求，用国际顺差弥补国内的供求差，实现社会总供求的平衡；如果是逆差，国内是总供给小于总需求，用国际逆差来弥补国内的供求差，实现社会总供求的平衡。这种情况短时期内是可能的，也是允许的，但长期靠国际收支的差额来调节国内的社会总供求是靠不住的。我国是一个社会主义大国，社会总供求平衡必须立足于国内。因此，扩大进出口贸易和经济交流，必须坚持国际收支平衡的原则，通过进出口来调节国内总供求平衡的结构。

以上各种供求平衡条件的理论分析，是为社会主义市场经济的社会总供求平衡确定一个理想的目标，为宏观经济管理提供理论依据。

 

第十二章  社会再生产和经济增长

●学习目标

运用马克思的社会再生产理论和现代经济发展理论理解经济增长、经济增长方式和经济增长周期性等重大理论、实践问题。

●本章概述

本章以马克思社会再生产理论为中心，研究经济增长因素、经济增长方式和经济增长的周期性等问题。

●内容提要

社会简单再生产的实现条件、社会扩大再生产实现条件、技术进步条件下的社会扩大再生产实现条件等；经济增长速度与效益；经济增长因素分析；经济增长方式的类型与中国经济增长方式的转变；资本主义经济增长的周期性和社会主义经济增长的周期性。

●学习时限

6小时

●本单元重点和难点

再生产理论；经济增长因素；中国经济增长方式从粗放向集约的转变；社会主义经济的周期性等。

●学习指导

熟悉再生产理论，但不要局限于用再生产理论来解释经济增长； 理解基本概念，建立现代经济增长观；理论联系实际，注意理论运用。

12 社会再生产和经济增长

12.1 社会再生产的实现条件和国民经济协调发展

12.1.1 社会总产品

●社会总产品就是一国的各个生产部门的劳动者在一定时期内（通常为一年）生产出来的物质产品和劳务的总和。

●社会总产品按照价值构成，由不变资本价值(c)、可变资本价值(v)和剩余价值(m)组成；

 ●按照最终用途的实物构成，可分为两种形态，即生产资料和消费资料。

12.1.2 社会生产两大部类

与社会总产品的实际用途相适应，社会生产划分为两大部类：一类是生产资料的生产部类，简称为第Ⅰ部类；另一类是消费资料的生产部类，简称为第Ⅱ部类。在每个部类内部，又分为许多不同的生产部门，如第Ⅰ部类中有采矿、冶金、燃料、动力、机器制造等重工业部门和为重工业提供原料的农业生产部门；第Ⅱ部类中有纺织、食品等轻工业部门和农业中的大部分粮食生产等。

12.1.3 社会简单再生产及其实现条件

●社会简单再生产是指生产规模不变的再生产。其特点是社会总产品中的全部剩余产品都用于个人消费，不进行积累。

●社会简单再生产的基本图式：

Ⅰ4000c+1000v+1000m=6000

Ⅱ2000c+500v+500m=3000

其中，第Ⅰ部类的全部产品是价值6000的生产资料，第Ⅱ部类的全部产品是价值3000的消费资料。为了使第二年的再生产能够正常进行，社会总产品的各部分必须在价值上得到补偿，实物上得到替换。

●这种社会总产品是通过三种交换实现的。

第一，第Ⅰ部类内部的交换。第Ⅰ部类的4000c，是由生产资料构成的， 代表本部类生产所消费的不变资本价值，可以在本部类内部通过各个部门之间的交换实现价值的补偿和实物的替换。

第二，第Ⅱ部类内部的交换。第部类的500v和500m，是由消费资料构成的，在第Ⅱ部类内部通过各个部门的交换就可实现价值的补偿和实物的替换。

第三，两大部类之间的交换。第Ⅰ部类以生产资料形态存在的1000v和1000m需要与第Ⅱ部类交换，而第Ⅱ部类以消费资料形态存在的2000c， 需要与第Ⅰ部类交换，在这种情况下，通过第Ⅰ部类的1000v和1000m同第Ⅱ部类2000c相交换， 两个部类产品便全部得到实现，在价值上和实物上得到补偿。

●社会总产品各部分不仅发生三大交换关系，而且必须保持一定的比例，使两大部类所生产的产品在价值上和实物上都按比例地得到相应的补偿。社会总产品各个部分互相交换的比例关系，构成社会再生产的实现条件。即：

（1） I (v+m)= II c，这是社会总资本简单再生产最基本的实现条件。它表明社会生产两大部类之间存在着互为条件，互相依赖的内在关系；

(2) I (c +v +m) = I c+ II c，这个公式表明整个社会生产资料的生产同两大类对生产资料的需求之间的比例关系；

（3） II (c+v+m) = I (v+m) + II (v+m) ,这个公式表明第二部类消费资料的生产同两部类对消费资料的需求之间的比例关系。

12.1.4 社会扩大再生产及其前提条件和实现条件

●社会扩大再生产是指生产规模扩大的再生产。资本积累是扩大再生产的源泉。

●扩大再生产必须要有可追加的生产资料和消费资料，即社会扩大再生产前提条件为：
从第Ⅰ部类来看，如果 , 则第Ⅰ部类提供的生产资料只能维持简单再生产的需要。如果则简单再生产也难以维持。扩大再生产必须有追加的生产资料，作为两大部类追加不变资本之用。因此，扩大再生产的第一个前提条件应是：

从第Ⅱ部类来看，如果则第Ⅱ部类提供的消费资料只能维持简单再生产的需要。

如果连简单再生产也维持不下去。扩大再生产还必须有追加的消费资料，作为两大部类追加可变资资本之用。因此，扩大再生产的第二个前提条件应是： ......（2）

其中：m/x为消费，m-m/x为积累。

上面的 是两个不等式，只是表明社会扩大再生产必须具备的可能条件。要把这种可能条件变为现实，两大部类之间必须保持一定的比例关系。假定：两大部类资本有机构成不变；第Ⅰ部类积累率为50%。以或 表示资本有机构成， 表示积累率， △C表示追加不变资本，△V表示追加可变资本。

●社会扩大再生产的基本图式：

Ⅰ4000c+1000v+1000m=6000

Ⅱ1500c+750v+750m=3000

●社会扩大再生产实现条件：

（1）  Ⅰ（v+△v+m/x）= Ⅱ（c+ △c）

即在扩大再生产条件下，两大部类之间存在着互为条件、互相制约的内在联系，即第Ⅰ部类生产资料的生产和第Ⅱ 部类对生产资料的需求之间，以及第Ⅱ部类消费资料的生产同第Ⅰ部类消费资料的需求之间，都必须保持一定的比例关系。

（2）  Ⅰ（c+v+m）= Ⅰ（c+ △c）+ Ⅱ（c+ △c）

即第Ⅰ 部类全部产品的价值必须等于两大部类原有不变资本价值和追加不变资本价值的总和。表明了扩大再生产条件下第Ⅰ部类的生产资料的生产与两大部类对生产资料（包括追加的生产资料）的需求之间的关系。

（3）    Ⅱ（c+v+m）= Ⅰ（v+△v+m/x）+ Ⅱ （v+△v+m/x）

即第Ⅱ部类全部产品的价值必须等于两大部类可变资本价值加上追加可变资本价值及资本家用于个人消费的剩余价值的总和。表明了在扩大再生产条件下，第Ⅱ部类消费资料的生产同两大部类原有工人、追加工人和资本家对消费资料的需求之间的比例关系。

12.1.5 生产资料生产优先增长规律

在资本有机构成提高的条件下，社会扩大再生产运动表现为生产资料生产优先增长。随着科学技术的进步，资本有机构成不断提高，不变资本比可变资本增长得快，在积累起来的资本价值中，转变为不变资本的部分要比可变资本大。这样，如果其它条件相同，对于生产资料的需求要比对于消费资料的需求增加得更快，从而，生产资料的生产比消费资料的生产必然要增长得更快。

生产资料生产优先增长，不能脱离消费资料生产而孤立的发展，因为生产资料的生产最终要受个人消费的限制。第Ⅰ部类生产的发展，需要追加劳动力，就必须依靠第Ⅱ部类提供消费资料。没有第Ⅱ部类生产的扩大和发展，第Ⅰ部类生产资料的生产迟早会遇到产品实现的困难，而不能持续扩大和发展。

12.1.6 国民经济协调发展

社会生产按比例发展，在现代经济活动中要求国民经济各部门协调发展。第一部类和第二部类再生产顺利发展，表现为国民经济的协调发展。主要反映在四个方面：

（１）农业和工业的协调发展。农业和工业是国民经济中两个主要物质生产部门，它们在再生产中互相联系、互相制约。农业作为国民经济的基础。在扩大再生产条件下，农业向城市居民提供的粮食和副食品，必须和城市所增加人口数量相适应，向工业提供的农产品原料的数量，必须和工业扩大再生产时对这些原料增加需要量相适应。同时，工业作为国民经济的主导。在扩大再生产条件下，工业向农业提供的生产资料，必须和农业扩大再生产时对各种农用生产资料增加的需要量相适应，必须和农村居民提高生活水平后对日用工业消费品增长程度相适应。正确处理农业和工业之间的比例关系，不仅有利于工业和农业本部门的协调发展，也有利于国民经济其它部门的协调发展。

（２）农业内部的协调发展。农业内部按照劳动对象、生产过程和产品用途的同一性和差异性，可划分为种植业、畜牧业、林业、渔业和副业等生产部门。种植业提供对粮食、经济作物产品和牧业对饲料的需要。林业除提供木材需要外，对发展农业本身十分重要。森林又是能调节气候，涵养水源，降低风速而减弱风力，成为农牧业生产自然屏障的"天然水库"。畜牧业为劳动者提供肉食、肉、蛋、奶的增加，还能减少对粮食的需要。副业是农村居民利用农业生产的副产品，如糖、皮、糠等和当地自然生长物作原料所进行的产业。渔业包括海洋江河养殖和捕捞业，以及利用池塘和沟渠的养鱼业。总之，农业各部门相互联系，相互制约，发展农业经济必须农、林、牧、副、渔协调全面发展。

（３）工业内部的协调发展。主要是轻工业和重工业之间的协调发展。轻工业的产品主要是消费资料，重工业产品主要是生产资料，它们之间要互相提供产品，以满足生产和职工生活的需要。在扩大再生产的条件下，轻工业和重工业都必须生产出更多的产品，来满足相互之间增长的需要。

（４）地区之间的协调发展。中国地域辽阔，经济发展水平与资源分布不平衡，保持各地区的协调发展，不仅关系到各地区经济优势与合力，而且关系到民族的团结和国家的统一。沿海地区，经济技术文化水平较高，生产力发展较快，便于吸引外资引进先进技术和先进管理方法；内陆地区，资源比较丰富，还拥有一些科技文化水平较高的大中城市；少数民族地区，一般地广人稀，矿藏丰富，经济文化水平较低；贫困地区，主要在老、边、少地区，我国虽在总体上已解决了温饱问题，但在贫困地区仍然缺衣少食 。鉴于各地区在历史上、地理上等各方面形成的地区域经济差距，沿海地区应在资金、技术和人才上，积极扶持和帮助落后地区的发展，向经济落后地区投资建设厂矿，用先进的机器设备装备落后地区的农业，有计划有组织地采用可行的方式援助落后地区，落后地区要重视资源开发，发展本地优势；内陆地区要加快能源、原材料工业建设和农牧业开发，在经济文化水平较高的大中城市和地区，积极发展知识密集产业和新兴高科技产业。各地区要避免重复建设，合理布局，有效配置资源，实行优势互补，促进国民经济协调稳定发展和高速增长。

12.2 经济增长

12.2.1 经济增长及其衡量指标

●经济增长是指一个国家和地区生产产品与劳务总量的增加，即国民经济的更多产出。它意味着国民经济规模的扩大和数量的增长。按严格的经济分析来定义，经济增长是指一个国家或地区在扣除价格因素后，通过本期（一般为一年）比上一时期国民生产总值所增加的百分比表现出来的商品和劳务生产能力的增加。

●衡量经济增长，一般用国民生产总值，即GNP的总量或人均量为尺度， 有时也采用国民收入和社会总产值等。国民生产总值作为衡量经济增长的尺度，它的优点是能够把国民经济的全部活动概括在极为简明的统计数字之中，从而可以成为表明各国经济增长的通用指标。由于GNP具有这一优点， 目前是世界各国衡量经济增长的基本量度。

●用GNP衡量经济增长的指标也有其不足之处：

第一，GNP不能说明产业中的产品和劳务的种类， 也不能说明由于使用这些产品和劳务而获得的福利的大小，更不能说明增长过程中由于环境污染、城市化和人口膨胀所付出的社会代价。

第二，不通过市场的产品和劳务不能反映在GNP中， 也不能反映消费的状况，产量可能在增长，而消费却在减少。

第三，不同国别的GNP难以作出真实的比较。因为各国的GNP一般是以各国货币按照汇率用美元计算的，而固定汇率往往定值过高或定值过低，如汇率浮动，只好用一年的平均值计算。

第四，GNP不易反映各国真实的生活。由于各国的相对物价结构差异很大， 从而以美元折算的GNP在各国的实际购买力也差异很大。

12.2.2 社会再生产和经济增长

●社会再生产发展对经济增长具有促进作用：首先，社会再生产按比例发展可以影响经济增长的稳定性；其次，社会再生产的类型可以影响经济增长方式；再次，社会再生产的实现条件也是经济持续稳定增长的实现条件。

●经济增长是社会再生产发展的基础。主要表现在：第一，经济增长使农业发展和产量提高，引起农业劳动力向其它部门转移，从而促进国民经济发展；以美国为例，1949年到1976年谷物收获面积减少２０％，农业劳动力几乎减少一半，而产量却提高７４％。马克思曾说："财富的增长和文明的进步，通常都与生产食品所需要的劳动和费用的减少成相等的比例。第二，经济增长随着劳动生产率提高而引起工业结构的变化；第三，经济增长引起服务行业发展和比重增加。据统计，1950年至1977年，美国服务业人员从3084万人增加到6271万人，这期间美国全部雇佣人员由 5613 万人增加到9107万人，增加约3500万人，其中９０％是到服务行业中去的。服务业包括生产性服务和生活性服务的社会化、产业化的发展，是工业化发展的结果和社会进步的表现。正如马克思所说："社会为生产小麦、牲畜等等所需要的时间越小，它所赢得的从事其它生产，物质或精神的生产时间就越多。（马克思《政治动态——欧洲缺粮》，《马克思恩格斯全集》第9卷，第347页）

12.2.3 经济增长速度和经济效益

●经济增长是经济发展的基础，没有经济的持续增长，就不可能有经济的持久发展。但是，经济增长必须以提高经济效益为前提，而且应该带来更大的经济效益。否则，就有可能出现"有增长无发展"的矛盾。因此，必须把提高经济效益作为经济建设的中心，在提高经济效益的前提下，力争有尽快的经济增长。

●经济效益与经济效果不同。经济效果是指人们从事经济活动所取得的有用成果。经济效益是指人们对取得的经济效果进行的社会评价。经济效益按所涉及的范围来划分，可以分为宏观经济效益和微观经济效益。

●长期以来，困绕我国经济增长的一个重要问题，就是经济效益低下。尽管经济增长速度较快，但综合要素贡献率比较低，单位资源的产出率等经济效益指标，不但低于发达国家，甚至低于一些发展中国家。因此，提高经济效益是我国经济建设的中心环节。这是因为：

第一，提高经济效益，有利于转变经济增长方式；第二，提高经济效益，有利于增强我国的经济实力；第三，提高经济效益，有利于调整经济结构。中国人口多，但资金短缺；幅员广阔，地大物博，但人均资源占有量远远低于世界平均水平。例如，我国人均耕地面积为世界平均水平的３０％，人均主要 资源和能源只为世界平均水平一半左右，人均粮食占有量为世界平均水平的４０％，人均水资源占有量为世界平均水平的２５％，人均森林面积只为世界平均水平的１３％。劳动力过剩、资本和资源相对短缺成为经济增长方式转变的主要障碍，只有提高经济效益，才能加快经济增长方式的转变。

12.3 经济增长的因素分析

12.3.1 财富、经济增长和劳动生产率

●财富  亦称"社会财富"或"国民财富"。通常是指某个社会或国家在特定时间内所拥有的物质资料的总和，其存量包括一切积累的劳动产品（生产资料和消费资料）和用于生产过程的自然资源（如土地、矿藏、森林、水资源等）；而流量集中在国民生产总值及其各个组成部分。劳动者的生产经验和科学技能是生产的前提，也是国民财富的组成部分。尚未参加生产过程，未被开发的自然资源，是潜在的国民财富。除了物质财富以外，一个社会或国家还拥有精神财富。政治经济学研究的是物质财富。

●经济增长不一定就是财富的增长。但是，经济增长是财富增长的重要途径。财富的增长意味着有用物品的更多产出，是一个国家的产品和劳务数量的增加。

●经济增长的速度决定于劳动生产率的高低，劳动生产率越高，经济增长的速度越快。劳动生产率是指劳动者的生产效果或能力。通常用劳动者在单位劳动时间内所生产的产品数量计算；或是用单位产品所耗费的劳动量计算。在同一劳动时间内生产的产品数量越多，从而单位产品内所包含的劳动量愈小，劳动生产率就愈高，反之则愈低。

●影响劳动生产率增长的因素主要有以下五个方面：(1)自然条件。(2)劳动者的平均劳动熟练程度。(3)社会分工和经济规模。(4)经济体制和企业组织结构。 (5)科学技术进步和在生产上的应用程度。除上述因素之外，社会文化、人力资本的形成，国家政治局势，经济政策与经济法规等，也影响劳动生产率提高和经济增长。

12.3.2 经济增长和要素生产率

●经济增长是个复杂的社会经济现象。对经济增长，人们不仅看国民生产总值增长，更关注人均国民生产总值增长。早期分析经济增长因素：一是劳动投入增加；二是劳动生产率。提高劳动生产率才会促进人均国民生产总值增长。影响劳动生产率提高的最重要因素是科技进步。近百年来，经济学者重视经济增长各因素的数量关系分析，并估计这些因素在经济增长中的贡献大小。推动经济增长的因素，可概括为两个：一是要素投入增加；另一是要素生产率提高。要素投入包括劳动要素投入和资本要素投入。要素生产率反映科技状况，它通常体现在劳动和资本里面。美国经济学家罗伯特·素洛把科技进步和变化从劳动和资本独立出来一个因素，表示全要素生产率。这样便可看出，经济增长取决于三大因素：劳动投入、资本投入和科技进步。随着经济发展，科技进步的贡献越来越大。

  ●全要素生产率(TFP)是指因技术进步而提高了的效率。现在，通常采用柯布─道格拉斯生产函数作为分析经济增长因素的工具，它的基本方程是：

....................................(1)

其中Ｑ代表产量，Ｌ、Ｋ分别代表劳动和资本的投入量，Ａ代表技术等状况，参数α、β分别表示劳动和资本在收入中的份额权数，反映它们的投入在经济增长中的相对重要性。通过推导可以得出柯布─道格拉斯生产函数的简单形式，则经济增长的因素分解式可以用下式来表示：

.................(2)

其中，变量前有△为该变量的改变量。这个公式表明经济增长率是由劳动投入增长率、资本投入增长率和全要素生产率三部分共同促成的。用公式表示全要素生产率则为：

............(3)

由此，可以求出全要素生产率△Ａ／Ａ对经济增长△Ｙ／Ｙ的相对贡献。
假定α＝0.60，β＝0.40，劳动投入增加1.5%，资本投入增加3%，经济增长率为4.6%，则可以得出全要素生产率△A/A=4.6%－(0.60×1.5%+0.40×3%)=2.5%。还可得出：劳动投入增加和资本投入增加对经济增长的贡献(0.9%+1.2%)/4.6%占4 6%，技术进步对经济增长的贡献2.5%/4.6%占54%。

(参见《新帕尔格雷夫经济学大辞典》，经济科学出版社1996年版第4卷，第713页。 )

12.3.3 技术进步和经济增长

科学技术是第一生产力，科技进步在经济增长中的作用，主要表现在科技进步可以推动更多的生产要素。科技进步对经济增长的作用还表现在生产新品种，引进新的生产方法，开辟新市场和新销路，利用新原料和开辟新的原料来源结成新的生产组织提高经济管理水平等。

中国经济发展的方向，必须走"科教兴国"的道路。增强科技进步的紧迫感，危机感，制定出符合本国实际的科技发展战略：其一，从实际出发，量力而行。其二，适应世界科学技术发展的趋势，由追踪世界科技前沿转变到在某些领域赶超世界先进水平。其三，科学技术要面向经济建设的主战场，使科学技术的发展与经济建设的要求相适应。 其四，调整各类科技研究工作的比例。既要为整个科学技术进步建立和储备必要的基础研究，又要把工作重点放在开发研究和应用研究上，加快科技直接转化为生产力的速度。

中国的科学技术等要素对经济增长的贡献率，现在大约是３０％左右，比发达国家低得多，如日本为５５％，西德为５５.６％。总的来说， 我国的科学技术事业还比较落后，科技水平不够高，国民经济整体科技进步缓慢，特别是国民经济主要部门技术设备落后、陈旧，产品质量低、消耗大、成本上升、劳动生产率低、缺乏竞争能力。仅以能源消耗为例，每创造1000美元ＧＮＰ，比美国高３倍，比日本高７倍，而劳动率只相当于世界先进水平的５％左右。

12.4 经济增长方式

12.4.1 经济增长方式的类型

●经济增长方式，就是实现经济增长不同要素的组合形式，或者说是经济增长过程中生产要素投入与全要素生产率提高的构成方式，即实现经济增长所依赖的增长源泉的构成及其路径选择。

●经济增长方式的类型即经济增长方式的种类，主要根据影响经济增长的两类因素在经济增长中所起作用来划分。如果经济增长主要依赖生产要素在原来技术水平基础上投入的数量扩张，即土地、资本、劳动等生产要素投入量的增加，可称为粗放型的经济增长方式；如果经济增长主要靠全要素生产率的提高来推动，则称为集约型的经济增长方式。

●社会扩大再生产的两种类型 如果从再生产的角度来看待经济增长，社会主义扩大再生产还有两种类型或两条道路：一是外延的扩大再生产；一是内涵的扩大再生产。外延的扩大再生产，是指通过扩大生产场所，来扩大生产规模。内涵扩大再生产，是指依靠技术进步，提高资金有机构成和提高生产要素的质量来扩大生产规模。

●社会扩大再生产的两条道路与经济增长方式的两种类型的区别外延的扩大再生产有两种情况：一是维持原来技术水平基础上的数量扩张，这种情况属于粗放型增长方式；另一是在技术进步基础上的数量扩张，这种情况就含有集约型增长方式。

12.4.2 中国经济增长方式由粗放型向集约型的转变

●中国提出转变经济增长方式的主要原因

第一，能源、原材料的消耗无法保证持续、稳定的高速增长。我国万元国内生产总值的能耗为美国的３倍、日本的６倍、韩国的４.５倍；钢耗为美国的５.８倍、日本的２.７倍。能耗的利用效率仅为３０％，比一般发达国家低２０个百分点，这些消耗指标甚至比印度还高得多，依此推算，中国在2000年时需要１.２万吨钢、１４亿吨煤。能源的缺口大约在２０％左右。

第二，资金供给缺口较大。由于要以高投入支撑高速度，按现在的消耗和发展速度计算基本建设投资，2000年当年需要10000亿元的财政收入，6000 亿元的国库券才能弥补赤字。

第三，以传统技术为基础的劳动密集型产品占较大比重，导致产业结构调整困难，升级优化缓慢。目前我国的三次产业中，第三产业仅占３２.７％， 而发达国家一般占５０－７０％。

第四，以高投入作支撑，低效益为代价形成的高速度，会带来高通胀，使社会无法承受。1983-1994年，中国的GNP年均增长率为10.22%,通胀率年均８.２％，二者之比为1:0.68。日本在1957-1975年间的"两率"分别为9.9%和4.6 %，二者之比为1:0.46。

第五，高投入、高速度的增长方式，带来资源的严重浪费和环境恶化，会损害经济长期稳定发展和社会持续进步的基础。

此外，经济增长长期以资本、土地、劳动投入增加的贡献为主，全要素生产率提高的贡献为辅，虽然也可增大全国经济的总量，但人均占有量的增长却很缓慢。

上述种种表明，中国要持续、稳定、高速经济增长，必须实行由粗放型增长方式向集约型增长方式的根本转变。

 

第十三章  经济发展

●学习目标

在第12章经济增长理论知识准备的基础上，理解经济增长与经济发展的关系，确立系统、可持续的经济发展观。

●本章概述

本章从经济发展的内涵、经济发展与经济增长关系及影响经济发展的因素入手，考察二元经济结构、产业结构优化与经济发展的关系，分析地区经济协调发展和经济社会可持续发展等问题。

●内容提要

经济发展的内涵和影响经济发展的因素；二元结构与经济发展；产业结构优化与经济发展；地区经济协调发展；经济社会可持续发展等。

●学习时限

6小时

●本单元重点和难点

经济发展与经济增长的关系；二元经济结构与经济发展；产业结构优化与经济发展；可持续发展。

●学习指导

准确理解基本概念，注意理论联系实际。

13.1 经济发展及影响因素

13.1.1 经济发展的含义

●经济发展的含义 一般是指一个国家或地区随着经济增长而出现的经济、社会和政治的整体演进和改善，其内涵包括三个方面：

一是经济数量的增长，即一个国家或地区产品和劳务通过增加投入或提高效率获得更多的产出，构成经济发展的物质基础。

二是经济结构的优化，即一个国家或地区投入结构、产出结构、分配结构、消费结构以及人口结构等各种结构的协调和优化，是经济发展的必然环节。

三是经济质量的提高，即一个国家或地区经济效益水平、社会和个人福利水平、居民实际生活质量、经济稳定程度、自然生态环境改善程度的提高以及政治、文化和人的现代化，是经济发展的最终标志。

13.1.2 经济发展与经济增长的关系

●经济发展与经济增长的联系   经济增长不仅包含在经济发展之中，而且还是促成经济发展的基本动力和物质保障。一般而言，经济增长是手段，经济发展是目的；经济增长是经济发展的基础，经济发展是经济增长的结果。

●经济发展与经济增长的区别    经济增长只是指一国经济更多的产出，而经济发展除了包括经济增长的内容外，还包括随着经济增长而出现的经济、社会和政治等方面的进展，其发展程度需要用能反映这种变化的综合性指标来衡量。

13.1.3 衡量经济发展的指标体系

衡量经济发展的指标体系基本分为两类：一类是采取经济、社会、政治因素及其相互作用的标准来衡量；另一类是采取生活质量标准来衡量。

在第一类指标体系中，获得较好反映的有两种，即由联合国社会发展研究所设计的综合指标体系和由世界银行设计的世界发展指标体系。这两套指标体系尽管所列项目不尽相同，但都包括人均国民收入或人均国民生产总值增长率、平均估计寿命、死亡率、识字率、就业率、人均热量、人均居住面积等经济、社会指标。

第二类指标体系，是由美国海外发展委员会的摩里斯博士提出来的，中文译名为"生活的物质质量指标"，简称为PQLI指标体系。它用人们在1岁时的预期寿命、婴儿死亡率和识字率等三项指标组成一套简便的综合指数，每项指数都用百分制表示每个国家的成绩。这一指标体系的特点是简便易算。

国内学者近年来结合我国的具体情况，中国社会科学院社会学研究所提出一套"社会指标"体系。该指标体系由人均GNP、社会结构、人口素质、生活质量四个部分组成，分解为16项指标。

13.1.4 影响经济发展的主要因素

影响经济增长的因素都是影响经济发展的因素。但由于经济发展的内涵要比经济增长的内涵宽得多，因而影响经济发展的因素也就要比影响经济增长的因素多而复杂。其中，自然因素、人口数量、科学技术、文化教育等四大因素对一国经济发展具有重要影响。

●自然因素

自然资源的特点和在人类生产与生活中的地位和作用，决定了一个国家所拥有的自然资源的数量、质量和构成及其分布状况，对经济发展关系极大。自然资源对经济发展的作用或影响，主要表现在以下四个方面：
  第一，自然资源是影响劳动生产率高低的重要因素。在一定的生产技术水平下，自然资源数量的多少、质量的优劣不同，劳动生产率也就不同。
  第二，自然资源是形成产品实体的物质源泉，其质量决定着社会产出品的效用，数量决定着社会产出品的规模。
  第三，自然资源是制约产业结构的重要因素。一般说来，一国自然资源的构成不同，会由此形成与之相适应的不同的产业部门。
  第四，自然资源制约着生产力布局。

从效率优先的原则出发，客观上要求根据自然资源的地理分布状况来合理安排生产力布局。良好的自然资源只能提供经济发展的优越基础和可能性，只有把潜在的资源有效的开发和利用起来，才能资源优势转化为经济优势，现实地促进经济的发展。对自然资源的利用和开发，必须遵循以下六项原则：
   第一、立足基本自给与适当进口相结合的原则。
   第二、开发与保护相结合的原则。
   第三、开发于节约相结合的原则。
   第四、因地制宜的原则。
   第五、综合利用的原则。
   第六、开发的超前准备与后续开发相结合的原则。

●人口数量

人是生产者与消费者的统一：

人口发展必须与物资资料生产发展相适应。一方面，人作为生产者，是社会生产力的主体，一定的人口数量是经济发展所不可缺少的，适应的人口增长也是推动经济发展的一个因素。另一方面，人作为生产者又是有条件的，不仅要同生产资料相结合，还要受年龄、体质和技能的限制。而人作为消费者又是无条件的，从生到死整个周期都要消费。

人口的过快增长对世界尤其是发展中国家造成了巨大的压力：

第一，使经济增长的其他因素（如土地、矿产等自然资源）更加短缺。

第二，削弱了资金的积累能力。

第三，阻碍了人力资源的发展。

第四，给社会吸收劳动力就业和提高就业效率带来了困难。

第五，限制了社会和个人福利的增进以及居民实际生活质量的提高。

第六，造成了自然环境污染、生态平衡遭受人为破坏。此外，还引发了各种社会问题，有的甚至直接威胁到社会的安定。 

●科学技术

科学技术作为第一生产力，不仅是经济增长的决定性因素，对经济发展的其它方面也起着巨大的推动作用。这些作用主要表现在：

第一，它是人类认识自然、利用自然和保护自然的强大武器。

第二，能够促进产业结构的不断优化和高度化。

第三，能改变劳动者的就业结构和劳动力的构成，提高人类的生活质量。

第四，它是促进生产关系变革和制度创新的有力杠杆。

第五，它是促进文化教育知识的不断更新，提高人们的文化素质，培养人才开发人力资源的强有力的手段。

第六，为领导决策科学化、民主化、程序化奠定了基础。

第七，能促进人们生活方式的现代化。第八，能引起世界格局的深刻变化，使世界经济发展和科技进步日趋国际化。

第八，它还是一国国防现代化的基础，是维护国家安全和世界和平的强大力量。

●文化教育

对人力资源的开发是通过人力投资实现的，它包括两个方面，一是体力投资，一是智力投资。教育是对人的智力投资，是提高人力资源质量的各种途径中最重要的途径。教育虽然不能直接提供产品，但能提高生产产品的劳动者的智力素质和思想素质，从而是推动经济发展的重要因素和源泉。尤其在当代，如果说科学技术是带动经济发展的火车头，那么，教育则是推动这个火车头的动力源。据联合国科教文组织1985年的统计，文盲数与人均国民生产总值按相反方向变化。经济发达国家平均文盲率为2.1%，人均国民生产总值为8324美元；发展中国家平均文盲率为38.2%，人均国民生产总值则下降为656美元；最不发达国家平均文盲率为67.6%，人均国民生产总值仅为195美元。

教育对经济发展的促进作用主要表现在以下两个方面：

第一，教育能够提高普通劳动者的知识和技术素质。经过教育形成的劳动者的知识和技术的存量越大，越来越成为当代经济增长的重要源泉。现代经济增长有两个趋势，一是从资本--收入比率的长期变动来看，资金相对于收入而言使用得越来越少；二是国民收入相对于国民资源(用于生产收入的土地、实际劳动量和再生产性基金的数量)而言增长得越来越快。产生这两个趋势的根源是人力资源的增长，人的能力的改进，这最终是教育的作用。据世界银行1980年的报告，44个发展中国家教育投资的所有收益率超过世界银行标准的可接受的最低比率10%以上，其中初等教育投资的收益率平均为22%；中等教育投资的收益率分别为17%和14%；高等教育投资的收益率分别为13%和12%。

第二，教育是培养科技人才的唯一途径。为加强综合国力，世界各国在高新技术领域展开了激烈的角逐。发展高新技术的竞争其实质是知识和人才的竞争，是人们掌握和运用最新技术能力的竞争。在这场世界空前的、全球规模的经济和科技激烈竞争中，竞争的焦点是科技竞争，而科技竞争的核心则是人才竞争。为在国际竞争中保持领先地位，发达国家都在大幅度地增加教育投资，大力培养年轻科技人才。

13.2 二元经济结构和经济发展

13.2.1 二元经济

●二元经济 是指发展中国家国民经济中现代部门和传统部门并存的状况。二元经济结构理论最早是由美国发展经济学家阿瑟·刘易斯提出的。这一理论把经济分为两个部门：一个是现代的城市工业部门，其特征是现代工业和商品经济比较发达，技术水平、劳动生产率和收入较高；另一个是传统的乡村农业部门，其特征是以传统农业和手工业为主，以简单工具和手工劳动为基础，处于自给半自给经济状态，劳动生产率和收入低。一国经济中现代部门与传统部门并存的状况，被称为二元经济结构。

13.2.2 二元经济结构对经济发展的影响

二元经济的存在是发展中国家社会生产力发展不足而又要求进一步发展的必然结果，因而对这些国家的经济发展既有积极影响又有消极影响。

●二元经济正效应

对发展中国家来说，二元经济在经济成长的一定阶段上和一定限度内是生产力发展的客观需要，因而是有助于经济发展的。

首先，现代部门作为一种新生产方式和新技术的典范，将有助于引导传统部门的现代化。

其次，现代部门劳动者的高收入将对传统部门的劳动者产生强大的吸引力，这将有利于在劳动力供给 的增加上推动现代部门的发展。

最后，现代部门还会把自己创造的新技术直接提供给传统部门用于技术变革；同时，通过政府将现代部门所创造的一部分收益以财政转移支付方式转移给传统部门用于增加投资，有利于推动传统部门的发展和向现代部门的演进。这些都有利于使二元经济逐渐弥合，最终过渡到一元经济，即实现国民经济的现代化。

●二元经济的消极影响

二元经济的长期存在也会给经济发展带来一些消极影响，特别是在推行以牺牲传统部门发展为代价积累现代部门资金战略，而导致二元经济差异不断扩大时，其消极影响就会愈加明显和严重。

首先，国民经济各部门按比例发展是一条客观规律。农业是传统部门的主体，又是国民经济发展的基础，如果农业过分落后，势必会在诸如粮食、原料、农副产品、资金、市场等许多方面限制现代部门乃致整个国民经济的进一步发展。

其次，在现代商品经济条件下，如果传统农业部门同现代工业部门在技术和效率上过分悬殊发展，势必造成传统农业部门越来越用附加值低的大量农产品去交换现代工业部门附加值高的少量工业品的趋势，这不仅不利于提高农民的生活水平，还会削弱农业的积累能力，限制农业的发展。

再次，如果二元经济的差异过大，不同部门劳动者收入上的差异也会扩大，在利益动机的驱动下，会导致传统农业部门的劳动力向现代工业部门过度转移，这势必造成两个严重后果：一方面，会使本来就落后的农业因生产要素过度流失而进一步萎缩甚至荒废；另一方面，会产生"城市病"，即城市因人口剧增，交通、粮食、能源和水的供应全面紧张，拥挤、污染、贫富悬殊、治安混乱等随之产生。这种后果对传统农业部门和现代工业部门的发展显然都是不利的。

最后，由上述几种不良影响决定，二元经济差异过大，势必会转化为地区之间的经济差异过大，即以传统农业部门为主体的经济落后地区同以现代工业部门为主体的经济发达地区之间的经济差异过大，这不仅不利于经济落后地区的经济发展，也会从许多方面限制经济发达地区的进一步发展，因而对整个国民经济和社会的稳定发展都是不利的。

13.2.3 二元经济与与中国国民经济现代化

●中国二元经济的状况

我国是一个历经两千多年封建社会的古国，传统农业经济根深蒂固。到了近代，又沦为半殖民地半封建国家，资本主义经济不发达，社会生产力水平很低，经济十分落后，基本上处于一元的传统农业经济阶段。直至新中国成立前，虽然资本主义经济成分有一定程度的发展，但在整个国民经济中，以传统农业为主体的传统部门仍居于支配和主导地位，现代部门比重很小。1949年，在全国总人口中，乡村人口占89.4%；1952年，在全国社会总劳动者中，乡村劳动者占88%，如果加上城镇个体劳动者，则占到92.3%。新中国成立后，为了建立比较完整的工业体系和国民经济体系，保证国家在政治独立的基础上取得经济独立，并推动经济迅速发展，从1953年实施"一五"计划开始，我国开展了以实现工业化为目标的大规模的现代化建设，现以取得相当辉煌的成就。然而工业化的历史任务还没有完成。与现代部门迅速发展的同时，我国农业和服务业的主体部分（特别是农业）却仍然保留着传统部门的特征。我国虽然已走过单一传统农业经济发展阶段，但距离一元的现代化经济还很远，我国目前的经济具有明显的二元经济特征。中国的经济社会也具有二元结构的明显特征--传统的生产方式与现代的生产方式并行不悖。一方面是卫星上天，另一方面却是牛耕锄种；解放牌大卡车、丰田牌小汽车与马车、牛车、手推车在同一条公路上行驶。80%的人口是农民，生活于农村，只有20%的非农业人口生活于城市。80的农民只创造30-40%的工农业产值，而20%的城市人口创造60-70%的工农业产值。国民收入的一半以上来自于生产率远远高于农村的城市。这种状况反映了中国经济社会二元结构的基本格局。

●中国国民经济现代化面临的课题

二元经济对经济发展的种种不利影响，根源于农业的传统性和落后性。因此，要消除这些不利影响，实现经济的更快发展，根本出路在于实现包括农业在内的整个国民经济的全盘现代化。所谓国民经济现代化，从结构分析角度看，就是国民经济从单一的传统农业经济走向传统农业经济与现代工业经济并存的二元结构，再从二元经济走向现代农业经济与现代工业经济，最终消除二元经济结构，使二元经济走向一元的现代化经济的过程。

我国是一个二元经济特征十分明显的国家，加上人口众多、经济文化比较落后，这些特殊国情，决定了在实现国民经济现代化的过程中，必然遇到也必须解决以下两大难题。

第一、农业落后，急待实现现代化问题。农业是国民经济的基础，这是一条规律。我国是一个拥有13亿人口的大国，吃饭问题始终是头等大事。我国农业不仅要为13亿人口提供粮食和其他农产品，还要为第二、三产业提供重要的原材料和广阔的市场，在相当大的程度上影响着这些产业的发展。因此，农业在国民经济中的基础地位，在我国表现的尤为突出重要。但是，我国农业基本上还处于传统农业发展阶段上，技术水平、劳动生产率水平和收入水平都很低，商品经济也不发达。农业的这种传统性和落后性，不仅一成为我国实现国民经济现代化的严重制约，也与它在国民经济中的基础地位不协调。因此，改造传统农业，促使其向现代农业演进，实现农业现代化，是我国实现国民经济现代化的首要任务和难题。农业进步的主要源泉和实现农业进步所必须的基本条件 小规模农业进步的源泉：技术革新和变革；适当的政府经济政策；社会制度的支持 一般农村进步的条件：满足日益增加的粮食需求的现代化农场结构；创造一个有效的支持制度；改变农村环境，以便改变生活水平。

第二、农业剩余劳动力转移问题。在农业现代化进程中，必然游离出越来越多的农业剩余劳动力，从而出现劳动力从农业向非农业转移的现象，这是现代农业和现代非农业发展的共同需要，也是一条规律。但对人口规模、耕地规模和现代非农业发展规模不同的国家，其转移的难度也是明显不同的。我国是一个农业人口多而耕地少的农业大国，农村人口自然增长率又很高，在传统农业中就存在着大量"隐蔽性失业者"。失业是指劳动者没有工作，不能与生产资料相结合的社会现象。包括新增劳动者找不到工作，还包括原有劳动者失去正在从事的工作而又找不到工作。在西方经济学中，失业有多种类型。按表现形式分为完全失业和隐蔽性失业。前者指完全找不到工作，为法律所公开承认的失业；后者指希望全日工作、连续工作的人只能从事半日工作或不连续的工作，法律不公开承认为失业，是一种处于隐蔽状态的失业，也称半失业或半就业。 例如：一块农田在正常情况下需两个劳动力，可现实中有4个人在干，那么，有两人就属于隐蔽性失业者。随着农业的现代化，其数量会急剧增加。详细说明：据统计，目前我国有农村劳动力4.5亿，其中乡镇企业吸纳了1.3亿，按最宽松的估计，农业也只能容纳2亿，再扣除其他行业所需的劳动力，仍有1-1.2亿农业剩余劳动力。预计，2000年我国的新生农业劳动力将累积增加约1亿，加上原有剩余的一亿，剩余劳动力总量将达2亿左右，到2030年全国人口将达16亿，那时，农业剩余劳动力将会更多。 按照二元经济发展的基本模型，农业剩余劳动力转移的基本方向是现代城市工业部门。但是，我国现代城市工业部门由于多种因素的影响，其发展也受到一定的限制，吸纳劳动力的能力本来就有限。现在有面临着结构转换和提高劳动生产率发展的要求，使得工业投资结构与剩余劳动力转移要求相矛盾，加之城市人口自然增殖也很快，现代城市工业部门所需劳动力依赖城市劳动力的自然增长就能解决，甚至有余，就更激化了这一矛盾。

发展城市中的现代工业来吸收农业中的过剩劳动力无疑是一个途径，但要由此吸收我活农村中大量剩余劳动力需要漫长时间。因为，发展现代工业需要大量资金，要有掌握现代技术的人员，这些非短时间能具备。同时，在缺少外国资金情况下发展现代工业必须从农业上取得大部分工业化资金，而这会阻碍农业自身现代化的。现在我国除鼓励继续发展城市现代工业以外，正鼓励在农村发展工业和其他非农产业。在农村发展工业与在城市发展工业在改变二元结构中的作用是不同的，前者可防止城市恶性膨胀及其产生的各种社会问题，易于使农村走上现代化的道路。就温州农村农民家庭工业情况看，这些家庭工业规模小，技术装备落后，产品质量一般不高，与城市大工业不可同日而语。发展这类工业似乎离现代化很远，但实际上到可能加速现代化进程。从传统的自给自足的农业转变为现代农业，不可能一蹴而就。农民的家庭工业技术虽落后，但比传统农业技术则是进步；农业家庭劳动生产率也高于他们在农业中的边际劳动生产率；家庭工业的技术也在发展。所以，与其让大批农业剩余劳动力滞留于农业，等待现代化工业的发展来慢慢吸收，不如让他们自己干起来，办起农村工业。

13.2.4 农业现代化

●农业现代化就是要用现代科学技术武装农业，用现代科学管理方法管理农业，建立高度集约化经营和高度社会化的农业生产，开发高产优质高效农业。实现农业现代化过程，就是把落后的传统农业转变为建立在先进生产方式和先进技术基础上的现代化农业过程。

●农业现代化具有如下特征：

第一，农业生产条件的现代化,即用现代化的生产工具石化能耗代替简单的人畜力和有机能源，实现农业机械化、电气化、水利化和化学化，极大地提高农业生产率；

第二，农业生产技术的现代化,即在农业中广泛采用现代科学技术，实现作物及畜禽良种化，耕作饲养方式科学化；

第三，农业生产管理的现代化,即农业实现专业化、区域化、一体化、商品化和社会化生产经营方式；

第四，农业经济体制的现代化,即具有发达的市场体系和完善的政府调空农业的体系，以及运行良好的社会化服务体系；

第五，农业生态的现代化,即在农业生产过程中保护和维持生态平衡，使人们能和大自然和谐相处，从而能在优美健康的环境中生活，并保证农业可持续发展。

●我国农业现代化的主要任务和目的，就是要使我国农业具备现代化农业的上述特征，从而使农业也同现代工业一样成为高效率和高收入的产业，使之与整个国民经济的迅速发展相协调，也使农业劳动者的生活水平不断提高。

●我国农业现代化的基本途径是：

第一，多渠道增加农业投入。

第二，实施科教兴农战略，提高农业的科技水平。

第三，综合发展农林牧副渔各业，形成合理的产业结构。

第四，要稳定和完善以家庭联产承包为主的责任制和统分结合的双层经营体制，为农业和农村经济的发展奠定坚实的制度基础。

第五，加强宏观调控，建立健全农业的支持体系和保障体系。

13.2.5 农村剩余劳动力转移

●农村工业化的意义

现代工业部门资本积累引起了工业部门的扩张，工业部门的扩张引起工业部门劳动就业需求量扩大，从而吸引剩余劳动从农业部门向工业部门转移。剩余劳动从农业部门向工业部门的转移对经济发展是至关重要的：

第一、劳动力转移后，农业部门中的劳动与土地的比率发生了变化，消除了过剩的劳动力，

第二、现代工业部门得到了它为增加产出所需要的额外的劳动力。

因此，对于不发达经济来说，通过建立和扩大以现代工业为主体的产业部门，可以将不发达国家经济内部处于隐性失业状态的劳动力转移到工业部门，使之与土地等非再生性资源脱离，转而与现代工业部门中的再生性资源相结合。这样，当现代工业部门的扩张将整个经济内的过剩劳动吸纳尽时，工业化将使收益递增取代收益递减，整个经济就转变为稳定增长的发达经济，从而，二元结构就转化为工业部门占主导地位的一元结构。

●我国剩余劳动力转移的途径

根据我国的实际情况，农业剩余劳动力向非农产业转移必须是多层次多渠道的。可选择的出路大致有三个：

(1)"离土不离乡"，即到小城镇就业。

(2)"不离土也不离乡"，即在经营农业的同时兼营家庭工业、家庭运输业等。

(3)"离土离乡"，即到城市和工业中心就业。其中，"离土不离乡"是我国农业剩余劳动力转移的主渠道。

乡镇经济不仅是农业剩余劳动力转移的主渠道，而且对农业现代化的资金积累，对增加农民的收入和国家的财政收入，对调整农村产业结构，实现工业的合理布局和缩小工农、城乡之间的差别，对促进大工业和科研事业的发展，对壮大集体经济的实力，推动农村商品经济的发展，等等，都起着重要的推动作用。

13.3 经济发展和产业结构优化

经济总量与产业结构是经济发展的两个方面。在经济发展过程中，产业结构由低级到高级演化呈现出以下阶段性特征：一是工业化过程，二是重工业化过程，三是加工化过程，四是高加工化过程，五是技术密集化或高科技化过程，此后将是信息化过程。纵观世界各国现代经济发展的历史，三次产业结构演进一般有以下几种趋势：（1）在三次产业结构之间，第一产业存在不断减少的趋势，第二产业先是迅速增加，然后趋于稳定，第三产业则不断上升的趋势。（2）在第二产业中重工业比重不断上升，轻工业比重不断下降，最后逐步趋于稳定。（3）在第二产业内的各工业部门之间，加工工业与基础工业(采掘业和原材料工业)相比，比重趋于增大，呈现出高加工度化趋势。（4）在20世纪70年代前后，西方发达国家产业结构的变化出现了新的趋势。在一国的经济发展中，无论是促进经济的增长和效益的提高，还是实现经济发展的目标，优化产业结构都是一个极重要的问题。产业结构优化是指通过产业调整，使产业结构实现协调与平衡，并满足社会不断增长的物质文化需求的过程。产业结构优化的实质是产业结构合理化。产业结构优化不是一劳永逸的，需要经常调整，进一步实现产业结构现代化、高度化。产业结构高度化是指产业结构根据经济发展的自然历史顺序由较低阶段或层次向较高阶段或层次演进的过程。产业结构高度化的实质就是科学技术发展和分工深化使产业结构不断向深加工度化、高附加值化发展，从而更充分有效地利用资源，更好地满足社会发展需求的一种趋势。

13.3.1 产业和产业结构

●产业是按社会分工而从事物质产品生产或提供劳务的一切经济活动群体的总称。

●产业结构一般是指国民经济中各产业之间的比例关系和结合状况，它是国民经济结构的一个基本方面。

13.3.2 产业结构类型划分

●产业结构通常有以下几种类型：

（1）两大部类结构。这是从社会再生产的实现条件出发来划分的。根据各类物质产品在社会再生产过程中实现的不同，把社会生产划分为生产资料生产和消费资料生产两大部类。进而，按照产品用途的不同，两大部类结构还可以分为中间产品生产、投资品生产和消费品生产三个门类。

（2）农、轻、重结构。按照生产对象的性质和生产方法的不同，社会物质生产部门可以分为农业、轻工业和重工业三大部门。

（3）三次产业结构。三次产业分类法基本上按照加工的层次和延伸的进程把全部经济活动划分为三类：第一产业是以自然存在物为对象所进行的活动，包括种植业、畜牧业、林业、渔业、狩猎业、水产养殖业等部门。第二产业是对初级产品进行加工和再加工的活动，包括采矿业、制造业、建筑业等工业部门。第三产业是为传递产品而进行的劳务活动，包括商业、运输业、饮食业、金融业、保险业、科学、教育、文化、卫生等一切第一、二产业以外的部门。

（4）按资源密集度分类的产业结构。依据对各种经济资源的依赖程度，国民经济各产业部门可以划分为资本密集型产业、劳动密集型产业和技术密集型产业等。这种划分方法明确了不同产业在利用资源上的显著特征，有助于从资源合理配置上来考虑确定相应的产业结构。

13.3.3 产业结构的演进和经济发展

● 产业结构演进是指产业结构本身所固有的从低级到高级的变化趋势。

●推动产业结构演进的因素

中间需求和最终需求的比例，个人消费结构、消费和投资的比例、资本与劳动力相对价格的比例、生产技术水平、自然资源的拥有状况等。

●三次产业结构演进的趋势

纵观世界各国现代经济发展的历史，三次产业结构演进一般有以下几种趋势：

（1）在三次产业结构之间，第一产业存在不断减少的趋势，第二产业先是迅速增加，然后趋于稳定，第三产业则不断上升的趋势。

（2）在第二产业中重工业比重不断上升，轻工业比重不断下降，最后逐步趋于稳定。

（3）在第二产业内的各工业部门之间，加工工业与基础工业(采掘业和原材料工业)相比，比重趋于增大，呈现出高加工度化趋势。

（4）在20世纪70年代前后，西方发达国家产业结构的变化出现了新的趋势。这就是：在整个产业的各种行业中，传统行业逐渐被新兴行业所取代，新兴行业不断从传统行业中脱颖而出，逐渐成为主导性行业；在制造业内部中，产业结构逐步表现出技术密集型趋势，技术或者说高科技密集产业不断涌现；整个产业非农业、非工业倾向日益明显化，第三产业的地位越来越突出。

●产业结构的高级化

在经济发展过程中，产业结构由低级到高级演化呈现出以下阶段性特征：一是工业化过程，二是重工业化过程，三是加工化过程，四是高加工化过程，五是技术密集化或高科技化过程，此后将是信息化过程。

13.3.4 产业结构和经济增长

从长期看，经济总量增长依赖于产业结构演进。产业结构演进对实现社会总供给与总需求之间长期的、动态的平衡具有决定作用。因为传统产业在成熟起来之后，会遇到市场饱和与技术进步潜力枯渴的阻碍，需要通过新技术改造老产业，也需要新兴产业来推动经济增长。反过来，经济增长过程中，总供给与总需求的结构变动也会推动产业结构的演进。随着社会总供给的增加，需求结构也将发生变化，而需求结构的变化又相应改变了各产业部门的收益情况，从而成为产业结构演进的决定性动力。而且，在人均GNP 上升到一定程度时，产业结构所面临的经济资源供给情况也会发生变化，从而也推动产业结构演进。

13.3.5 产业结构优化

●产业结构优化是指通过产业调整，使产业结构实现协调与平衡，并满足社会不断增长的物质文化需求的过程。具体来说，它包括以下几个方面的内涵：

(1)产业结构优化是一个动态概念，在一国经济的不同发展阶段，产业结构优化的具体内容是不同的。

(2)产业结构优化是相对的、具体的，没有一个绝对的、普遍的衡量其水平高低的标准。

(3)产业结构优化的原则是协调发展和最高效益原则。

(4)产业结构优化的最终目标是满足社会需要，但直接目标却是整体经济效益最大。

13.3.6 产业结构合理化

●产业结构优化的实质是产业结构合理化。产业结构合理化是指为提高经济效益，要求在一定的经济发展阶段上，根据科学技术水平、消费需求结构、人口基本素质和资源条件，对起初不合理的产业结构进行调整，实现生产要素的合理配置，使各产业协调发展。

●合理的产业结构的衡量标准是：(1)充分利用本国的资源以及国际分工的好处，使生产要素得到最佳组合。(2)要实现国民经济各部门的协调发展。(3)能取得较高的整体经济效益，并能保证社会有效需求的满足。(4)实现人口，资源、环境的良性循环。

●产业结构合理化的意义 ：

首先，它是社会再生产进行必不可少的条件；

其次，它是取得最佳经济效益的前提和基础；

再次，它是一国经济进入新的成长阶段的客观要求；

最后，它也是迎接世界范围内的新技术革命和产业结构大调整挑战的迫切需要。

13.3.7 产业高度化

●产业结构高度化是指产业结构根据经济发展的自然历史顺序由较低阶段或层次向较高阶段或层次演进的过程。产业结构高度化的实质就是科学技术发展和分工深化使产业结构不断向深加工度化、高附加值化发展，从而更充分有效地利用资源，更好地满足社会发展需求的一种趋势。

●产业结构优化与高度化的关系 产业结构不断从一种低水平均衡状态上升到高水平均衡状态的动态变化过程，是社会生产力始终处于发展运动中决定的，生产力的不断发展要求技术进步能突破资源条件的制约而实现产业结构的不断升级。产业结构高度化是建立在产业结构优化基础之上的，反过来，高度化又是更高层次上的优化。因此，产业结构高度化既是产业结构优化的结果，又是产业结构进一步优化的要求。

●产业结构高度化的阶段 从工业化过程来看，产业结构高度化大致可分为三个阶段，即产业结构的重工业化阶段、高加工度化阶段和知识技术集约化阶段。知识技术集约化指各部门越来越多地采用高技术，导致以知识技术密集为特征的高科技产业的兴起。

13.4 地区经济协调发展

13.4.1 地区经济

●经济学意义上的地区，是指在经济上具有内在联系的某一空间范围。经济地区通常是根据自然条件、资源禀赋、地区经济合作关系、现有生产力水平等标准来划分的。我国经济东、中、西部三大地区的划分，就是依据经济技术发展水平来划分的。

13.4.2 地区经济发展

●地区经济发展是指一个地区经济增长和产业结构优化的过程。

●地区经济发展水平的衡量标准通常包括：

(1)地区人均国民收入水平。这一指标反映的是地区经济增长状况，这是地区经济发展水平的表层。

(2)地区劳动生产率水平。一般地说，地区人均国民收入水平是由地区劳动生产率水平所决定的。

(3)地区经济结构优化程度。地区经济发展水平是由其经济结构(核心是产业结构)优化程度所决定的。

(4)地区市场发育水平。对于广大的发展中国家来说，经济发展过程相当程度上是经济的市场化过程，而各地区的市场发育水平又不是整齐划一的。地区市场发育水平包括市场规模、市场需求结构、市场体系健全程度、市场主体成熟程度、市场组织结构等方面。

13.4.3 地区经济发展不平衡

●地区经济发展不平衡(又称为区际差异)，是指一国的各个地区之间在经济增长速度、产业结构状况、市场发育程度等各个方面的发达与不发达同时并存的空间格局。从世界各国的经济发展历程来看，地区经济发展不平衡是一个客观规律。在落后国家的经济发展过程中，这一不平衡性表现得更为明显。

●导致地区经济发展不平衡的因素主要有：

第一，地区资源禀赋差异。资源禀赋条件即指生产要素的数量和质量，包括自然资源、劳动力、资本、技术等。各地区生产要素的丰裕程度不同，劳动生产率必然不同，从而造成地区经济发展的不平衡。

第二，地区分工水平差异。地区分工水平差异以资源禀赋不同为基础，各地区的劳动力、资本、技术等生产要素在数量上和质量上处于经常的变动之中，又会发生相互替代，从而引起分工水平的演进，但各个地区生产要素的变动幅度并不一致，由此造成地区经济发展不平衡。

第三，地区经济结构差异。地区经济结构(主要是产业结构)的差异，是导致地区经济发展不平衡的根本原因，两者存在一种互动的关系：一方面，从短期看，地区经济结构决定其经济发展水平；另一方面，从长期看，一定的地区经济发展水平又决定了该地区经济结构的演进程度。

第四，社会历史原因。一个地区历史地形成的文化传统、地域风格、社会心理、行业习惯、道德准则等等非正式制度安排，时时影响着作为经济行为主体的人的活动，因而也是造成地区经济发展不平衡的重要因素。

13.4. 4地区经济分工

●概念 各个地区的社会劳动的地域划分和独立化，称为地区经济分工，或区际分工。

●区际分工的类型 按资源禀赋的不同属性，区际分工大致分为两种类型，一种是以自然资源差异为基础的区际分工，这种分工比较稳定；另一种是以其他生产要素--劳动力、资本、技术水平为基础的区际分工，这种分工经常处于变动之中。按产业结构的差异，区际分工又可分为垂直分工和水平分工两大类，前者是指地区间不同产业上的分工，后者是指地区间相同产业不同档次产品上的分工。实践中的区际分工往往是交错进行的，这是由于实际生活中产业部门种类繁多，各个地区的产业部门又处于不同的发展层次上。

13.4.5 地区结构优化的意义和衡量标准

●意义 地区结构优化问题，是实现一国经济持续、高速、健康、协调发展的客观要求和重要条件，具有十分重要的意义。

首先，地区结构优化就是要实现生产要素的合理配置，这包含两个方面：一方面，各地区坚持微观的竞争优势原则，因地制宜，发展各具特色的经济，可以促进地区经济的迅速发展；另一方面，地区间坚持宏观比较优势原则，彼此分工协作，优势互补，可以提高整体的资源配置效率，实现地区经济协调发展，这会促进整个国民经济发展目标的实现。

其次，地区结构优化是国民经济发展的本质因素，为经济发展提供后劲，因此，对经济的长期稳定发展意义重大。

●标准 首先是各地区经济优势是否得到充分发挥。合理的地区结构应该优化各地区的资源配置，从而使各地区都能比较充分地发挥优势。其次是地区经济发展是否协调。合理的地区结构应该能使各地区经济增长水平逐渐一致，从而使区际收入差别缩小。

13.4.6 我国地区经济发展的不平衡性

我国作为一个发展中大国，客观上也存在着地区经济发展不平衡问题，即区际差异问题。从总体上看，我国的经济技术发展水平显现出由东向西依次递减，而自然资源的丰裕程度则由西向东依次递增的地区经济分布态势。客观上存在着东、中、西部三大经济地区。

 ●我国区际差异的成因 ：

从历史上看，旧中国的工业分布，3/4以上集中在东部沿海，广大的腹地和西部边疆基本上没有工业。从商品经济发展程度上看，东部地区在历史上也远强于中西部。

从现实原因看，分两阶段考察：

（1）建国以后至四五计划期间。内地建设投资在全国投资中的比重达50%-70%，这一阶段奠定了我国工业化的基础，但存在严重问题：忽视规律，片面追求结构的迅速转换，违背了资源配置合理化原则；将东部积累大量投入西部制约了东部经济发展，内地经济发展质量不高，区际差异仍十分严重。

（2）改革开放至今。对区际差异影响最大的是一系列改革的政策措施：财政体制改革。不同地区采用不同的包干形式。东部沿海实行定额上缴财政收入的办法激励该地区经济发展;投资体制改革.比较而言，东部投资能力强，能对传统产业进行改造。但内地投资能力弱，与沿海地区差异进一步拉大；价格体制改革。沿海地区制造业发达，最终产品比重大，价格放开范围大。内地初级产品比重大，价格放开程度低。。

●区际差异的影响 区际差异的客观存在对经济发展的影响是双重的。一方面，适度的区际差异对经济发展具有一定的积极作用。因为适度的区际差异是区际贸易的基础。从总体上讲，我国东、中、西三大经济地区在经济技术发展水平上有明显差别，而且各自的优势不同，东部地区的经济技术优势和中西部地区的资源优势可以结合起来，相互取长补短、协调发展。另一方面，过度的区际差异对经济发展也具有不利影响：首先，对经济不发达地区来说，如果经济长期处于落后状态，容易造成地区经济发展的低水平恶性循环，这不仅不能使拥有的资源得到开发和有效利用，也不可能以自身的经济发展成就去逐步提高本地区人民的生活水平，而且还会在享受财政补贴上和资源浪费上成为国民经济整体发展的负担。其次，经济不发达地区大部分处于我国西北、西南边陲，少数民族人口占相当大的比重。如果这一地区长斯处于落后状态，不仅不利于我国的国防安全，而且也不利于维护民族团结和社会稳定。

●如何消除我国地区经济发展的不平衡性

消除地区经济发展的极端不平衡性，促进地区经济协调发展，是一个属于宏观经济范围内加以考虑和确定的事情，需要通过国家制定和实施科学合理的地区经济发展战略和政策去实现。从战略角度看，地区经济发展政策应体现合理分工，发挥优势；适度倾斜，协调发展；统一规范，分区调控；分类指导，重点参与的方针。具体地说，要从以下几个方面寻求出路：

第一，加强地区之间经济分工协作。我国西部经济落后地区不仅资金稀缺，更重要的是技术、知识的稀缺，但资源相对丰富；东部经济发达地区有较雄厚的技术力量，管理经验丰富，资金较充足，但资源相对不足。这些地区可相互协作、补充，共同发展。实现区际协作的条件：为吸引外地投资创造良好条件，最重要的是健全市场体系，降低投资风险；为吸引人才创造良好条件。

第二，加强地区内经济的综合发展。

第三，解决区际差异过大的问题，还需要政府政策的干预。 包括投资基础建设，提供信息、技术、资金，帮助落后地区提高人力资源的素质等。

13.5 社会经济可持续发展

13.5.1 经济增长的外部性

经济增长不仅能改造环境，还能破坏环境，这就是经济增长的外部性。与其他资源相比，环境是一种特殊的资源，是一种"公共物品"，能被每个人使用，并极易接近和获得，具有非排他性和非竞争性，使用它不必付出"代价"。在经济增长过程中，就极易产生"免费搭便车"心理和行为，即谁都不想治理环境，却都想享用已提供的环境质量。这不仅会导致资源枯竭，而且还会危及人类健康，从而使经济增长建立在高额的甚至是无法补偿的社会成本之上。

13.5.2 经济增长中的环境问题

环境是人类生存与发展的终极物质来源。人们不断地从自然界获取各种各样的资源，与此同时，人们又不断地把各种各样的废弃物排放到自然环境中去。这样，就必然产生两个问题：一个是自然资源的有限性，从而引起它的供给能力的问题；另一个是自然环境对人类排出的废弃物容纳量的有限性，从而引起它的自净能力的问题。人与自然之间的这种关系，便产生了所谓的环境问题。环境问题的产生，是人与自然之间矛盾作用的结果。

13.5.3 环境对经济发展具有推动和约束双重作用

●现代经济增长的主要特征是人口与人均产值同时持续高速增长，以及由科技革命引起的工业革命持续发展。由此造成全球性的两大环境问题：（1）自然资源耗竭。表现在两方面：可更新资源的破坏日益加剧；不可更新资源储量不断减少，有是快要枯竭。（2）自然环境污染。表现为全球气候变暖，城市空气和噪音污染，食物污染等。

●环境对经济发展的作用具有双重性： 一方面，合理的保护和改善环境有助于推动经济发展，这是由环境所固有的功能决定的。首先，环境是物质生产过程中使用的物质的来源。如矿藏、空气、水、土地等，都是人类生产活动中必不可少的物质条件。其次，环境是处理废弃物的净化器。再次，优美的环境能大大提高人的生产效率和生活质量。 另一方面，如果人类盲目破坏环境，就会严重地限制经济发展，甚致使发展难以为继。首先，环境的破坏不仅对当代的发展不利，而且对继承遭到破坏了的环境的后代人的发展更不利，有些后果甚至是不可补救的。其次，环境问题是一个复杂的综合性问题，不仅对一种经济组合体产生整体负效果，还会由区域化发展为国际化、全球化。再次，严重的环境压力，又必然与高经济损失和高治理成本相联系。环境问题实质是发展问题

13.5.4 经济社会可持续发展

●定义 经济社会可持续发展可定义为"既满足当代人的需求，又不对后代人满足其自身需求的能力构成危害的发展"，强调在社会发展中，要走经济、社会和环境协调发展的道路。其核心思想是在经济发展的同时，注意保护资源和改善环境，使经济发展能持续进行下去。具体地说，可持续发展是以控制人口、节约资源、保护环境为重要条件的，其目的是使经济发展同人口增长、资源利用和环境保护相适应，实现资源、环境的承载能力与经济社会发展相协调，从人口、资源、环境、经济、社会相互协调中推动经济发展，并在发展的进程中带动人口、资源、环境问题的解决。

●实现经济社会可持续发展的对策

第一，合理利用资源，建立资源节约型国民经济体系，既是世界人口、资源、环境与经济社会可持续发展的唯一选择，也是缓解资源危机的基本出路。建立资源节约型国民经济体系包括以下几个方面：(1)建立以节地、节水为中心的资源节约型农业生产体系。(2)建立以节能、节材为中心的资源节约型工业生产体系。(3)建立以节省运力为中心的资源节约型综合运输体系。(4)建立以适度消费、勤俭节约为中心的资源节约型生活服务体系。这些都需要通过采取相应的技术和制度去推动其实现。

第二，在现代经济发展中，环境污染是难以避免的，必须有效治理。治理环境污染的措施主要有：(1)制定经济社会发展目标和政策时应充分考虑环境问题。坚持经济建设、城乡建设、环境建设同步规划、同步实施、同步发展的方针。(2)控制人口过快增长和消除贫困。人口增长、贫困和环境破坏之间形成互相强化的关系，控制人口增长和消除贫困，有利于减轻环境破坏的压力。(3)建立市场经济中的环境保护制度和政策。坚持"污染者付费和使用者付费"的原则。(4)采用污染减少型技术。减少工业污染。(5)加强全民环境教育，使保护环境成为人们的自觉行动。(6)大力开展国土整治，改善生态环境。加强水土保持，防止荒漠化。(7)治理城市环境。重点是治理烟尘污染和工业与交通噪音污染。(8)推广生态农业，植树造林，保护生物多样性。

第三， 物质文明与精神文明是互相制约，互相促进的。物质文明为精神文明的发展提供物质条件和实践经验，精神文明又为物质文明的发展提供精神动力和精神支柱，为它的正确发展方向提供有利的思想保证。可持续发展关系着全人类的前途和命运，必须统一思想，更新观念，一手抓物质文明建设，一手抓精神文明建设，两手抓，两手都要硬，这是实现经济社会可持续发展目标的根本保证。

13.6 中国跨世纪经济社会发展战略

13.6.1 经济社会发展战略

● 经济社会发展战略，是指一个国家或地区对其较长期内经济社会发展总目标以及如何实现这一总目标所作出的总体筹划和决策。与具体的经济计划和经济政策相比，经济社会发展战略具有全局性、长期性和根本性三大特征。

13.6.2 经济社会发展战略的基本内容

一般来说，一个完整的社会经济发展战略，是包括经济社会发展战略指导思想、战略目标、战略重点、战略阶段和战略措施的决策体系。具体地说，其基本内容包括以下五个组成部分：

第一，战略指导思想。它是指制定经济社会发展战略的理论基础。不同国家因社会制度不同会有不同的战略指导思想，从而形成不同的发展战略。一个国家因国情的变化在不同时期也会有不同的战略指导思想，从而形成不同时期的发展战略。

第二，战略目标。它是指在一个较长时期内经济社会发展所要达到的总体目标。既包括经济数量的增长，又包括经济质量的提高，还包括社会的全面进步。战略目标在发展战略中占首要地位。战略目标的高低确定得是否合适，对经济社会全局的发展，关系极大，对动员人们实现发展战略以及能否实现发展战略有着决定性意义。

第三，战略阶段。它是指为实现战略目标而作出的分阶段的进度安排。根据不同时期可能发生的变化和出现的情况，把整个经济社会发展目标分成若干个互相联系、互相衔接的阶段，有计划有步骤地向前推进，对于战略目标的实现，具有十分重要的意义。

第四，战略重点。它是指为确保战略目标的实现而必须予以重点加强的具有关键性意义的或比较薄弱的环节。分轻重缓急正确选择战略重点，是实现战略目标的首要环节。如果战略重点选择不当，即便制定的战略目标有充分的科学依据，也很难顺利实现。

第五，战略措施。它是指为实现战略目标而采取的各种方针和政策。战略措施的正确安排和实施是实现战略目标的重要保证。

13.6.3 制定经济社会发展战略的依据

首先，要符合本国社会制度的性质。不同社会制度的国家具有截然不同的社会生产目的，而一国经济社会发展战略指导思想的确定是以实现其社会生产目的为转移的。因此，社会制度不同的国家具有性质不同的经济社会发展战略。

其次，要从基本国情出发。经济社会发展战略总是指在一定国家、一定时期或一定阶段的发展战略。因此，一国制定发展战略时，必须依据本国的历史、现状和社会发展阶段，即从本国的人口状况、经济技术状况，社会政治状况，环境与生态状况，国土、资源、气候条件，群众的消费习惯、消费结构、文化传统、伦理观念和道德规范等各个方面的情况出发。这样，制定出来的发展战略才可能符合实际，具有可行性。

再次，要按经济社会发展规律办事。经济发展和社会发展都是有规律的，不以人们的主观意志为转移。因此，一国制定发展战略时，必须充分认识、尊重和利用客观规律。既看到需要，也根据可能；既发挥主观能动性，也不违背客观规律。

最后，要充分考虑国际形势及其变动趋势。当今世界是开放的世界，任何国家都不可能脱离世界而孤立发展。在现实的国际关系背景下，一国的经济社会发展不仅受本国政治、经济形势的影响，而且也受国际政治、军事、经济形势的制约。因此，一国制定发展战略时，必须充分考虑全世界政治、军事、经济形势及其变动趋势，加强对世界形势的研究和预测，使发展战略尽量避免国际形势变化带来的不利影响，利用其有利影响求得本国经济的迅速发展，从而使自己紧紧跟上世界发展的潮流。

13.6.4 制定经济社会发展战略应遵循的基本原则

第一，因国制宜，扬长避短。各国的情况千差万别，不能盲目照搬别国经验，而要"靠山吃山，靠水吃水"，宜工则工，宜农则农，避开自己的短处，发挥自己的长处。当然，也要在发展中逐步克服自己的短处，求得经济的全面发展和社会的全面进步。

第二，立足本国，放眼世界。要研究世界形势的动向，正确地审时度势，立足于本国看世界，站在世界高处看本国，使自己的发展与国际政治、军事、经济形势的发展相适应。

第三，把满足人民的基本需要包括在发展战略目标之内。经济增长必须提高人民生活水平，这是不同类型国家经济社会发展战略演变中表现出来的一个共同的趋势。当然，各国并非都能作到这一点。对于象我国这样的社会主义国家来说，发展战略一定要体现满足人民需要、不断提高人民生活水平这一根本的战略方针和原则。

第四，布署好战略阶段，选择好战略重点。一个战略时期可长达十年、数十年，战略目标必须通过长期的努力才能实现，因此，必须分阶段地实施，才能确保总目标的实现。确定正确合理的发展战略，还要选择好战略重点，只有紧紧抓住战略重点并加以解决，才能卓有成效地保证战略目标的顺利实现。当然，在选择好战略重点，进行重点突破的同时，也必须照顾全局，防止顾此失彼。

第五，保持发展战略相对稳定。发展战略是涉及国民经济发展的大问题，一经确定，就要在一段相当长的时间内保持相对稳定。否则，必然造成国民经济的混乱，阻碍经济社会的发展。但这决不是说发展战略是一成不变的，也要适时进行必要的调整。

第六，要反对保守和冒进两种倾向。经济社会发展战略总体目标及其实现速度要定得恰如其分。如果盲目冒进，定得过高，贪多求快，必然欲速不达，这不仅会使人们望而生畏，而且还会挫伤人们的积极性；如果过于保守，定得过低，轻而易举，垂手可得，不仅会失去鼓舞人心的号召力，而且还会造成现有人力、物力和财力资源的闲置，贻误发展的良机。

13.6.5 我国经济社会发展战略目标

●我国经济社会发展战略目标

党的十二大，根据邓小平同志1979年以来的倡议，确定从1981年到本世纪末的二十年，我国经济社会发展战略目标是在不断提高经济效益的前提下，力争全国工农业的年总产值翻两番，使人民生活达到小康水平。党的十三大、十四大、十五大进一步明确地制定了我国从本世纪80年代到下个世纪中叶的经济社会发展战略目标。这就是，到本世纪末，实现国民生产总值比1980年翻两番，基本消除贫困现象，人民生活达到小康水平；到下世纪中叶，人均国民生产总值达到中等发达国家水平，人民生活比较富裕，基本实现现代化。

13.6.6 我国经济社会发展战略阶段

●我国经济社会发展战略阶段大体分三步走。第一步，到1990年，实现国民生产总值比1980年翻一番，解决人民的温饱问题。这个任务已经实现。我国的经济实力显著增强，社会面貌发生了很大变化。第二步，从1990年到本世纪末，使国民生产总值再增长一倍，人民生活达到小康水平。原定到2000年国民生产总值比1980年翻两番的目标，也提前5年于1995年实现。人民生活正朝小康水平迈进，社会主义精神文明建设和教科文建设也取得很大进展，社会主义民主与法制进一步健全。"九五"计划进一步提出，本世纪末要在人口增加3亿的情况下实现人均国民生产总值比1980年翻两番，基本消除贫困现象，人民生活达到小康水平。第三步，到下个世纪中叶，人均国民生产总值达到中等发达国家水平，人民生活比较富裕，基本实现现代化。

13.6.7 我国经济社会发展战略重点

● 我国经济社会发展战略重点。随着发展战略的实施，经济社会必然会发生变化，这会引起战略重点的转移，要求根据实际情况作出调整。党的十二大确定的战略重点是：(1)农业问题；(2)能源交通问题；(3)教育、科学问题。党的十三大确定的战略重点是：(1)发展科学技术和教育事业；(2)合理调整和改造产业结构；(3)进一步扩大对外开放的广度和深度。党的十四大确定的战略重点是：(1)加快经济改革步伐；(2)进一步扩大对外开放；(3)调整和优化产业结构；(4)加速科技进步和大力发展教育；(5)加快地区经济发展和促进全国经济布局合理化；(6)积极推进政治法制改革；(7)进行行政管理体制和机构改革；(8)把社会主义精神文明建设提高到新水平；(9)不断改善人民生活；(10)加强军队建设。党的十五大，又在积极推进经济体制和经济增长方式的根本转变、调整和完善所有制结构、加快推进国有企业改革、完善分配结构和分配方式、健全宏观调控体系、调整和优化经济结构、实施科教兴国战略和可持续发展战略、努力提高对外开放水平、不断改善人民生活等方面提出了新的要求。

● 发展面临的挑战：国际竞争日趋激烈，经济、科技上同发达国家的差距给我们很大压力，我们自身还有许多困难。

● 有利条件和机遇：（1）和平与发展以成为时代的主题，世界范围的科技革命突飞猛进，经济继续增长。（2）建国后特别是近20年我国已形成可观的综合国力，亿万人民的创造活力进一步发挥，为我们创造了良好的内部条件。（3）我们党确立起已实践证明是正确的建设有中国特色社会主义的基本理论和基本路线，这是我们争取新的胜利的根本保证。